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[{"id":11150,"title":"证券交易禁止（）。","stem":"王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 ","options":"内幕交易^*@*^欺诈客户^*@*^操纵市场^*@*^虚假陈述","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券交易禁止内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行为。"},{"id":5595,"title":"该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元\/份^*@*^于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元\/份^*@*^于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行^*@*^在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作","answer":"A,B,C","explanation":"证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月，参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。该计划2021年10月29日发售完毕，因此必须2022年4月28日后才能赎回，BC说法错误。同时证券公司以自有资金参与单个集合资管计划的份额不得超过总份额的20%，A选项追加1000万元，当日产品净值1.005元，那么追加的基金份额=1000\/1.005=995万份。那么占比=（1500+995）\/（1500+995+3500+5000）=22%，超过20%，说法错误。所以选择ABC。"},{"id":11182,"title":"公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。","stem":"甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。","options":"必须经股东会或者股东大会决议^*@*^必须经中国证监会决议^*@*^公司不得为陈某提供担保^*@*^公司不得控股股东、实际控制人提供担保","answer":"A","explanation":"公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。"},{"id":7638,"title":"该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金^*@*^少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划^*@*^要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保^*@*^按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资","answer":"A","explanation":"<div>集合资管不得要求地方政府或部门提供担保，不得投资于公募基金以外的其他资管产品，需要改变投向和比例的，应当事先取得投资者同意，所以答案选择A。<\/div>"},{"id":6588,"title":"甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。","stem":"甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。","options":"提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益^*@*^提供礼金、礼品^*@*^安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易^*@*^间接向他人提供客户信息","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：<div>（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；<\/div><div>（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；<\/div><div>（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；<\/div><div>（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；<\/div><div>（5）其他输送不正当利益的情形。<\/div><div>证券期货经营机构及其工作人员按照证券经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。<\/div>"},{"id":47,"title":"该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有500万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元\/份^*@*^于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元\/份^*@*^于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行^*@*^在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作","answer":"A,B,C","explanation":"证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月，参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。该计划2021年10月29日发售完毕，因此必须2022年4月28日后才能赎回，BC说法错误。同时证券公司以自有资金参与单个集合资管计划的份额不得超过总份额的20%，A选项追加1000万元，当日产品净值1.005元，那么追加的基金份额=1000\/1.005=995万份。那么占比=（1500+995）\/（1500+995+3500+5000）=22%，超过20%，说法错误。所以选择ABC。"},{"id":12695,"title":"关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。","stem":"张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。","options":"辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务^*@*^同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人^*@*^继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请^*@*^继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任","answer":"A,D","explanation":"根据相关规则，任何人员最多可以在2家证券基金经营机构担任独立董事，独立董事不得在拟任职的证券基金经营机构担任董事会外的职务。因此，若张某继续担任乙证券公司独立董事，则其不得分管乙证券公司业务。张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务（同时在丙证券公司或丁基金公司不得担任董事会以外的职务)。"},{"id":676,"title":"高某的行为已构成（）。","stem":"高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"利用未公开信息交易\r^*@*^内幕交易\r^*@*^泄露内幕信息罪\r^*@*^操纵证券市场","answer":"A","explanation":"利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。"},{"id":2474,"title":"张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。 ","stem":"某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。","options":"期货公司^*@*^期货交易所^*@*^张某^*@*^期货公司和张某共同","answer":"C","explanation":"客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 "},{"id":6118,"title":"根据《私募资产管理计划运作管理规定》，证券公司私募资产管理计划成立环节中应遵守规定的说法，错误的是（）。","stem":"证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"投资者人数不少于2人，不超过200人^*@*^资产管理计划完成备案前不得以现金管理为目的投资于银行活期存款^*@*^证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将相关资料报中国基金业协会备案^*@*^集合资产管理计划的募集资金缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告","answer":"B","explanation":"B项，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。"},{"id":12694,"title":"若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。","stem":"张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。","options":"5个工作日^*@*^10个工作日^*@*^15个工作日^*@*^20个工作日","answer":"A","explanation":"证券基金经营机构高级管理人员职责分工发生调整，或者分支机构负责人改任本公司其他分支机构负责人的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。"