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[{"id":8685,"title":"核准制的核心是（）。\nⅠ.监管部门进行合规性审核\nⅡ.强化中介机构的责任\nⅢ.增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束，合理引导市场\nⅣ.加大市场参与各方的行为约束","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了政府的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任（Ⅱ正确），判断企业是否达到股票发行的条件；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查（Ⅰ正确），并有权否决股票发行的申请。增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束，合理引导市场（Ⅲ正确），加大了市场参与各方的行为约束（Ⅳ正确）。"},{"id":1677,"title":"证券投资基金的特点包括（）。 \nⅠ.发行规模大\nⅡ.集合投资\nⅢ.分散风险\nⅣ.专业理财","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：证券投资基金的特点包括：<br \/>\n（1）集合投资。基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值；（Ⅱ正确）<br \/>\n（2）分散风险。以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点。在投资活动中，风险和收益总是并存的，因此，“不能将鸡蛋放在一个篮子里”。通过多元化的投资组合，一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小，另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的；（Ⅲ正确）<br \/>\n（3）专业理财。将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。（Ⅳ正确）"},{"id":9261,"title":"资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )。\nI .发起人\nII .特定目的机构或特定目的受托人 \nIII .资金和资产存管机构\nIV .信用增级机构和信用评级机构","stem":"","options":"I、II^*@*^II、III^*@*^II、III、IV^*@*^I、II、III、IV","answer":"D","explanation":"资产证券化交易的当事人除上述四项外，还包括承销人和证券化产品投资者等。"},{"id":2618,"title":"修正的美式期权也叫作（）。 \nI .百慕大期权 \nII .大西洋期权\nIII .欧式期权 \nIV .互换期权","stem":"","options":"I、II^*@*^III、IV^*@*^I、III^*@*^I、II、III","answer":"A","explanation":"修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。"},{"id":11267,"title":"外资股按上市地域可以分为（）。\nⅠ.境内上市外资股\nⅡ.境外上市外资股\nⅢ.上证外资股\nⅣ.深证外资股","stem":"","options":"Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股（Ⅰ正确）和境外上市外资股（Ⅱ正确）。外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。"},{"id":2060,"title":"下列关于优先股票的表述正确的是（）。\nⅠ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权 \nⅡ.优先股票的具体优先条件由《证券法》规定 \nⅢ.优先股票的股息率一般是事先确定的 \nⅣ.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：优先股股东一般无表决权，其具体优先条件由各公司的公司章程加以规定。（Ⅰ、Ⅱ错误）"},{"id":1352,"title":"下面属于有面额股票特点的是（）。\nⅠ.发行或转让价格较灵活 \nⅡ.便于股票分割 \nⅢ.可以明确表示每一股所代表的股权比例 \nⅣ.为股票发行价格的确定提供依据","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B符合题意：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为“票面金额”“票面价值”或“股票面值”。有面额股票具有如下特点：<br \/>\n（1）可以明确表示每一股所代表的股权比例；（Ⅲ正确）<br \/>\n（2）为股票发行价格的确定提供依据。（Ⅳ正确）<br \/>\n无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票有如下特点：<br \/>\n（1）发行或转让价格较灵活；<br \/>\n（2）便于股票分割。"},{"id":8105,"title":"国债期货的基本功能包括（）。Ⅰ.套期保值功能 Ⅱ.价格引导功能 Ⅲ.投机功能 Ⅳ.套利功能","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：国债期货属于金融期货的一种，是一种高级的金融衍生工具。国债期货的交易策略根据目的的不同而不同，主要分为投机（Ⅲ正确）、套利（Ⅳ正确）和套期保值（Ⅰ正确）三种交易方式，每一种交易方式都具有不同的交易策略。"},{"id":1832,"title":"作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。\nI .交易场所和交易组织形式不同\nII .交易的监管程度不同 \nIII .金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 \nIV .保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同","stem":"","options":"I、II^*@*^I、II、III^*@*^II、III、IV^*@*^I、II、III、IV","answer":"D","explanation":"作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是：<br \/>\n<p>\n\t（1）交易场所和交易组织形式不同。前者必须在交易所内集中交易，后者在场外市场进行双边交易。\n<\/p>\n<p>\n\t（2）交易的监管程度不同。前者受到一家以上的监管机构监管，后者较少受到监管。\n<\/p>\n<p>\n\t（3）金融期货是标准化交易，远期交易的内容可以协商确定。\n<\/p>\n<p>\n\t（4）保证金制度和每日结算制度导致的违约风险不同。前者基本不用担心交易违约，后者存在一定的交易对手方违约风险。\n<\/p>"},{"id":12229,"title":"关于地方政府债券，以下说法正确的是（ ）。 I.一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证 II.专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保 III.专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证 IV.一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保","stem":"","options":"II、IV^*@*^I、III^*@*^I、II^*@*^III、IV","answer":"D","explanation":"地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保；对于专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证。"},{"id":7221,"title":"下列证券中，受利率影响的是（）。\nⅠ.普通股票 \nⅡ.优先股 \nⅢ.短期债券\nⅣ.长期债券","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"<p>\n\t选项A正确：利率是影响股价的因素之一；（Ⅰ、Ⅱ正确）\n<\/p>\n<p>\n\t债券期限的长短对债券利率有影响，市场利率的变化是影响债券期限的因素之一。（Ⅲ、Ⅳ正确）\n<\/p>"},{"id":12154,"title":"资信评级机构从事证券评级业务时，应遵循（）原则。\nⅠ.独立 \nⅡ.客观 \nⅢ.公开 \nⅣ.公正","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ ^*@*^Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构，从事证券评级业务，应当遵循独立、客观、公正的原则（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确）。"