2025年04月22日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":12232,"title":"政府发行实物国债的主要情况有（）。Ⅰ.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位Ⅱ.为了弥补政府预算赤字Ⅲ.为了实施某种特殊政策Ⅳ.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：Ⅰ、Ⅳ两项为政府发行实物国债的两种情况；Ⅱ项为发行赤字国债的情况；Ⅲ项为发行特种国债的情况。"},{"id":8410,"title":"私募基金的特点（）。Ⅰ.不进行公开发行和销售Ⅱ.只采取非公开发行Ⅲ.监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制Ⅳ. 投资范围广泛","stem":"","options":"Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ","answer":"B","explanation":"<div>选项B正确：私募基金是向特定合格投资者发售基金份额、募集资金而设立的基金。私募基金不能进行公开发售和宣传推广（Ⅰ正确），只能采取非公开方式发行（Ⅱ正确）。私募基金的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制（Ⅲ正确）。私募基金的投资范围较广（ Ⅳ正确），在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。<\/div>"},{"id":10592,"title":"私募基金的说法正确的（）。&nbsp;\nⅠ.又称私募股权投资&nbsp;\nⅡ.非公开宣传，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资&nbsp;\nⅢ.运作方式是股权投资&nbsp;\nⅣ.也称为私人股权投资","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C符合题意：私募基金又称私募股权投资或私人股权投资（Ⅰ、Ⅳ正确），是私下或直接向特定群体募集的资金（Ⅱ正确），其运作方式是股权投资（Ⅲ正确）。"},{"id":7616,"title":"下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的是（）。\n\n\n\tI.记账式国债\n\n\n\tII.凭证式国债\n\n\n\tIII.储蓄国债（电子式）\n\n\n\tIV.联名国债","stem":"","options":"II、IV^*@*^I、II、III^*@*^I、II、III、IV^*@*^I、III、IV","answer":"A","explanation":""},{"id":8447,"title":"关于B股，下列说法错误的是（）。Ⅰ.在境内发行Ⅱ.在境外发行Ⅲ.境内居民不得购买Ⅳ.票面面值为人民币","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ","answer":"B","explanation":"选项B符合题意：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。这类股票称为“B股”。B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值（Ⅳ正确），以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易（Ⅰ正确、Ⅱ错误）。后经国务院批准，中国证监会决定自2001年2月起，允许境内居民以合法持有的外汇开立B股账户，可以以现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易（Ⅲ错误），但是不允许使用外币现钞。"},{"id":12435,"title":"金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的（）。\nⅠ.高投机性\nⅡ.高风险性\nⅢ.高稳定性\nⅣ.高流动性","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ","answer":"D","explanation":"选项D正确：金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性（Ⅰ、Ⅱ正确）。"},{"id":11264,"title":"我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。 \nⅠ.国家股\nⅡ.法人股\nⅢ.社会公众股\nⅣ.外资股","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股（Ⅰ正确）、法人股（Ⅱ正确）、社会公众股（Ⅲ正确）和外资股（Ⅳ正确）。"},{"id":10421,"title":"衡量物价稳定与否，通常使用的指标有（ ）。\n\n\n\tI.国民生产总值平均指数\n\n\n\tII.消费物价指数\n\n\n\tIII.批发物价指数\n\n\n\tIV.恩格尔系数","stem":"","options":"I、II、III^*@*^I、IV^*@*^I、II、III、IV^*@*^II、III、IV","answer":"A","explanation":"衡量物价稳定与否，通常使用的指标有消费物价指数（CPI）、批发物价指数（PPI）和国民生产总值平均指数。"},{"id":1980,"title":"证券公司资产管理业务的种类有（）。\nⅠ.为单一客户办理定向资产管理业务&nbsp;\nⅡ.为多个客户办理集合资产管理业务&nbsp;\nⅢ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务&nbsp;\nⅣ.为多个客户办理定向资产管理业务","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务（Ⅰ正确）、为多个客户办理集合资产管理业务（Ⅱ正确）、为客户办理特定目的的专项资产管理业务（Ⅲ正确）。"},{"id":1411,"title":"普通股股东享有的基本权利为（）。\nⅠ.转让股票 \nⅡ.了解公司生产经营关键技术\nⅢ.资产收益权和剩余财产分配权 \nⅣ.公司重大决策参与权","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"\n\t选项B正确：普通股的持有者是股份公司的基本股东，依法享受资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利（Ⅲ、Ⅳ正确）。