},{"id":2866,"title":"关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。","stem":"小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。","options":"证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户^*@*^按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理^*@*^向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书^*@*^对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年","answer":"B,C","explanation":"证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的寘实性进行审核。选项A不正确。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交 易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。选项D不正确。"},{"id":10795,"title":"乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"公开发行证券^*@*^欺诈发行证券^*@*^非法集资^*@*^背信运用受托财产","answer":"B","explanation":"欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。"},{"id":4541,"title":"关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。","stem":"甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，<div>(1)预定收购12000万股，比例为25%;<\/div><div>(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；<\/div><div>(3)要约收购价格为21元\/股。<\/div>","options":"上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件^*@*^2021年8月10日，甲可以按21元\/股的价格卖出乙公司的股份^*@*^要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元\/股^*@*^收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东","answer":"A,D","explanation":"在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形:(1) 降低收购价格; (2)减少预定收购股份数额; (3)缩短收购期限; (4)国务院证券监督管理机构规定的其他情形。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票。收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。\r上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。 <div><br><\/div>"},{"id":12223,"title":"收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。","stem":"A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。","options":"2000^*@*^3000^*@*^5000^*@*^6000","answer":"B","explanation":"收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。因此，A公司应收购C公司持有的股份数量=14000\/28000×6000=3000股。 <div><br><\/div>"},{"id":7865,"title":"下列关于投资者李某的说法，正确的是（）。","stem":"证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"李某以前在证券公司评定的风险承受能力等级不能改变^*@*^李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求，证券公司应当其视为专业投资者履行适当性义务^*@*^李某不满足普通投资者转化为专业投资者的要求^*@*^李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求，证券公司有权自主决定是否同意其转化为专业投资者","answer":"D","explanation":"A项，普通投资者风险承受能力等级评估是一个持续性的工作，经营机构应当定期或在投资者信息发生重要变化、可能影响投资者分类时及时对普通投资者风险承受能力等级进行重新评估，并根据最新的评估结果向投资者销售适当的产品或提供适当的服务。即风险承受能力等级可变。<div>BC项，李某最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有一年以上金融产品设计经历，符合普通投资者可以申请转化为专业投资者的条件。经营机构有权自主决定是否同意其转化为专业投资者。<\/div>"},{"id":9303,"title":"证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。","stem":"为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"主要责任\r^*@*^监督责任\r^*@*^直接责任\r^*@*^协助责任","answer":"C","explanation":"证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。"},{"id":5831,"title":"关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。","stem":"","options":"风险覆盖率不得低于100%\r^*@*^资本杠杆率不得低于8%\r^*@*^拨备覆盖率不得低于100%\r^*@*^净稳定资金率不得低于100%","answer":"C","explanation":"证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：\r<div>（1）风险覆盖率不得低于100%；\r<\/div><div>（2）资本杠杆率不得低于8% ；\r<\/div><div>（3）流动性覆盖率不得低于100%；\r<\/div><div>（4）净稳定资金率不得低于100% 。\r<\/div>"},{"id":5592,"title":"若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。","stem":"张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。","options":"5个工作日^*@*^10个工作日^*@*^15个工作日^*@*^20个工作日","answer":"A","explanation":"证券基金经营机构高级管理人员职责分工发生调整，或者分支机构负责人改任本公司其他分支机构负责人的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。"},{"id":5966,"title":"乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"公开发行证券^*@*^欺诈发行证券^*@*^非法集资^*@*^背信运用受托财产","answer":"B","explanation":"欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。"},{"id":12213,"title":"关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。","stem":"甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：","options":"本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出^*@*^公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券^*@*^上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券^*@*^最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息","answer":"C","explanation":"C项，上次公司发行债券改变资金用途，已经经过债券持有人会议决议，没有违反《证券法》规定，可以再次公开发行公司债券。"},{"id":4820,"title":"若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。","stem":"张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。","options":"5个工作日^*@*^10个工作日^*@*^15个工作日^*@*^20个工作日","answer":"A","explanation":"证券基金经营机构高级管理人员职责分工发生调整，或者分支机构负责人改任本公司其他分支机构负责人的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。"