字体大小
A-
默认
A+
00:00:00
[{"id":6823,"title":"从基金的基本类型看,一般可分为（）。","stem":"","options":"限定式^*@*^开放式^*@*^封闭式","answer":"B,C","explanation":"从基金的基本类型看,一般可分为封闭式基金与开放式基金两种。"},{"id":999,"title":"自然人申请证券账户合并需要提交的资料包括（）。","stem":"","options":"《合并证券账户申请表》^*@*^有效身份证明文件以及复印件^*@*^拟合并的证券账户卡及复印件^*@*^委托代办的，需提供经公证的委托代办书","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察自然人申请账户合并应提交的资料。"},{"id":6325,"title":"证券账户管理的内容涉及如下方面()。","stem":"","options":"开立证券账户^*@*^证券账户查询^*@*^证券账户挂失^*@*^证券账户补办","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券账户管理除了开立证券账户外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。"},{"id":12273,"title":"主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会指定报刊上披露的情况包括（）。","stem":"","options":"因行使超额配售选择权而发行新股，如未行使，应当说明原因^*@*^从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格等^*@*^发行人本次发行股份总量^*@*^发行人本次筹资总金额","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察超额配售选择权的披露。"},{"id":12033,"title":"关于上市公司发行新股工作，下列说法正确的是（）。","stem":"","options":"上市公司发行新股是指上市公司向特定对象发行新股^*@*^上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份^*@*^上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股^*@*^上市公司公开发行新股要求其最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为","answer":"B,C,D","explanation":"上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司非公开发行新股是指向特定对象公开募集股份。"},{"id":11629,"title":"上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的陈述正确的有（）。","stem":"","options":"发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况^*@*^发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况^*@*^发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况^*@*^发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论","answer":"B,C,D","explanation":"发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。"},{"id":13048,"title":"拟上市公司商标权的处置方式应遵循以下原则( )。","stem":"","options":"改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司^*@*^定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范^*@*^拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕^*@*^对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理","answer":"A,B,D","explanation":"应为“拟上市公司应在批准发行前将商标权处置相关的手续办理完毕”。"},{"id":4142,"title":"深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（ ）等。","stem":"","options":"匹配量^*@*^集合竞价参考价格^*@*^未匹配量^*@*^证券代码","answer":"A,B,C,D","explanation":"深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。"},{"id":7991,"title":"公司住所是确定( )等法律事项的依据。","stem":"","options":"公司登记注册级别管辖^*@*^诉讼文书送达^*@*^债务履行地点^*@*^法院管辖及法律适用","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察设立条件中要求有公司住所的相关内容。"},{"id":9216,"title":"发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。","stem":"","options":"持有人姓名^*@*^近1年所持股份的增减变动情况^*@*^所持股份的质押或冻结情况^*@*^近3年所持股份的增减变动情况","answer":"A,C,D","explanation":"发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近三年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。"},{"id":8013,"title":"不得担任独立董事的人员是( )。","stem":"","options":"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系^*@*^直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属^*@*^在直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属^*@*^为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员","answer":"A,B,D","explanation":"在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。"},{"id":1340,"title":"在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。","stem":"","options":"资产管理^*@*^投资银行^*@*^经纪^*@*^物业管理","answer":"A,B,C","explanation":"常识题，自营业务必须与资产管理、投资银行和经纪等业务严格分离。"},{"id":12286,"title":"下列关于分离交易的可转换公司债券发行条款的说法正确的是（ ）。","stem":"","options":"分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年，无最长期限限制^*@*^对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的百分之四十^*@*^认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于六个月^*@*^募集说明书公告的权证存续期限不得调整","answer":"A,B,C,D","explanation":"常识题，以上均正确。"},{"id":7982,"title":"在中国证监会的现场检查中，对业务的检查包括( )。","stem":"","options":"是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险^*@*^是否按照规定收取包销佣金和代销佣金^*@*^是否按规定按期报送承销商备案材料和承销工作报告^*@*^已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过净资产的70%，是否跟踪，是否存在兑付风险","answer":"A,B,C","explanation":"已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过净资产的80%。"},{"id":7602,"title":"关于清算和交收说法正确的是（ ）","stem":"","options":"清算在前，交收再后 ^*@*^清算发生财产实际的转移\r<br>^*@*^交收发生财产的实际转移^*@*^清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成\r<br>","answer":"A,C,D","explanation":"<p>\r<br>\t清算与交收的联系。从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t清算与交收的区别。两者最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。\r<br><\/p>"},{"id":9381,"title":"招股说明书中关于披露风险因素的要求有（ ）。","stem":"","options":"披露应当充分、准确、具体^*@*^作定量分析^*@*^详尽披露^*@*^遵循重要性原则","answer":"A,B,D","explanation":"考察招股说明书中风险因素披露的内容。发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时，针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。