\n<\/p>\n\n\t除了上面的基本权利外，普通股票股东还可以享有由法律和公司章程所规定的其他权利，《中华人民共和国公司法》规定，股东还有以下主要权利：<\/span>\n<\/p>\n\n\t（1）股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询；\n<\/p>\n\n\t（2）股东持有的股份可依法转让；\n<\/p>\n\n\t（3）公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额作出决议。股东的这一权利又称“优先认股权”或“配股权”。\n<\/p>"},{"id":2331,"title":"可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。\nⅠ.转换期限 \nⅡ.转换条件 \nⅢ.转换利率 \nⅣ.转换价格","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ","answer":"C","explanation":"选项C正确：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限（Ⅰ正确）和转换价格（Ⅳ正确）。"},{"id":2038,"title":"集合资产管理业务的特点是（）。\nⅠ.集合性，即证券公司与客户是一对多 \nⅡ.投资范围有限定性和非限定性的区分\nⅢ.客户资产必须托管 \nⅣ.统一账户投资运作","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A符合题意：集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多（Ⅰ正确）；投资范围有限定性和非限定性的区分（Ⅱ正确）；客户资产必须托管（Ⅲ正确）；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。"},{"id":8183,"title":"证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供的服务有（）。\nⅠ.证券发行\nⅡ.上市保荐\nⅢ.代理证券买卖\nⅣ.资金存取","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行（Ⅰ正确）和上市保荐（Ⅱ正确）、承销、代理证券买卖（Ⅲ正确）等； 另一方面，证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。"},{"id":11526,"title":"投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）。 \nⅠ.佣金\nⅡ.过户费\nⅢ.印花税\nⅣ.托管费","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管。在投资者委托买卖证券时，不涉及托管。（Ⅳ不符合题意）"},{"id":8735,"title":"信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括（）。\nI.信托关系人 \nII. 信托委托人 \nIII. 信托受托人 \nIV. 信托受益人","stem":"","options":"I、II^*@*^I、II、III^*@*^I、II、III、IV^*@*^II、III、IV","answer":"D","explanation":"信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。"},{"id":7823,"title":"如里投资管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标价格指数的成分数目，其可以使用指数型消极投资策略的（）来构造具体的投资组合。\n\n\n\tⅠ.市值法\n\n\n\tⅡ.指数近似法\n\n\n\tⅢ.加强指数法\n\n\n\tⅣ.分层法","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ","answer":"A","explanation":"\n\t如果投资管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标价格指数的成分数目，其可以使用指数型消极投资策略的市值法和分层法来构造具体的投资组合。\n<\/p>"},{"id":4507,"title":"债券与股票的区别（ ）。\nⅠ.权利不同\nⅡ.期限不同\nⅢ.收益不同\nⅣ.风险不同","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ","answer":"D","explanation":"债券与股票的区别(1)权利不同 (2)目的不同 (3)期限不同 （4)收益不同 &nbsp;(5)风险不同。"},{"id":12438,"title":"银行间债券市场和交易所债券市场的差异有（）。\nⅠ.银行间债券市场实行双边报价，交易所债券市场的交易方式是集中撮合竞价\nⅡ.可转债在交易所债券市场交易，不能在银行间债券市场交易\nⅢ.银行间债券市场价格波动幅度较小，交易所债券市场价格波动幅度较大\nⅣ.交易结算风险承担方面，银行间债券市场由交易双方自行承担，交易所债券市场由交易所提供结算担保和承担交易结算风险","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ^*@*^Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：银行间债券市场和交易所债券市场的差异有：在交易方式方面，银行间债券市场实行双边报价，交易所债券市场的交易方式是集中撮合竞价（Ⅰ正确）；在债券品种方面，<\/span>可转债在交易所债券市场交易，不能在银行间债券市场交易（Ⅱ正确）；在价格波动程度方面，<\/span>银行间债券市场价格波动幅度较小，交易所债券市场价格波动幅度较大（Ⅲ正确）；<\/span>交易结算风险承担方面，银行间债券市场由交易双方自行承担，交易所债券市场由交易所提供结算担保和承担交易结算风险（Ⅳ正确） 。<\/span>"},{"id":7226,"title":"购买QDII时，应注意的风险有（ &nbsp; ）。\n\n\n\tI.利率风险\n\n\n\tII.汇率风险\n\n\n\t\n\t\tIII.操作风险\n\t\n\t\n\t\tIV.系统风险","stem":"","options":"I、III^*@*^II、IV^*@*^I、III、IV^*@*^I、II、III","answer":"A","explanation":""},{"id":6061,"title":"深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的（）两项指标。\nⅠ.发行数量\nⅡ.流通市值\nⅢ.流动性\nⅣ.