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[{"id":2164,"title":"参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。","stem":"","options":"全国银行间同业拆借中心^*@*^中央国债登记结算有限责任公司^*@*^证券登记结算公司^*@*^证券交易所","answer":"B","explanation":"中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。"},{"id":8157,"title":"按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。","stem":"","options":"50%^*@*^30%^*@*^60%^*@*^10倍^*@*^50%^*@*^30%^*@*^60%^*@*^10倍","answer":"B","explanation":"<p>\r<br>\t由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。\r<br><\/p>"},{"id":11224,"title":"中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，（ ）注册，（ ）发行。","stem":"","options":"一次，一次^*@*^多次，一次^*@*^一次，多次^*@*^多次，多次","answer":"A","explanation":"中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册，一次发行。"},{"id":7949,"title":"()不属于金融衍生工具。","stem":"","options":"可转换债券^*@*^基金^*@*^金融期权^*@*^金融期贷","answer":"B","explanation":"<p>\r<br>\t金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。\r<br><\/p>"},{"id":8965,"title":"以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。","stem":"","options":"30%^*@*^35%^*@*^40%^*@*^50%","answer":"B","explanation":"以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。"},{"id":3225,"title":"关于最低结算备付金限额表述错误的是（）。","stem":"","options":"最低备付可用于完成交收，但不能划出^*@*^中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额^*@*^对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收^*@*^结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额","answer":"C","explanation":"对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。"},{"id":6752,"title":"按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。","stem":"","options":"4%^*@*^5%^*@*^8%^*@*^10%","answer":"B","explanation":"按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%。"},{"id":6862,"title":"融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。","stem":"","options":"最低成交价^*@*^最新成交价^*@*^平均成交价^*@*^综合成交价","answer":"B","explanation":"融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。"},{"id":11793,"title":"并购安全审查意见由（）书面通知申请人。","stem":"","options":"外汇管理机关^*@*^联席会议^*@*^商务部^*@*^国有资产管理机关","answer":"C","explanation":"并购安全审查意见由商务部书面通知申请人。"},{"id":142,"title":"下列说法错误的是( )。","stem":"","options":"在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的证券公司^*@*^经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一^*@*^沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性^*@*^只有交易所的会员才能在交易所中进行交易","answer":"C","explanation":"沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。"},{"id":12352,"title":"企业应在首期短期融资券发行日前（）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期短期融资券的募集说明书。","stem":"","options":"2^*@*^3^*@*^5^*@*^1","answer":"C","explanation":"首期发行短期融资券的，应至少于发行日前5个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前3个工作日公布发行文件。"},{"id":3638,"title":"以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。","stem":"","options":"可实现最大成交量的价格^*@*^高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格^*@*^与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格^*@*^集合竞价期间最后一笔成交的价格","answer":"D","explanation":"考察集合竞价确定成交价的原则。"},{"id":9639,"title":"保荐业务工作底稿应当至少保存( )年。","stem":"","options":"3^*@*^5^*@*^10^*@*^15","answer":"C","explanation":"保荐业务工作底稿应当至少保存10年。"},{"id":5303,"title":"下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（ ）。","stem":"","options":"严格执行经纪业务操作规程^*@*^证券营业部的信息系统建设和管理^*@*^根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统^*@*^做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练","answer":"A","explanation":"“严格执行经纪业务操作规程”是为了防范管理风险，不是为了防范技术风险。"},{"id":5914,"title":"交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中包括（）。","stem":"","options":"融资融券业务客户的开户数量^*@*^前一交易日市场融资融券交易总量信息^*@*^客户交存的担保物种类和数量^*@*^有关风险控制指标值","answer":"B","explanation":"其他均属于每一月份结束后7个工作日内应书面报告的内容。"},{"id":1719,"title":"所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"‘所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。’是正确的。"},{"id":11676,"title":"公司收购里对目标公司定价一般会采用（ ）。","stem":"","options":"可比公司价值定价法^*@*^现金流量法和可比公司价值定价法^*@*^现金流量法^*@*^现金流量贴现法","answer":"B","explanation":"公司收购里对目标公司定价一般会采用现金流量法和可比公司价值定价法。"