2025年04月25日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题34在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":12274,"title":"资产支持证券的承销机构应为金融机构，应具备的条件是（ ）。","stem":"","options":"注册资本不低于五亿元人民币^*@*^具有较强的债券分销能力^*@*^具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道^*@*^最近两年内没有重大违法、违规行为","answer":"B,C,D","explanation":"注册资本不低于2亿元人民币。"},{"id":3738,"title":"下列不属于我国证券交易所会员权利的是（ ）。","stem":"","options":"参加会员大会^*@*^维护投资者的合法权益^*@*^按规定转让交易席位^*@*^按规定缴纳各项费用","answer":"B,D","explanation":"维护投资者的合法权益、按规定缴纳各项费用是属于会员的义务。其他的两项是会员的权利。"},{"id":4921,"title":"我国证券登记结算公司具体负责（ ）。","stem":"","options":"证券的存管和过户^*@*^证券和资金的清算交收及相关管理^*@*^结算账户的设立和管理^*@*^受发行人的委托派发证券权益","answer":"A,B,C,D","explanation":"以上均是证券登记结算机构的职责。"},{"id":12718,"title":"发行可转换公司债券的上市公司出现下列哪些情况时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。","stem":"","options":"未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的^*@*^召开债券持有人会议^*@*^提供担保的，担保人或担保物发生重大变化^*@*^作出发行新公司债券的决定","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察可转换公司债券上市信息披露中的特别事项。"},{"id":3568,"title":"按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。","stem":"","options":"股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让^*@*^代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份^*@*^中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理^*@*^由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务","answer":"A,B,C","explanation":"由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超45个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务。"},{"id":6824,"title":"关于证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有（）。","stem":"","options":"深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张^*@*^我国目前采取的是以年收益率作为报价方式^*@*^我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式^*@*^<p>\r<br>\t申报单位为手，1000元标准券为1手\r<br><\/p>","answer":"B,D","explanation":"深圳证券交易所申报单位为张,100元标准券为1张；我国目前采取的是以每百元资金的到期年收益率作为报价方式；申报价格限制按照交易规则的规定执行。"},{"id":5622,"title":"在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（）。","stem":"","options":"原STAQ系统挂牌的公司^*@*^原NET系统挂牌的公司^*@*^退市公司^*@*^中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司","answer":"A,B,C,D","explanation":"进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有原STAQ系统、NET系统挂牌的公司和退市公司；中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。"},{"id":10682,"title":"按行业关联性划分，公司收购可以分为( )。","stem":"","options":"横向收购^*@*^纵向收购^*@*^混合收购^*@*^协议收购","answer":"A,B,C","explanation":"考察收购的分类。按购并双方的行业关联性划分：横向收购、纵向收购、混合收购；按持股对象是否确定划分：要约收购、协议收购。"},{"id":8468,"title":"发审委的职责有( )。","stem":"","options":"根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件^*@*^审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书^*@*^审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告^*@*^依法对股票发行申请提出审核意见","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察发审委的职责。"},{"id":2734,"title":"下列关于银行间市场质押式回购的说法，正确的有（ ）。","stem":"","options":"回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期^*@*^2002年发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第6条规定，银行间债券市场回购期最长不超过2年^*@*^全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元^*@*^全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期","answer":"A,C,D","explanation":"银行间债券市场回购期最长为1年。"},{"id":472,"title":"证券交易内幕信息的知情人包括（）。","stem":"","options":"发行人的董事、监事、高级管理人员^*@*^持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员^*@*^发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员^*@*^由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察证券交易内幕信息的知情人种类。"},{"id":12799,"title":"预备用于交换的股票及其孽息，包括（）等，是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。","stem":"","options":"资本公积转增股本^*@*^送股^*@*^分红^*@*^派息","answer":"A,B,C,D","explanation":"常识题，以上均是。"},{"id":3407,"title":"关于ETF，说法正确的有（）。","stem":"","options":"实行10%的涨跌幅限制^*@*^申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金^*@*^买卖申报数量为100份或其整数倍^*@*^申报价格最小变动单位为0.001元","answer":"A,B,C,D","explanation":"以上选项均正确。"