成交金额","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：深圳证券交易所委托深圳证券信息有限公司于2003年年初发布深证100指数。深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值（Ⅱ正确）和成交金额（Ⅳ正确）两项指标，从在深交所上市的股票中选取100只A股作为成分股，以成分股的可流通A股数为权数，采用派许综合法编制。深圳100指数每半年调整一次成分股。"},{"id":1460,"title":"按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。\nⅠ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 \nⅡ.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率 \nⅢ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息 \nⅣ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后（Ⅳ正确）、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券（Ⅰ正确），发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率（Ⅱ正确）。混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息（Ⅲ正确）。"},{"id":2507,"title":"风险管理的过程包括（）。\nⅠ.金融风险的度量\nⅡ.金融风险管理方案的实施和评价\nⅢ.风险报告\nⅣ.风险管理的评估","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"\n\t选项D正确：根据金融风险管理过程中各项任务的基本性质，将整个金融风险管理分为六个阶段：\n<\/p>\n\n\t（1）金融风险的度量；（Ⅰ正确）\n<\/p>\n\n\t（2）风险管理对策的选择和实施方案的设计；\n<\/p>\n\n\t（3）金融风险管理方案的实施和评价；（Ⅱ正确）\n<\/p>\n\n\t（4）风险报告；（Ⅲ正确）\n<\/p>\n\n\t（5）风险管理的评估；（Ⅳ正确）\n<\/p>\n\n\t（6）风险确认和审计。\n<\/p>"},{"id":2440,"title":"下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是（）。\nI .商业银行的信贷业务应是全面的\nII .商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人\nIII .商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人\nIV .商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人","stem":"","options":"I、III、IV^*@*^II、III、IV^*@*^I、II、III、IV^*@*^II、III","answer":"A","explanation":"根据多样化投资分散风险的原理，商业银行的信贷业务应是全面的，不应集中于同一业务、同一性质甚至同一国家的借债人，故II项说法错误。"},{"id":6065,"title":"未上市流通股份包括（）。\nⅠ.优先股\nⅡ.募集法人股份\nⅢ.发起人股份\nⅣ.境内上市外资股","stem":"","options":"Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：未上市流通股份包括：发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其他； \n已上市流通股份包括：A股、B股、境外上市外资股。"},{"id":6068,"title":"证券投资者保护基金的来源有（）。Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的10%纳入基金Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.国内外机构、组织和个人的捐赠","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：证券投资者保护基金的来源有： （1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的20%纳入基金；（Ⅰ错误）<\/span> （2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金；（Ⅱ正确） （3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；（Ⅲ正确） &nbsp; （4）国内外机构、组织和个人的捐赠；（Ⅳ正确） （5）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。"},{"id":365,"title":"下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有（）。\nⅠ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 \nⅡ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 \nⅢ.特定性，即业务设定特定的投资目标 \nⅣ.通过专门账户经营运作","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"\n\t选项B符合题意：专项资产管理业务的特点是：\n<\/p>\n\n\t（1）综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；（Ⅱ正确）\n<\/p>\n\n\t（2）特定性，即业务设定特定的投资目标；（Ⅲ正确）\n<\/p>\n\n\t（3）通过专门账户经营运作。（Ⅳ正确）\n<\/p>"},{"id":8349,"title":"从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括（）。\nⅠ.评级结果公布机制\nⅡ.跟踪评级制度\nⅢ.信息保密制度\nⅣ.资质控制制度","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立评级结果公布制度（Ⅰ正确）、应当建立跟踪评级制度（Ⅱ正确）、应当建立证券评级业务信息保密制度（Ⅲ正确）。"},{"id":5747,"title":"利率衍生工具包括（）。