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[{"id":10394,"title":"北京证券交易所实行（）。","stem":"2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。","options":"会员制^*@*^公司制^*@*^所有制^*@*^合伙制","answer":"B","explanation":"北京证券交易所是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所，于2021年9月3日注册成立。"},{"id":6703,"title":"王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。","stem":"2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。<div>根据上述材料，回答下列问题。<\/div>","options":"直接融资^*@*^间接融资^*@*^正向融资^*@*^反向融资","answer":"A","explanation":"公司通过发行股票向外融资，属于典型的直接融资。本题中，王某买进A公司股票，资金从王某到房产公司，是典型的直接融资。"},{"id":12995,"title":"进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。","stem":"2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。","options":"未知价交易原则^*@*^已知价交易原则^*@*^金额申购、份额赎回原则^*@*^份额申购、金额赎回原则","answer":"A,C","explanation":"申购、赎回的原则：<div>（1）对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。<\/div><div>（2）对一般开放式基金（股票基金、债券基金、混合基金等）而言，在申购、赎回时则遵循“未知价”交易原则，投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并不能即时获知成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算，这与股票、封闭式基金等金融产品按“已知价”原则进行买卖不同.<\/div><div>（3）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。这是适应未知价下进行申购、赎回最方便、安全的方式。货币基金也遵循一样的原则。<\/div>"},{"id":5175,"title":"该款结构化产品属于（）。","stem":"2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。","options":"利率联结型产品^*@*^汇率联结型产品^*@*^股权联结型产品^*@*^商品联结型产品","answer":"C","explanation":"结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系)、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。选项C正确。"},{"id":2393,"title":"期货交易中的“杠杆机制”源于（）制度。","stem":"张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。","options":"风险准备金^*@*^每日价格波动限制^*@*^结算担保金金^*@*^保证金","answer":"D","explanation":"为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到规避价格风险。因此，期货交易中的“杠杆机制”源于保证金制度。选项D正确。"},{"id":4277,"title":"该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。","stem":"某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。","options":"单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息^*@*^私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询^*@*^信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息^*@*^信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。","answer":"C,D","explanation":"<div>私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询。<\/div>私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。<div>私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息:报告期末基金净值和基金份额总额;基金的财务情况;基金投资运作情况和运用杠杆情况﹔投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等;投资收益分配和损失承担情况﹔基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式;基金合同约定的其他信息。<\/div>"},{"id":3051,"title":"根据市盈率倍数估值方法，若A公司每股收费益为1.25元，股价为25元,则市盈率倍数为（ ）。","stem":"A公司系A股上市公司，为开拓新一代智能光网络传输设备产业化项目进行定向增发，预计项目总投资额为1.5亿，本次募集的资金不得超过拟投入项目需要的总资金。另外由于战略发展的需求，A公司拟收购美国B公司的股权，收购比例预预计为30%，但未达到实际控制。请根据以上材料回答下列问题：","options":"20^*@*^15^*@*^10^*@*^25","answer":"A","explanation":"市盈率倍数=股价\/每股收益=25\/1.25=20。"},{"id":1093,"title":"投资者C选择继续持有该可转债，并准备把该债券转换为A公司股票，投资者C在（）可以进行转换。","stem":"","options":"2022年3月^*@*^2022年6月^*@*^2022年7月^*@*^2023年1月","answer":"C,D","explanation":"可转换债券自发行结束之日起后6个月后方可转换为公司股票。"},{"id":7131,"title":"假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。","stem":"2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。","options":"4878.05^*@*^4918.05^*@*^4858.05^*@*^4828.05","answer":"B","explanation":"净认购份额=（净认购金额+认购利息）\/基金份额初始面值，其中：净认购金额=认购金额\/（1+认购费率）=5000\/（1+2.5%）=4878.0488，净认购份额=（4878.0488+40）\/1=4918.05份。"},{"id":11405,"title":"按照交割方式，金融市场可以分为（）。","stem":"新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。","options":"现货市场^*@*^货币市场^*@*^资本市场^*@*^衍生品市场","answer":"A,D","explanation":"按交易是即期还是未来交割，可将金融市场分为现货市场和衍生品市场。