对披露的风险因素应作定量分析；无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。"},{"id":7773,"title":"关于证券交易所债务质押式回购制度,下列说法正确的有（）。","stem":"","options":"证券交易所债权质押式回购实行标准券制度^*@*^上海证券交易所规定国债、企业债、公司债折成的标准率可合并计算,不再区分国债回购和企业债回购^*@*^证券交易所债务质押式回购实行质押库制度^*@*^当日购买的债券,当日不得用于质押券申报","answer":"A,B,C","explanation":"证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。2009年后我国发行的地方政府债券也可比照国债参与债券回购。证券交易所质押式回购实行质押库制度。融资方应在回购申报前，通过证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。按照中国结算公司的相关规定，用于质押的债券需要转移至专用的质押账户（即进入质押库）。当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过证券交易所交易系统将相应的质押券申报转回原证券账户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。"},{"id":8315,"title":"公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。","stem":"","options":"发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营^*@*^从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业^*@*^专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营^*@*^主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营","answer":"A,B,D","explanation":"专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应重组进入拟发行上市公司。"},{"id":11974,"title":"下列关于股份有限公司名称、住所的陈述，正确的有（ ）。","stem":"","options":"公司只能使用1个名称，经公司登记机关登记的公司的住所只能有1个^*@*^公司应当向省级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月^*@*^公司住所的变更，须到公司登记机关办理变更登记^*@*^公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管辖及法律适用的依据","answer":"A,C,D","explanation":"公司应当向市级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月。"},{"id":5548,"title":"以下关于B股交易费用说法正确的是（）。","stem":"","options":"佣金起点为10美元^*@*^\tB股印花税只对出让方按0.1%的税率征收，对受让方不再征收\r^*@*^\t深交所B股登记结算费为成交金额的0.05%，但最高不得超过500港元\r^*@*^上交所B股交易结算费为成交金额的0.05%","answer":"B,C,D","explanation":"佣金起点为1美元或5港元。"},{"id":12966,"title":"下列可以投资境内上市外资股的主体有（）。","stem":"","options":"拥有外汇的境内居民^*@*^定居在国外的中国公民^*@*^外国的自然人、法人和其他组织^*@*^中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织","answer":"A,B,C,D","explanation":"境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民；拥有外汇的境内居民；中国证监会认定的其他投资人。"},{"id":698,"title":"佣金包括( )。","stem":"","options":"变更股权登记费^*@*^证券公司经纪佣金^*@*^证券交易所手续费^*@*^证券交易监管费","answer":"B,C,D","explanation":"常识题，变更股权登记费属于过户费。"},{"id":5066,"title":"我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。","stem":"","options":"提供证券交易的场所和设施^*@*^为证券交易提供集中登记、存管和结算服务^*@*^证券账户、结算账户的设立和管理^*@*^证券和资金的清算交收及相关管理","answer":"B,C,D","explanation":"“提供证券交易的场所和设施”是证券交易所的职责。"},{"id":1380,"title":"在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。","stem":"","options":"自营业务管理制度^*@*^投资决策机制^*@*^操作流程^*@*^风险监控体系","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。"},{"id":10214,"title":"信贷资产证券化业务的参与者包括（ ）。","stem":"","options":"资金保管机构^*@*^贷款服务机构^*@*^信用增级机构^*@*^发起机构","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察信贷资产证券化业务的参与者。信贷资产证券化业务的参与者包括发起机构、受托机构、信用增级机构、贷款服务机构、资金保管机构。"},{"id":6480,"title":"根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。","stem":"","options":"<p>\r<br>\t现货交易\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t金融期权交易\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t远期交易\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t期货交易\r<br><\/p>","answer":"A,C,D","explanation":"根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。"},{"id":8009,"title":"资本维持原则的具体保障制度包括( )。","stem":"","options":"盈余分配制度^*@*^公积金提取制度^*@*^限制股份的不适当发行与交易制度^*@*^固定资产折旧制度","answer":"A,B,C,D","explanation":"资本维持原则的具体保障制度主要包括这四项。"},{"id":6485,"title":"同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。","stem":"","options":"<p>\r<br>\t证券经纪商的中介性\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t业务对象的广泛性\r<br><\/p>^*@*^决策的自主性^*@*^收益的不确定性","answer":"A,B","explanation":"证券经纪业务的特点：业务对象的广泛性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。\r<br><p>\r<br>\t证券自营业务的特点：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。\r<br><\/p>"},{"id":11745,"title":"下列关于证券公司债券信息披露的表述错误的是（）。","stem":"","options":"由于商业秘密等特殊原因某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。^*@*^募集说明书引用的经审计的最近一期的财务会计资料在财务报告截止日后三个月内有效。^*@*^股东大会应保证募集说明书及其摘要内容的真实性、准确性、完整性。^*@*^募集说明书摘要无需包括募集说明书全部内容。","answer":"B,C","explanation":"募集说明书引用的经审计的最近1期的财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效。 发行人董事会及全体董事应保证募集说明书及其摘要内容的真实性、准确性、完整性。"},{"id":11277,"title":"评估报告应当明确评估价值结果，该评估价值结果应当包括（）。","stem":"","options":"资产原值^*@*^资产净值^*@*^重置价值^*@*^评估价值","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察资产评估报告正文中资产评估结论的知识。评估报告应当明确评估价值结果。该评估价值结果应当包括资产原值、资产净值、重置价值、评估价值、评估价值对净值的增减值和增减率等内容。"},{"id":3124,"title":"按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。","stem":"","options":"信用风险^*@*^流动性风险^*@*^法律风险^*@*^结算银行风险","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。"},{"id":272,"title":"证券交易所的组织形式包括( )。","stem":"","options":"会员制^*@*^公司制^*@*^集合制^*@*^股份制","answer":"A,B","explanation":"常识题，证券交易所的组织形式包括会员制和公司制。"}]
多选题
1
/
0
题干
0
1
、
标题
A
内容
【
正确答案
】
正确答案
【
答案解析
】
答案解析
上一题
免费刷题
解析
下一题