\nⅠ.远期利率协议 \nⅡ.利率期权 \nⅢ.利率期货 \nⅣ.利率互换","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议（Ⅰ正确）、利率期货（Ⅲ正确）、利率期权（Ⅱ正确）、利率互换（Ⅳ正确）以及上述合约的混合交易合约。"},{"id":6983,"title":"租赁是一种以一定费用借贷实物的经济行为，出租人将自己所拥有的某种物品交与承租人使用，承租人由此获得（）。\nⅠ.占有权\nⅡ.所有权\nⅢ.使用权\nⅣ.收益权","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：租赁只让渡标的物的占有（Ⅰ正确）、使用（Ⅲ正确）和收益权（Ⅳ正确），而买卖则让渡标的物的包括处分权在内的完整的所有权。"},{"id":8733,"title":"短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（）。\nI .投机性资本流动 \nII .贸易资本流动 \nIII. 银行资金流动 \nIV. 保值性资本流动","stem":"","options":"I、II、III^*@*^I、II^*@*^I、II、III、IV^*@*^II、III、IV","answer":"C","explanation":"短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金流动、保值性资本流动、投机性资本流动。：（1）贸易资本流动。贸易资本流动是指由国际贸易引起的货币资金在国际间的融通和结算，是最为传统的国际资本流动形式。（2）银行资金流动。银行资本流动是指各国外汇专业银行之间由于调拨资金而引起的资本国际转移。（3）保值性资本流动。保值性资本流动又称为“资本外逃”，是指短期资本的持有者为了使资本不遭受损失而在国与国之间调动资本所引起的资本国际转移。保值性资本流动产生的原因主要有国内政治动荡、经济状况恶化、加强外汇管制和颁布新的税法、国际收支发生持续性的逆差等。（4）投机性资本流动。投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。"},{"id":9254,"title":"按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为（）。 \nI .认购权 \nII .美式期权\nIII .认沽权\nIV .欧式期权","stem":"","options":"I、III^*@*^II、III^*@*^III、IV^*@*^I、II、IV","answer":"A","explanation":"按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为买入和卖出期权。"},{"id":9253,"title":"信用违约互换CDS的交易风险来自( )这几个方面。\nI .具有较高的杠杆性\nII .特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额\nIII.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑 \nIV.投行从业人员道德风险","stem":"","options":"I、II、III^*@*^I、II、III、IV^*@*^II、III、IV^*@*^I、III、IV","answer":"A","explanation":"CDS交易的危险来自三个方面：\n(1)具有较高的杠杆性。\n(2)由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具（常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数），因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额。\n(3)由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。"},{"id":2035,"title":"证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件（）。Ⅰ.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 Ⅱ.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务，应当具备以下条件：<div>（1）具有证券经纪业务资格；公司治理结构健全，内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险（Ⅱ正确）；<\/div><div>（2）公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；<\/div><div>（3）财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定（Ⅲ正确），注册资本和净资本符合增加融资融券业务的规定；<\/div><div>（4）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施（Ⅳ正确）；<\/div><div>（5）合规状况良好；<\/div><div>（6）有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券；完善的业务管理制度和实施方案等。<\/div>"},{"id":10977,"title":"国际证监会组合公布了证券监管的三个目标是（ &nbsp;）。&nbsp;I.保护投资者&nbsp;II.降低系统性风险&nbsp;III.保证证券市场的公平、效率和透明&nbsp;IV.防止市场欺诈","stem":"","options":"I、II、III、IV^*@*^I、II^*@*^II、III、IV^*@*^I、II、III","answer":"D","explanation":"国际证监会组合公布了证券监管的三个目标是（ &nbsp;）。&nbsp; I.保护投资者&nbsp; II.降低系统性风险&nbsp; III.保证证券市场的公平、效率和透明&nbsp; IV.防止市场欺诈 "},{"id":9045,"title":"关于普通股票股东的义务描述正确的是( )。\nI .公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 \nII .公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 \nIII .公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 \nIV .