2025年02月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题21在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":5953,"title":"客户交易结算资金第三方存管制度要求()。","stem":"","options":"证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构^*@*^指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额^*@*^客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理^*@*^指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况","answer":"A,B,C,D","explanation":"客户交易结算资金第三方存管制度要求。"},{"id":4067,"title":"集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（）提供。","stem":"","options":"客户^*@*^资产托管机构^*@*^证监会^*@*^证券公司","answer":"A,B","explanation":"集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供。"},{"id":8312,"title":"关联关系包括关联方与发行人之间的( )。","stem":"","options":"股权关系^*@*^人事关系^*@*^管理关系^*@*^商业利益关系","answer":"A,B,C,D","explanation":"关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。"},{"id":5858,"title":"按照现行规定,在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中,佣金最低标准为人民币5元的有()。","stem":"","options":"A股^*@*^基金^*@*^国债现券^*@*^可转换债券","answer":"A,B","explanation":"考查佣金的内容。"},{"id":3153,"title":"可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。","stem":"","options":"股东人数不少于3000人^*@*^融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元^*@*^在交易所上市交易满3个月^*@*^股票发行公司已完成股权分置改革","answer":"C,D","explanation":"股东人数不少于4000人； 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。"},{"id":7483,"title":"下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（　 　）。","stem":"","options":"泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 ^*@*^提供、传播虚假或者误导客户的信息\r ^*@*^替客户办理账户开立、注销、转移等事宜^*@*^为客户之间的融资提供担保\r ","answer":"A,B,C,D","explanation":"\r \t证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：\r <\/p>\r \r \t(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。\r <\/p>\r \r \t(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。\r <\/p>\r \r \t(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。\r <\/p>\r \r \t(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。\r <\/p>\r \r \t(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。\r <\/p>\r \r \t(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。\r <\/p>\r \r \t(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。\r <\/p>\r \r \t(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。\r <\/p>\r \r \t(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。\r <\/p>"},{"id":8342,"title":"公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有（ ）。","stem":"","options":"授权经营^*@*^缴纳土地租金^*@*^缴纳土地出让金取得土地使用权^*@*^以土地使用权作价入股","answer":"A,B,C,D","explanation":"此题考察对土地使用权的处置。"},{"id":889,"title":"证券经纪业务可分为( )。","stem":"","options":"柜台代理买卖^*@*^证券交易所代理买卖^*@*^证券公司代理买卖^*@*^投资者自行买卖","answer":"A,B","explanation":"证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。"},{"id":3548,"title":"我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的( )服务。","stem":"","options":"登记^*@*^开户^*@*^存管^*@*^结算","answer":"A,C,D","explanation":"我国《证券法》规定，证券登记结算公司是为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。"},{"id":4699,"title":"在我国的权证交易中，禁止的事项有（ ）。","stem":"","options":"内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益^*@*^标的证券发行人买卖标的证券对应的权证^*@*^证券公司通过创设上市权证影响对应权证的价格^*@*^任何人直接操纵权证价格","answer":"A,B,D","explanation":"已上市交易的权证，合格机构可以创设同种权证。其他各项都属于禁止事项。"},{"id":5391,"title":"目前，我国证券市场上的投资者包括()。","stem":"","options":"自然人^*@*^法人^*@*^政府机构^*@*^金融机构","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察证券投资者。证券投资者可以分为个人投资者和机构投资者两大类。法人即机构投资者。其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。"},{"id":8450,"title":"盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括( )。","stem":"","options":"会计年度营业收入^*@*^利润总额^*@*^净利润^*@*^每股盈利","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察盈利预测审核报告。盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括会计年度营业收入、利润总额、净利润、每股盈利。"},{"id":3541,"title":"目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债回购品种是（）。","stem":"","options":"182天^*@*^63天^*@*^273天^*@*^91天","answer":"B,C","explanation":"上海证券交易所质押式国债回购品种是1、2、3、4、7、14、28、91、182天9个品种，深圳交易所多了63天和273天共11个品种。"},{"id":6172,"title":"证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供(&nbsp; )等服务。","stem":"","options":"协助办理客户开户手续^*@*^提供期货行情信息、交易设施^*@*^代理客户进行期货交易、结算或者交割^*@*^代期货公司、客户收付期货保证金","answer":"A,B","explanation":"考察证券公司受期货公司委托从事介绍业务时应当提供的服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。"},{"id":4958,"title":"从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息。","stem":"","options":"受托从事的介绍业务范围^*@*^客户开户和交易流程、出入金流程^*@*^交易结算结果的查询方式^*@*^从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围，从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片，期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式，客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式，中国证监会规定的其他信息。"},{"id":8912,"title":"发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有( )。","stem":"","options":"战略投资者的选择标准^*@*^向战略投资者配售的股票总量^*@*^占本次发行股票的比例^*@*^持有期限制","answer":"A,B,C,D","explanation":"当发行人决定向战略投资者配售时，发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限制等。"},{"id":8839,"title":"申请监管意见书的证券公司应当提交的说明材料包括（）","stem":"","options":"公司基本情况^*@*^公司财务指标以及风险控制指标情况^*@*^公司合规经营情况^*@*^内部控制情况","answer":"A,B,C,D","explanation":"还包括法人治理情况以及其他应说明的情况。"},{"id":110,"title":"证券交易与证券发行的联系表现为( )。","stem":"","options":"证券交易与发行相互促进、相互制约^*@*^证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提^*@*^证券发行为证券交易提供了对象^*@*^证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行","answer":"A,C,D","explanation":"证券发行决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。"},{"id":6501,"title":"（）开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。","stem":"","options":"\r \t证券公司\r <\/p>^*@*^\r \t自然人\r <\/p>^*@*^\r \t基金管理公司\r <\/p>^*@*^\r \t一般机构\r <\/p>","answer":"A,C","explanation":"证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。"},{"id":9420,"title":"对于偶发性的关联交易，应该披露的内容包括( )。","stem":"","options":"关联交易方名称^*@*^交易内容^*@*^交易价格的确定方法^*@*^交易金额","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察同业竞争与关联交易的信息披露。对于偶发性的关联交易，应该披露的内容包括：关联交易方名称、交易时间、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、资金的结算情况、交易产生的利润及对发行人当期经营成果的影响、交易对公司主营业务的影响等。"},{"id":7678,"title":"证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有（）。","stem":"","options":"集中管理^*@*^公平维护客户利益^*@*^依法合规^*@*^诚实守信","answer":"B,C,D","explanation":"\r \t1.依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。\r <\/p>\r \r \t2.诚实守信。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。\r <\/p>\r \r \t3.公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。\r <\/p>"}]

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