},{"id":12247,"title":"上市公司申请发行可转债，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。","stem":"","options":"本次募集资金使用的可行性报告^*@*^前次募集资金的使用报告^*@*^本次发行的种类和数量^*@*^本次证券发行的方案","answer":"C","explanation":"“本次发行的种类和数量”由股东大会决议。"},{"id":4170,"title":"净价交易是指买卖债券时（ ）的价格申报并成交的交易。","stem":"","options":"不含过户费^*@*^不含佣金^*@*^含有手续费^*@*^以不含有应计利息","answer":"D","explanation":"净价交易是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。"},{"id":8425,"title":"证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）","stem":"","options":"国债^*@*^A股 ^*@*^基金<strong><\/strong>^*@*^B股\r<br>","answer":"C","explanation":"证券业管理人员可以买卖经批准发行的基金。"},{"id":9745,"title":"首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在（ ）之间建立回拨机制，根据申购情况调整比例。","stem":"","options":"网下发行和网上配售^*@*^交易所发行和柜台发行^*@*^老股民配售和新股民发行^*@*^网下配售和网上发行","answer":"D","explanation":"首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整比例。"},{"id":6599,"title":"中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。","stem":"","options":"10\r^*@*^\t30\r^*@*^\t45\r^*@*^\t60","answer":"D","explanation":"中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。\r<br>\t "},{"id":8420,"title":"从内容上看，认股权证的性质是（ ）","stem":"","options":"债券^*@*^交易^*@*^期权^*@*^收益\r<br>","answer":"C","explanation":"从内容上看，权证具有期权的性质。"},{"id":6867,"title":"目前,我国通过()达成的交易,大多采取()净额清算方式。","stem":"","options":"证券交易所，双边^*@*^证券交易所，多边^*@*^证券登记结算机构，双边^*@*^证券登记结算机构，多边","answer":"B","explanation":"目前,我国通过证券交易所达成的交易,大多采取多边净额清算方式。"},{"id":10107,"title":"中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。","stem":"","options":"《证券法》^*@*^《上市公司证券发行管理办法》^*@*^《上市公司证券发行试行办法》^*@*^《公司法》","answer":"B","explanation":"中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，对上市公司申请发行新股作出了规定。"},{"id":4336,"title":"采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）。","stem":"","options":"T+1^*@*^T+2^*@*^T+3^*@*^T+4","answer":"C","explanation":"申请日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。"},{"id":12191,"title":"证券公司公开发债募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）内有效。","stem":"","options":"1个月^*@*^3个月^*@*^6个月^*@*^12个月","answer":"C","explanation":"证券公司公开发债募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效。"},{"id":9735,"title":"超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额( )的股份。","stem":"","options":"10%^*@*^15%^*@*^20%^*@*^25%","answer":"B","explanation":"考察超额配售选择权。"},{"id":8509,"title":"（ ）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。","stem":"","options":"本金风险 ^*@*^流动性风险 ^*@*^操作风险^*@*^价差风险\r<br>","answer":"C","explanation":"操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。"},{"id":2771,"title":"可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。","stem":"","options":"3个月^*@*^6个月^*@*^1年^*@*^3年","answer":"A","explanation":"可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满3个月。"},{"id":3001,"title":"在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ ）。","stem":"","options":"停止股份转让^*@*^暂停上市交易^*@*^在STAQ市场交易^*@*^在NET市场交易","answer":"B","explanation":"在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。"},{"id":2003,"title":"证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司 ( )的实际余额派发现金红利或利息。","stem":"","options":"客户信用交易担保资金账户^*@*^客户信用交易担保证券账户^*@*^信用交易证券交收账户^*@*^信用交易专用证券交收账户","answer":"B","explanation":"常识题，证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司的客户信用交易担保证券账户实际余额派发现金红利或利息。"},{"id":9839,"title":"( )，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。","stem":"","options":"募集资金用于扩大现有产品产能的^*@*^募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的^*@*^募集资金用于新产品开发生产的^*@*^募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的","answer":"B","explanation":"募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。"},{"id":6805,"title":"上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。","stem":"","options":"3^*@*^4^*@*^5^*@*^6","answer":"B","explanation":"上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日。"}]
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