},{"id":5115,"title":"证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。","stem":"","options":"提高投资者的风险意识^*@*^提高投资者的参与意识和风险识别能力^*@*^提高投资者的自我保护能力^*@*^提高投资者的规避风险的能力","answer":"A,B,C,D","explanation":"投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。"},{"id":8885,"title":"股票的定价活动可包括( )。","stem":"","options":"估值^*@*^撰写股票发行定价分析报告^*@*^询价^*@*^投标","answer":"A,B,C,D","explanation":"此题考察股票定价的定义。股票的定价不仅仅是估值及撰写投资价值研究报告，还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。"},{"id":10315,"title":"证券公司不得再次发行债券的情形包括( )。","stem":"","options":"前一次发行的公司债券尚未募足的^*@*^对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的^*@*^违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募集资金用途的^*@*^以上都不是","answer":"A,B,C","explanation":"考察证券公司不得再次发行债券的情形。 根据《证券法》第十八条规定，凡有下列情形之一的，不得再次发行公司债券：（1）前一次发行的公司债券尚未募足的；（2）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的；（3）违法本法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的。"},{"id":2714,"title":"在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（ ）。","stem":"","options":"商业银行和其他参与者之间^*@*^商业银行相互之间^*@*^人民银行与参与者之间^*@*^其他参与者相互之间","answer":"A,D","explanation":"商业银行和其他参与者之间、其他参与者相互之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定。"},{"id":12284,"title":"上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券（）。","stem":"","options":"本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏^*@*^擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正^*@*^上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责^*@*^上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为","answer":"A,B,C,D","explanation":"上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；（3）上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（4）上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。"},{"id":1044,"title":"深圳交易所对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应采取的措施包括（）。","stem":"","options":"对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理要求^*@*^对于发生买入申报且已经成交的，在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续^*@*^对于发生买入申报且已经成交的，在买入申报发生日后的3个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续^*@*^对发生买入申报但未成交的，不必限制其继续参与创业板市场交易","answer":"A,B","explanation":"对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理要求；对于发生买入申报且已经成交的，在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续。"},{"id":7371,"title":"下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有(　 )。","stem":"","options":"回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金\r<br>^*@*^履约金到期归属由交易双方确定\r<br>^*@*^上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率\r<br>^*@*^融资方和融券商方均须缴纳履约金\r<br>","answer":"C,D","explanation":"<p>\r<br>\t上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点：\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(1）双方均需缴纳履约金；而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（2）履约金比率由证券交易所确定；而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（3）履约金到期归属按规则判定；而银行间市场则没有此类规则。上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约（含无力履约和主动申报不履约两种情况），违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（4）违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。\r<br><\/p>"},{"id":3232,"title":"固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。","stem":"","options":"交易商与交易所之间的交易^*@*^交易商之间的交易^*@*^交易商与客户之间的交易^*@*^客户与客户之间的交易","answer":"B,C","explanation":"固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。"},{"id":11109,"title":"下列有关企业债券的表述，正确的是（）。","stem":"","options":"企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券^*@*^企业债券是指在国内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券^*@*^企业债券包括金融债券和外币债券^*@*^企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%","answer":"A,B,D","explanation":"企业债券不包括金融债券和外币债券。"