},{"id":9341,"title":"如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。","stem":"甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。","options":"与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司^*@*^甲证券公司全资拥有的期货公司^*@*^与甲公司属于同一机构控制的期货公司^*@*^甲证券公司控股的期货公司","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。选项BCD正确。"},{"id":5340,"title":"设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。","stem":"<div>某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。<\/div>","options":"注册资本不低于1亿元人民币^*@*^取得证券从业资格的人员达到法定人数^*@*^主要股东最近5年没有违法记录^*@*^有良好的风险控制制度","answer":"A,D","explanation":"<div>设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有: <\/div><div>(1) 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;<\/div><div>(2) 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;<\/div><div>(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;<\/div><div>(4) 取得基金从业资格的人员达到法定人数;<\/div><div>(5) 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;<\/div><div>(6) 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;<\/div><div>(7)有良好的内部治理结构、完善的内部穭核监控制度、风险控制制度。<\/div>"},{"id":3751,"title":"正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"现场会议\r^*@*^视频会议\r^*@*^电话会议\r^*@*^全体会议","answer":"A,B,C","explanation":"除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音，会议记录应当依法保存。"},{"id":12706,"title":"（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。","stem":"甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。","options":"专业^*@*^合规^*@*^稳健^*@*^诚信","answer":"A,B,C,D","explanation":"“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。"},{"id":4618,"title":"股份有限公司的合并应当由（）作出决议。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"股东大会^*@*^董事会^*@*^公司章程^*@*^证监会","answer":"A","explanation":"公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议。股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2\/3以上通过。"},{"id":7659,"title":"下列属于有限责任公司的组织机构有（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"董事会^*@*^理事会^*@*^监事会^*@*^股东会","answer":"A,C,D","explanation":"我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。"},{"id":6344,"title":"正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"现场会议\r^*@*^视频会议\r^*@*^电话会议\r^*@*^全体会议","answer":"A,B,C","explanation":"除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音，会议记录应当依法保存。"},{"id":12611,"title":"信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。","stem":"甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"有效性原则^*@*^准确性原则^*@*^需知原则^*@*^制衡性原则","answer":"C","explanation":"“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。"},{"id":9160,"title":"下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。","stem":"A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。","options":"有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成^*@*^有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人^*@*^有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样^*@*^有限合伙人可以用劳务出资","answer":"A,C","explanation":"有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。"},{"id":2543,"title":"股份有限公司的合并应当由（）作出决议。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"股东大会^*@*^董事会^*@*^公司章程^*@*^证监会","answer":"A","explanation":"公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议。股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2\/3以上通过。"},{"id":6017,"title":"关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。","stem":"王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。","options":"应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票^*@*^应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备^*@*^应在入职前处置所持有的全部股票^*@*^继续长期持有该股票","answer":"C","explanation":"根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券从业人员不得持有股票或者其他具有股权性质的证券，不得违反法律法规和中国证监会的规定从事证券投资，王某应在入职前处置所持有的全部股票。"},{"id":12527,"title":"当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。","stem":"客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"电子形式或口头形式\r^*@*^口头形式或其他形式\r^*@*^书面形式或其他形式\r^*@*^书面形式或电子形式","answer":"D","explanation":"选项D正确。当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。"},{"id":5596,"title":"下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件^*@*^证券公司应当聘请律师事务所进行验资^*@*^证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立^*@*^证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料","answer":"B","explanation":"集合资产管理计划成立投资者人数不少于2人，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告，集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券公司公告资产管理计划成立，并将相关材料报送证券投资基金业协会备案。所以B选项说法错误。"},{"id":3835,"title":"若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。","stem":"张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。","options":"5个工作日^*@*^10个工作日^*@*^15个工作日^*@*^20个工作日","answer":"A","explanation":"证券基金经营机构高级管理人员职责分工发生调整，或者分支机构负责人改任本公司其他分支机构负责人的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。"}]
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