公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益","stem":"","options":"I、II、III^*@*^II、III、IV^*@*^I、II、III、IV^*@*^I、III、IV","answer":"C","explanation":"《中华人民共和国公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。如违反有关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。"},{"id":8737,"title":"金融市场的反映功能主要表现在（）。\nI .金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况 \nII .金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器 \nIII .通过金融市场能了解企业的发展动态 \nIV .金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动","stem":"","options":"I、II^*@*^I、II、III^*@*^I、III、IV^*@*^II、III、IV","answer":"C","explanation":"金融市场的反映功能表现在如下几个方面：（1）金融市场首先是反映微观经济运行状况的指示器 。由于证券买卖大部分都在证券交易所进行，人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种上市证券的交易行情，并据以判断投资机会。（2）金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动。（3）由于证券交易的需要，金融市场有大量专门人员长期从事商情研究和分析，并且他们每日与各类工商业直接接触，能了解企业的发展动态。（4）金融市场有着广泛而及时地收集和传播信息的通信网络，整个世界金融市场已联成一体，四通八达，从而使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况。"},{"id":4786,"title":"金融风险按驱动因素可分为（）。 \nⅠ.信用风险 \nⅡ.市场风险 \nⅢ.操作风险 \nⅣ.流动性风险","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"\n\t选项C正确：按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险（Ⅱ正确）、信用风险（Ⅰ正确）、操作风险（Ⅲ正确）、流动性风险（Ⅳ正确）等类型。\n<\/p>\n\n\t市场风险是指由于金融市场变量的变化或波动而引起的资产组合未来收益的不确定性；\n<\/p>\n\n\t信用风险又被称为违约风险，是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性；\n<\/p>\n\n\t操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险；\n<\/p>\n\n\t流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。\n<\/p>"},{"id":8707,"title":"以下关于债券交易场所的说法中正确的是（）。\n\n\n\tⅠ.交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集中撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行净额结算\n\n\n\tⅡ.交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司一级托管人，负责为交易所开立代理总账户\n\n\n\tⅢ.交易所交易结算由中国证券登记结算公司结算\n\n\n\tⅣ.商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：我国的债券市场形成了包括银行间市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场在内的市场体系。 \n（1）交易所市场：是债券市场的另一重要部分，属于集中撮合交易的零售市场，实行净额结算（Ⅰ正确）。交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司为一级托管人，负责为交易所开立代理总账户（Ⅱ正确），中国债券登记结算公司为债券二级托管人，记录交易所投资者账户，中央结算公司与交易所投资者没有直接的权责关系。交易所交易结算由中国证券登记结算公司负责（Ⅲ正确）。 \n（2）商业银行柜台市场：是银行间市场的延伸，也属于零售市场（Ⅳ正确）。 \n（3）银行间市场：是我国债券市场的主体，债券存量和交易量约占全市场的90%。这一市场的参与者是各类机构投资者，属于大宗交易市场（批发市场），实行双边谈判成交，逐笔结算。"},{"id":6986,"title":"金融工程化主要应用于（）。\nⅠ.套期保值\nⅡ.套利\nⅢ.投机\nⅣ.构造组合","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：金融工程化主要应用于套期保值（Ⅰ正确）、投机套利（Ⅱ、Ⅲ正确）和构造组合（Ⅳ正确）。"},{"id":8383,"title":"关于沪股通股票范围的调整，下列说法正确的是（）。Ⅰ.因相关指数成分股调整等原因而符合条件的，调入沪股通股票Ⅱ.H股上市公司在A股上市，其H股在价格稳定期结束且相应A股上市满10个交易日后调入港股通股票Ⅲ.因相关指数成分股调整等原因而不符合条件的，调出沪股通股票Ⅳ.相关股票调入或者调出沪股通股票的生效时间以调整的时间为准","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：第Ⅳ项说法错误，联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布沪股通股票名单，相关股票调入或者调出沪股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司公布的时间为准。第Ⅱ项属于港股通范围的调整。"},{"id":12067,"title":"金融风险的特征包括( &nbsp; )。&nbsp;Ⅰ.隐蔽性Ⅱ.扩散性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性","stem":"","options":"Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ^*@*^Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ^*@*^Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ^*@*^Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ","answer":"D","explanation":"金融风险的特征包括隐蔽性、扩散性、加速性、不确定性、可管理性和周期性。"