<div>按金融资产到期期限，金融市场分为货币市场和资本市场。<\/div>"},{"id":1318,"title":"常见的互换类型包括（）。","stem":"假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款，甲公司想以固定利率借款，B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议，甲公司每年支付固定利率4.75%，乙公司支付浮动利率libor+20bp。","options":"货币互换^*@*^利率互换^*@*^股权类互换^*@*^信用违约互换","answer":"A,B,C,D","explanation":"互换类型包括：货币互换、利率互换、股权类互换、信用违约互换。"},{"id":1314,"title":"该期权组合的Delta为（）。","stem":"某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。","options":"0.4^*@*^0.8^*@*^2^*@*^-0.6","answer":"C","explanation":"组合的Delta=10×0.8+15×0.4=2。"},{"id":10195,"title":"下列关于优先股的说法，正确的有（）。","stem":"根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》，2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。","options":"优先股既像债券，又像股票^*@*^在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后^*@*^优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东^*@*^优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发","answer":"A,B,D","explanation":"优先股既像债券，又像股票，其\"优先\"主要体现在：—是通常具有固定的股息(类似债券)，并须在派发普通股股息之前派发；二是在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股股东，但在债权人之后。<div>—般来讲，优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权，仅在与之利益密切相关的特定事项上享有表决权，优先股股东对公司经营的影响力要小于普通股股东。<\/div>"},{"id":9829,"title":"下列不属于商品期货的有（）。","stem":"2021年，中国期货市场成交量为75.14亿手（单边，下同）和581.2万亿元，全球期货市场成交量为625.84亿手，中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%，根据以上背景资料回答问题：","options":"金属期货^*@*^金融期货^*@*^能源化工期货^*@*^农产品期货","answer":"B","explanation":"商品期货主要包括农产品期货、金属期货和能源化工期货等。"},{"id":8305,"title":"北京证券交易所实行（）。","stem":"2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。","options":"会员制^*@*^公司制^*@*^所有制^*@*^合伙制","answer":"B","explanation":"北京证券交易所是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所，于2021年9月3日注册成立。"},{"id":11616,"title":"假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。","stem":"2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。","options":"4878.05^*@*^4918.05^*@*^4858.05^*@*^4828.05","answer":"B","explanation":"净认购份额=（净认购金额+认购利息）\/基金份额初始面值，其中：净认购金额=认购金额\/（1+认购费率）=5000\/（1+2.5%）=4878.0488，净认购份额=（4878.0488+40）\/1=4918.05份。"},{"id":11434,"title":"若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不变，则货币供给为（）亿元。","stem":"已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。<div>根据上述条件，回答下列问题。<\/div>","options":"11000^*@*^11250^*@*^10800^*@*^11500","answer":"B","explanation":"<div><span style=\"font-family: \"Microsoft YaHei\", 微软雅黑;\">若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，<\/span><span microsoft=\"\" yahei\",=\"\" 微软雅黑;\"=\"\" style=\"font-family: \"Microsoft YaHei\", 微软雅黑;\">调整后，货币乘数=（1+0.35）\/（0.08+0.05+0.35）=2.8125，货币供给=货币供应量 = 货币乘数×基础货币 =2.8125*4000=11250（亿元）。<\/span><br><\/div>"},{"id":4258,"title":"关于优先股，下列说法正确的是（）。","stem":"某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。","options":"一般情况下，优先股没有表决权^*@*^相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权^*@*^优先股的股息来自税前利润^*@*^优先股有固定期限","answer":"A,B","explanation":"C项，优先股的股息一半来自可分配税后利润，债券的利息来自税前利润。<div>D项，优先股的法律属性还是属于股票，没有固定期限。<\/div>"},{"id":10189,"title":"关于证券交易所，下列说法正确的是（）。","stem":"证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。","options":"证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格^*@*^有固定的的交易场所和交易时间^*@*^会员制证券交易所的最高权力机构是会员大会^*@*^我国的证券交易所的组织形式都是会员制","answer":"A,B,C","explanation":"D项，北京证券交易所采取的组织形式是公司制。"},{"id":6581,"title":"当天的利息为（）元。","stem":"2022年2月1日，某年息6%、面值100元，每半年付息付息一次的债券，上次付息日为2021年12月31日。