},{"id":10407,"title":"关于证券交易所说法正确的是（ ）。I.实行公开、公平、公正的三公原则 II.交易价格由双方公开竞价确定 III.实行价格优先、时间优先竞价成交原则 IV.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所","stem":"","options":"I、II、IV^*@*^I、IV^*@*^I、II、III、IV^*@*^II、III、IV","answer":"C","explanation":"上述关于证券交易所的说法都是正确的。"},{"id":8439,"title":"关于证券委托中的网上委托，下列说法正确的是（）。\nⅠ.网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式\nⅡ.互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络\nⅢ.网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则\nⅣ.开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务，禁止开展网上证券转托管业务","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：《网上证券委托暂行管理办法》第二条，网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式（Ⅰ正确）。第三条，本办法中的互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络（Ⅱ正确）。第五条，网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则（Ⅲ正确）。第十条，开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转帐服务，禁止开展网上证券转托管业务（Ⅳ正确）。"},{"id":8381,"title":"投资基金面临的风险为（）。\n\n\n\tⅠ.市场风险 \n\n\n\tⅡ.管理能力风险 \n\n\n\tⅢ.技术风险 \n\n\n\tⅣ.巨额赎回风险","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ 、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：投资基金面临的风险为市场风险（Ⅰ正确）、管理能力风险（Ⅱ正确）、技术风险（Ⅲ正确）和巨额赎回风险（Ⅳ正确）。巨额赎回风险为开放式基金所特有的风险。"},{"id":2406,"title":"金融衍生工具的基本特征包括( )。\nI .杠杆性\nII .跨期性 \nIII .不确定性 \nIV .联动性","stem":"","options":"I、II、III^*@*^II、III、IV^*@*^I、III、IV^*@*^I、II、III、IV","answer":"D","explanation":"金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。从定义可以看出，其具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。"},{"id":10402,"title":"按照交易对象是否依赖其他金融工具划分，金融市场可以分为（）。\nⅠ.一级市场\nⅡ.二级市场\nⅢ.原生市场\nⅣ.衍生市场","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"<p>\n\t选项D正确：按照交易对象是否依赖其他金融工具划分，金融市场可以分为原生市场和衍生市场。\n<\/p>\n<p>\n\t（1）原生金融市场。原生金融市场是指交易原生金融工具的市场。如股票市场、基金市场、债券市场等；（Ⅲ正确）\n<\/p>\n<p>\n\t（2）衍生金融市场。衍生金融市场是指交易衍生金融工具的市场。如期权市场、期货市场、远期市场、互换市场等。（Ⅳ正确）\n<\/p>"},{"id":11904,"title":"国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是()。 Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元","stem":"","options":"Ⅰ.Ⅱ^*@*^Ⅱ.Ⅳ^*@*^Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ^*@*^Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ","answer":"B","explanation":"1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。"},{"id":1872,"title":"对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。\nⅠ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 \nⅡ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 \nⅢ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 \nⅣ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B符合题意：IV项错误，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。"},{"id":10495,"title":"公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供给量和市场利率的行为。下列关于公开市场操作的描述中，正确的是（）。Ⅰ.主动权在中央银行Ⅱ.富有弹性，可微调，也可大调Ⅲ.时滞较长Ⅳ.干扰其实施效果的因素较多，往往带来政策效果的不确定性","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"<p>选项C正确：公开市场操作的优点有：<\/p><p>（1）主动权在中央银行；（Ⅰ正确）<\/p><p>（2）富有弹性，可对货币进行微调，也可大调，但不会像存款准备金那样作用猛烈；（Ⅱ正确）<\/p><p>（3）中央银行买卖证券可同时交叉进行；<\/p><p>（4）根据证券市场供求波动，主动买卖证券，可以起稳定证券市场的作用。<\/p><p>主要缺点是：<\/p><p>（1）从政策实施到影响最终目标，时滞较长；（Ⅲ正确）<\/p><p>（2）干扰其实施效果的因素比存款准备金率、再贴现多，往往带来政策效果的不确定性。（Ⅳ正确）<\/p>"},{"id":5309,"title":"银行业金融机构包括（）。\nI .商业银行 \nII .城市信用合作社 \nIII .邮政储蓄银行 \nIV .农村信用合作社","stem":"","options":"I 、II^*@*^I、II、III、IV^*@*^I 、II、IV^*@*^II、III、IV","answer":"B","explanation":"银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。"},{"id":11520,"title":"国际证券市场上著名的股价指数有（ ）。 I.NASDAQ综合指数 II.日经225股价指数 III.金融时报证券交易所指数 IV.道琼斯工业股价平均数","stem":"","options":"I、II、III、IV^*@*^I、II、III^*@*^II、III、IV^*@*^II、IV","answer":"A","explanation":"国际证券市场上著名的股价指数有NASDAQ综合指数、日经225股价指数、金融时报证券交易所指数和道琼斯工业股价平均数。"},{"id":1873,"title":"证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（）。\nⅠ.协助办理开户手续 \nⅡ.接受委托为投资者进行证券买卖\nⅢ.提供期货行情信息 \nⅣ.提供交易设施","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C符合题意：介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖（Ⅱ错误）。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代理期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。"},{"id":12419,"title":"银行间债券市场的发展现状表现在（）。\nⅠ.债券市场主板地位基本确立\nⅡ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能\nⅢ.与国际债券市场相比，逐渐有市场流动性超过国际市场趋势\nⅣ.是我国债券市场的主体部分","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：第Ⅲ项说法错误，银行间债券市场与国际债券市场相比，市场流动性仍然较低，我国债券市场交易量大幅增长主要源于债券存量增长，总体上流动性较差。"}]
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