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[{"id":9801,"title":"创业板上市企业持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后（ ）个工作日内在指定网站披露跟踪报告。","stem":"","options":"5^*@*^7^*@*^10^*@*^15","answer":"D","explanation":"创业板上市企业持续督导期内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告。"},{"id":9593,"title":"提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。","stem":"","options":"2名以上经办律师^*@*^1名经办律师和其所在律师事务所的负责人^*@*^2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人^*@*^3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人","answer":"C","explanation":"提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。"},{"id":3537,"title":"在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ）。","stem":"","options":"证券过户^*@*^证券登记^*@*^证券变更^*@*^证券转托管","answer":"D","explanation":"考查证券转托管。"},{"id":10276,"title":"发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用( )。表决投票时同意票数达到( )票为通过。","stem":"","options":"特别程序，5^*@*^一般程序，3^*@*^一般程序，5^*@*^特别程序，3","answer":"D","explanation":"考察发审委的特别程序的知识。"},{"id":7456,"title":"按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。","stem":"","options":"<p>\r<br>\t交易目标\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t交易方式\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t交易主体\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t交易对象的品种\r<br><\/p>","answer":"D","explanation":"按照交易对象的品种划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。"},{"id":4154,"title":"关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（）。","stem":"","options":"按照交易资金一定比例收取罚款^*@*^口头或书面警示^*@*^报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户^*@*^限制相关证券账户交易","answer":"A","explanation":"此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。"},{"id":2170,"title":"负责买断式回购结算的日常监测工作的是( )。","stem":"","options":"证券交易所^*@*^商业银行^*@*^中央结算公司^*@*^全国银行间同业拆借中心","answer":"C","explanation":"常识题，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。"},{"id":10267,"title":"保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。","stem":"","options":"提交发行申请文件前的尽职调查^*@*^发审会前重大事项的调查^*@*^发审会后重大事项的调查^*@*^上市前重大事项的调查","answer":"A","explanation":"考察保荐人的尽职调查。"},{"id":12194,"title":"股份有限公司董事长由董事会以全体董事的（ ）选举产生。","stem":"","options":"2\/3以上^*@*^1\/2以上^*@*^3\/4以上^*@*^1\/3以上","answer":"B","explanation":"董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。"},{"id":3012,"title":"按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ ）。","stem":"","options":"正常交易日15：00-15：15^*@*^正常交易日14：57-15：00^*@*^正常交易日13：00-15：00^*@*^正常交易日15：00-15：30","answer":"D","explanation":"每个交易日15：00~15：30，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。"},{"id":2479,"title":"根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。","stem":"","options":"3年^*@*^1年^*@*^3个月^*@*^6个月","answer":"D","explanation":"可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。"},{"id":7440,"title":"客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置（）。","stem":"","options":"<p>\r<br>\t登录账户\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t账户名称\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t通讯密码\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t以上都对\r<br><\/p>","answer":"C","explanation":"客户当场设置通讯密码，经办人提醒客户注意密码的保密。"},{"id":63,"title":"在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。","stem":"","options":"买卖证券的差价^*@*^手续费、佣金收入^*@*^投机收入^*@*^投资收入","answer":"A","explanation":"在报价驱动系统中，做市商的收入来源是买卖证券的差价。"},{"id":4573,"title":"某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）元资金方可保证当日资金清算和交收。","stem":"","options":"2000万^*@*^4800万^*@*^800万^*@*^1270万","answer":"C","explanation":"买股票应付资金=100*20=2000万 <br \/>\r<br>申购新股应付资金=800*6=4800万 <br \/>\r<br>应付资金总额=2000+4800=6800万 <br \/>\r<br>需回购融入资金=6800-6000=800万 <br \/>"},{"id":11920,"title":"（ ）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。","stem":"","options":"上市公司并购重组业务^*@*^上市公司并购重组财务顾问业务^*@*^上市公司资产估值业务^*@*^上市公司发行与承销业务","answer":"B","explanation":"考察上市公司并购重组财务顾问业务的定义。"},{"id":1211,"title":"（ ）是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。","stem":"","options":"银证转账^*@*^营业部自设资金柜台存取^*@*^银行代理^*@*^客户交易结算资金第三方存管","answer":"D","explanation":"考查客户交易结算资金第三方存管的作用。"},{"id":280,"title":"按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。","stem":"","options":"前收盘价^*@*^最近申报价^*@*^最近成交价^*@*^前开盘价","answer":"C","explanation":"按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。"},{"id":8960,"title":"以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后( )日内向公司登记机关申请设立登记。","stem":"","options":"15^*@*^30^*@*^10^*@*^20","answer":"B","explanation":"以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后30日内向公司登记机关申请设立登记。"},{"id":8062,"title":"ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。","stem":"","options":"只能提供柜台^*@*^只能提供网上^*@*^只能通过网下^*@*^可通过网上网下^*@*^只能提供柜台^*@*^只能提供网上^*@*^只能通过网下^*@*^可通过网上网下","answer":"D","explanation":"根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购（网上）、场外现金认购（网下）、网上组合证券认购和网下组合证券认购。"},{"id":11236,"title":"证券评级机构应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。","stem":"","options":"5^*@*^10^*@*^15^*@*^20","answer":"B","explanation":"证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。"