净价报价为103元，按照实际天数计算。","options":"0.51^*@*^0.53^*@*^6^*@*^0.54","answer":"A","explanation":"累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+0天（2月）=31天<div>累计利息=100*6%*31\/365≈0.51元。<\/div>"},{"id":11729,"title":"根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。","stem":"某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。","options":"2个月^*@*^3个月^*@*^6个月^*@*^8个月","answer":"C","explanation":"根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。"},{"id":3246,"title":"若该债券每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为（）。","stem":"2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。","options":"98.66元^*@*^96.66元^*@*^96.29元^*@*^98.29元","answer":"B","explanation":"附息债券理论价格=<img src=\"\/files\/tkimgs\/20250117\/asqWiVu2025011704491861.png\" alt=\"\">"},{"id":1313,"title":"金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。","stem":"","options":"履约保证不同^*@*^现金流转不同^*@*^权利与义务的对称性不同^*@*^盈亏特点不同","answer":"A,B,C,D","explanation":"金融期货与金融期权的区别：(1)基础资产不同。(2)交易者权利与义务的对称性不同。(3) 履约保证不同。(4)现金流转不同。(5)盈亏特点不同。(6)套期保值的作用与效果不同。"},{"id":2048,"title":"目前，我国股票发行采取（）。","stem":"2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元\/股，发行价格5元\/股。","options":"审批制^*@*^核准制^*@*^注册制^*@*^保荐制","answer":"C","explanation":"目前我国证券发行采取注册制。"},{"id":5004,"title":"该债券属于（）。","stem":"某国债年2021年6月6日发行，8年期，每年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为2%。","options":"中期债券^*@*^固定收益债券^*@*^零息债券^*@*^政府债券","answer":"A,B,D","explanation":"选项D不符合题意：零息债券有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。题中债券每年付息一次，不是零息债券；<div>选项A符合题意：中期债券的偿还期一般为1-10年，本题中的债券属于中期债券；<\/div><div>选项B符合题意：我国政府债券包括国债和地方政府债，本题中的债券属于政府债券；<\/div><div>选项不符合题意：固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，本题中的债券属于固定利率债券。<\/div>"},{"id":1953,"title":"证券融资融资的方式包括（）。","stem":"某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元\/股）。","options":"股票融资^*@*^债券融资^*@*^证券投资基金融资^*@*^期货融资","answer":"A,B,C","explanation":"一般来说，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，近年来，国内外兴起的证券投资基金融资也是证券融资的一种方式。"},{"id":8643,"title":"证券市场融资的方式包括（）。","stem":"某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元\/股）。","options":"股票融资^*@*^债券融资^*@*^证券投资基金融资^*@*^期货融资","answer":"A,B,C","explanation":"一般来说，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，近年来，国内外兴起的证券投资基金融资也是证券融资的一种方式。"},{"id":456,"title":"金融衍生工具的基本特征包括（）。","stem":"近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。","options":"保值性^*@*^高风险性^*@*^杠杆性^*@*^联动性","answer":"B,C,D","explanation":"金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。选项BCD正确。"},{"id":2133,"title":"该债券的到期收益率为（）。","stem":"某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。","options":"5%^*@*^6%^*@*^7.42%^*@*^6.46%","answer":"D","explanation":"根据到期收益率公式为：<img src=\"\/files\/tkimgs\/20250116\/aspTwlN2025011607085230.png\" alt=\"\">其中P表示债券价格，C表示现金流金额，y表示到期收益率，T表示债券期限，F表示债券面值为，代入数字为：<img src=\"\/files\/tkimgs\/20250116\/asgJYle2025011607090035.png\" alt=\"\">，则到期收益率=6.46%。"},{"id":900,"title":"该公司发行的优先股，属于（）。","stem":"某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。","options":"固定股息率优先股^*@*^浮动股息率优先股^*@*^参与优先股^*@*^非参与优先股","answer":"B,C","explanation":"股息率优先股存续期内不作调整，被称为固定股息率优先股；而根据约定的计算方法进行调整的，被称为浮动股息率优先股。<div>根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东以其参加剩余税后利润分配，可分为参与优先股和非参与优先股。<\/div>"},{"id":1954,"title":"个人投资者的特点包括（）。","stem":"某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。","options":"资金规模有限^*@*^投资管理专业化^*@*^投资行为具有随意性、分散性和短期性^*@*^投资结构组合化","answer":"A,C","explanation":"个人投资者的特点包括以下四个方面：<div>（1）资金规模有限；<\/div><div>（2）专业知识相对匮乏；<\/div><div>（3）投资行为具有随意性、分散性和短期性；<\/div><div>（4）投资的灵活性强。<\/div><div>BD是机构投资者的特点。<\/div>"}]
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