},{"id":5042,"title":"下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。","stem":"","options":"内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易^*@*^内幕信息的知情人利用内幕消息买卖证券^*@*^内幕信息的知情人根据内幕消息建议他人买卖证券^*@*^非法获取内幕信息的人利用内幕消息买卖证券","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察内幕交易。"},{"id":2657,"title":"股份初始登记包括（）。","stem":"","options":"首次公开发行登记^*@*^增发新股登记^*@*^送股（或转增股本）登记^*@*^配股登记","answer":"A,B,C,D","explanation":"股份初始登记包括：首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。"},{"id":1295,"title":"网上发行的优点在于（ ）。","stem":"","options":"经济性^*@*^高效性^*@*^有效性^*@*^公开性","answer":"A,B","explanation":"常识题，高效性和经济性是网上发行的优点。"},{"id":9125,"title":"在深圳证券交易所申请首次公开发行的股票上市还需提交下列文件：（ ）。","stem":"","options":"公司自本次股票发行完成后6个月内办理完成工商变更登记的承诺^*@*^公司拟聘任或已聘任的证券事务代表的资料^*@*^保荐机构对保荐代表人的专项授权委托书^*@*^公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书","answer":"B,C,D","explanation":"“公司自本次股票发行完成后3个月内办理完成工商变更登记的承诺”。"},{"id":7780,"title":"上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特殊处理。","stem":"","options":"最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告^*@*^最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负^*@*^公司主要银行账户被冻结^*@*^公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议","answer":"A,B,C,D","explanation":"<p>\r<br>\t上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(2)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(3)上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(4)公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(5)公司主要银行账号被冻结。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(6)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(7)公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(8)中国证监会或证券交易所认定的其他情形。\r<br><\/p>"},{"id":6741,"title":"关于清算与交收的联系,下列表述中正确的有（）。","stem":"","options":"清算完成资金的收付,交收实现证券的转移^*@*^清算与交收密不可分,清算与交收同步进行^*@*^清算在前,交收在后^*@*^<p>\r<br>\t清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成\r<br><\/p>","answer":"C,D","explanation":"<p>\r<br>\t清算实现证券的转移，交收完成资金的收付。\r<br><\/p>"},{"id":7840,"title":"证券金融公司开展转融通业务，应当先了解证券公司的（ ）。","stem":"","options":"基本情况  ^*@*^业务范围^*@*^财务状况  ^*@*^违约记录\r<br>^*@*^基本情况^*@*^业务范围^*@*^财务状况^*@*^违约记录","answer":"E,6,7,8","explanation":"证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。"},{"id":5663,"title":"证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。","stem":"","options":"证券市场的高效率^*@*^证券市场的低效率^*@*^证券市场的高成本^*@*^证券市场的低成本","answer":"A,D","explanation":"证券市场的有效性包含两个方面的要求，即证券市场的高效率、证券市场的低成本。"},{"id":4061,"title":"关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（ ）。","stem":"","options":"该制度从源头上、制度上保证客户资金安全^*@*^实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户，办理资金存取业务^*@*^证券公司客户的交易结算资金只能存放至指定的存管银行，不能存入其他任何机构^*@*^该制度下，存管银行负责向客户提供资金存取服务","answer":"A,C,D","explanation":"此题考察对三方存管的理解。资金账户是在证券营业部开立的，不在银行开立。"},{"id":3261,"title":"证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。","stem":"","options":"对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程^*@*^建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范^*@*^制定完善的风险防范制度和内部控制制度^*@*^建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系","answer":"A,B,C,D","explanation":"以上选择均是证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施。"},{"id":3930,"title":"关于我国证券登记结算机构，以下说法正确的有（）。","stem":"","options":"它为证券交易提供集中登记、存管与结算业务，具有营利的性质^*@*^中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构^*@*^设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准^*@*^受发行人的委托派发证券权益是其职能之一","answer":"B,C,D","explanation":"证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算业务，不以营利为目的的法人。"},{"id":5802,"title":"按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。","stem":"","options":"有15家以上营业部，并且布局合理^*@*^有从事网上委托业务的资格^*@*^最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为^*@*^有健全的内部控制制度和风险防范机制","answer":"B,D","explanation":"考查代办股份转让的资格条件。有20家以上营业部，并且布局合理；最近2年内在证券市场不存在重大违法违规行为。"}]

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