},{"id":12306,"title":"流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。\nI.自由转让\n\n\n\tII.主要吸纳储蓄资金\n\n\n\tIII.短期性\n\n\n\tIV.自由认购","stem":"","options":"I、II、III、IV^*@*^I、II、IV^*@*^I、II^*@*^I、IV","answer":"D","explanation":"流通国债的特点是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给和需求。"},{"id":11178,"title":"影响股价的宏观经济因素包括（）。 \nⅠ.经济增长\nⅡ.经济周期循环\nⅢ.财政政策\nⅣ.市场利率","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ","answer":"A","explanation":"选项A正确：影响股价的宏观经济因素主要有：经济增长（Ⅰ正确）、经济周期循环（Ⅱ正确）、货币政策、财政政策（Ⅲ正确）、市场利率（Ⅳ正确）、通货膨胀、汇率变化。"},{"id":10302,"title":"全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括（ &nbsp;）。&nbsp;I .依法设立且存续满2年&nbsp;II.业务明确，具有持续经营能力&nbsp;III.公司治理机制健全&nbsp;&nbsp;IV.产权明晰","stem":"","options":"I、II^*@*^I、IV^*@*^I、II、III、IV^*@*^II、III、IV","answer":"C","explanation":"全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括：依法设立且存续满2年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；产权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导；其他。"},{"id":5356,"title":"套期保值交易的规则（）。Ⅰ.交易方向相反 Ⅱ.商品数量相等Ⅲ.商品种类相同 Ⅳ.月份相同或相近","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ","answer":"C","explanation":"选项C正确：套期保值交易的规则：交易方向相反（Ⅰ正确） 、商品数量相等（Ⅱ正确）、商品种类相同（Ⅲ正确） 、 月份相同或相近（Ⅳ）。"},{"id":6577,"title":"关于金融期权的说法正确的是（）。Ⅰ.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益Ⅱ.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益Ⅲ.金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需Ⅳ.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ","answer":"C","explanation":"选项C正确：第Ⅱ项的正确表述为：利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益。 第Ⅲ项的正确表述为：金融期货交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。"},{"id":1738,"title":"通常ETF最小申购、赎回单位是（）。 Ⅰ.1万份Ⅱ.10万份 Ⅲ.50万份 Ⅳ.100万份","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ","answer":"B","explanation":"选项B正确：ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在30万份、50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。（Ⅲ、Ⅳ正确）"},{"id":9252,"title":"按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。 \nI .股权联结型产品\nII .利率联结型产品 \nIII .汇率联结型产品 \nIV .商品联结型产品","stem":"","options":"I、II^*@*^III、IV^*@*^I、II、III^*@*^I、II、III、IV","answer":"D","explanation":"\n\t按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、<\/span>利率联结型产品&nbsp;<\/span>汇率联结型产品、<\/span>商品联结型产品。<\/span>\n<\/p>"},{"id":2032,"title":"资产评估机构存在以下（）情形的不得申请证券评估资格。\nⅠ.在执业过程中受到刑事处罚未满3年\nⅡ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年\nⅢ.在执业过程中受到刑事处罚未满4年 \nⅣ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"\n\t选项A正确：资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形有：\n<\/p>\n\n\t（1）在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅰ正确）\n<\/p>\n\n\t（2）因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅱ正确）\n<\/p>\n\n\t（3）在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。\n<\/p>"}]

组合型选择题

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1 、题干

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