},{"id":4745,"title":"关于交收违约处理，下列说法中错误的是（）。","stem":"","options":"对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金^*@*^对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金^*@*^如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券^*@*^A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理","answer":"D","explanation":"A股、基金、债券等品种由于实行前端控制，一般不存在这一问题，深圳B股则由于未实行前端控制，存在须进行证券交收违约处理的可能。"},{"id":8935,"title":"证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。","stem":"","options":"2000万元^*@*^5000万元^*@*^1亿元^*@*^2亿元","answer":"B","explanation":"考察证券公司承销业务的风险控制指标标准。"},{"id":5824,"title":"深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。","stem":"","options":"0^*@*^成交金额的1.5％^*@*^成交面额的1%^*@*^成交面额的0.5%","answer":"A","explanation":"基金交易目前不收过户费。"},{"id":4173,"title":"（）深圳证券交易所正式开业。","stem":"","options":"1990年12月^*@*^1990年7月^*@*^1991年7月^*@*^1991年12月","answer":"C","explanation":"1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。"},{"id":9004,"title":"有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。","stem":"","options":"2,100^*@*^2，50^*@*^1，50^*@*^1,100","answer":"C","explanation":"有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。"},{"id":6528,"title":"证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（ ）。","stem":"","options":"暂停上市^*@*^终止上市^*@*^恢复上市^*@*^对其实施停牌","answer":"B","explanation":"证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要终止其上市，予以摘牌。"},{"id":11675,"title":"收购人向证监会提交要约收购报告书后，在发出收购要约前又申请取消收购计划，则在提出取消收购计划的书面申请之日起的（ ）内，不得再次对同一上市公司进行收购。","stem":"","options":"9个月^*@*^6个月^*@*^一年^*@*^18个月","answer":"C","explanation":"收购人向证监会提交要约收购报告书后，在发出收购要约前又申请取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起的12个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。"},{"id":7089,"title":"证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。","stem":"","options":"董事会和投资决策机构^*@*^董事会和证监会^*@*^股东大会和董事会^*@*^股东大会和证监会","answer":"A","explanation":"通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告."},{"id":4331,"title":"（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。","stem":"","options":"合法性^*@*^同一性^*@*^一致性^*@*^真实性","answer":"D","explanation":"考核开立证券账户的基本原则。"},{"id":6830,"title":"某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。","stem":"","options":"10.4元^*@*^9.4元^*@*^7.9元^*@*^6.7元","answer":"B","explanation":"除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）+配股价格*股份变动比例）]\/（1+股份变动比例）=[（11.05-1.5\/10）+6.4* 5\/10）]\/（1+5\/10）=9.4元。"},{"id":9935,"title":"发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。","stem":"","options":"“董事会声明与发行人提示”^*@*^“风险因素”^*@*^“招股说明书概览”^*@*^“发行人的基本情况”","answer":"C","explanation":"考察招股说明书概览的内容。"},{"id":11421,"title":"H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须至少有( )名非执行董事常驻香港，须指定至少( )名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。","stem":"","options":"1，3^*@*^3，2^*@*^3，3^*@*^2，2","answer":"A","explanation":"考察H股发行上市条件中对公司治理的要求。"},{"id":5131,"title":"上海证券交易所和深圳证券交易所（ ）要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。","stem":"","options":"每天^*@*^节假日^*@*^每个交易日^*@*^定时","answer":"C","explanation":"上海证券交易所和深圳证券交易所每个交易日要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。"},{"id":8575,"title":"中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。","stem":"","options":"500% ^*@*^30% ^*@*^5% ^*@*^100%\r<br>","answer":"A","explanation":"由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。"},{"id":1861,"title":"从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 ( )。","stem":"","options":"3 000万元^*@*^5 000万元^*@*^1亿元^*@*^2亿元","answer":"C","explanation":"注册资本最低限额应达到人民币1亿元。"},{"id":2815,"title":"（）根据中国证监会出具的批准决定到（）代理开立集合资产管理计划的证券账户。","stem":"","options":"托管机构，证券登记结算机构^*@*^证券公司，证券登记结算机构^*@*^托管机构，证券公司^*@*^证券公司，托管机构","answer":"A","explanation":"托管机构应当为每一个集合资产管理计划到证券登记结算机构代理开立专门的证券账户。"},{"id":6526,"title":"上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。","stem":"","options":"成交金额最大的3个会员营业部的名称^*@*^股份统计信息^*@*^成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量^*@*^成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额","answer":"B","explanation":"应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；2.股份统计信息；3.本所认为应当公布的其他信息。"},{"id":2680,"title":"信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。","stem":"","options":"证监会^*@*^银行^*@*^经纪商^*@*^委托人","answer":"C","explanation":"信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。"},{"id":5565,"title":"根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）属于异常波动。","stem":"","options":"±20%^*@*^±15%^*@*^±10%^*@*^±5%","answer":"B","explanation":"ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%属于异常波动。"},{"id":4043,"title":"关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。","stem":"","options":"3日^*@*^4日^*@*^2日^*@*^5日","answer":"C","explanation":"关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。"},{"id":12353,"title":"已发行境外上市外资股的公司，如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利，则应当经（ ）方可进行。","stem":"","options":"股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过^*@*^股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过^*@*^股东大会以普通决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过^*@*^股东大会以特别决议通过，并经商务部批准","answer":"A","explanation":"已发行境外上市外资股的公司，如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利，则应当经股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过方可进行。"}]
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