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[{"id":11808,"title":"进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。","stem":"2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。","options":"未知价交易原则^*@*^已知价交易原则^*@*^金额申购、份额赎回原则^*@*^份额申购、金额赎回原则","answer":"A,C","explanation":"申购、赎回的原则：<div>（1）对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。<\/div><div>（2）对一般开放式基金（股票基金、债券基金、混合基金等）而言，在申购、赎回时则遵循“未知价”交易原则，投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并不能即时获知成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算，这与股票、封闭式基金等金融产品按“已知价”原则进行买卖不同.<\/div><div>（3）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。这是适应未知价下进行申购、赎回最方便、安全的方式。货币基金也遵循一样的原则。<\/div>"},{"id":9831,"title":"沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币，假设期货报价为4000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。","stem":"2010年1月，中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月，首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易，根据此背景回答下列问题：","options":"4000^*@*^12000^*@*^120000^*@*^1200000","answer":"D","explanation":"名义金额=300*4000=1200000元。"},{"id":7940,"title":"关于股票型基金、债券型基金、货币型基金，说法正确的是（）。","stem":"某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。","options":"80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金^*@*^80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金^*@*^80%以上的基金资产资于货币市场工具的，为货币市场基金^*@*^100%基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金","answer":"A,B,D","explanation":"根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金；80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；全部基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金。"},{"id":2213,"title":"该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。","stem":"某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。","options":"单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息^*@*^私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询^*@*^信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息^*@*^信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。","answer":"C,D","explanation":"<div>私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询。<\/div>私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。<div>私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息:报告期末基金净值和基金份额总额;基金的财务情况;基金投资运作情况和运用杠杆情况﹔投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等;投资收益分配和损失承担情况﹔基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式;基金合同约定的其他信息。<\/div>"},{"id":12883,"title":"首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。","stem":"2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元\/股，发行价格5元\/股。","options":"3000万元^*@*^5000万元^*@*^6000万元^*@*^1亿元","answer":"A","explanation":"首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币3000万元。"},{"id":4272,"title":"该个人投资者关于基金所涉税收，说法正确的是（）。","stem":"2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。","options":"买卖基金份额需征收印花税^*@*^申购和赎回基金份额取得的差价收入暂不征收个人所得税^*@*^从基金分配中取得的收入暂不征收个人所得税^*@*^按买卖基金份额的差额征收增值税","answer":"B,C","explanation":"个人投资者投资基金的税收：<div>（1）个人投资者买卖基金份额免征增值税。<\/div><div>（2）个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。<\/div><div>（3）个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税。<\/div><div>（4）个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税。<\/div>"},{"id":9836,"title":"该公司的流动比率为（）。","stem":"某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"1.5^*@*^0.8^*@*^0.67^*@*^1","answer":"A","explanation":"<div>流动比率指企业流动资产和流动负债的比率，其计算公式为：流动比率=流动资产\/流动负债=900\/600=1.5<\/div>"},{"id":215,"title":"根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。","stem":"某基金管理公司准备募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。","options":"2个月^*@*^3个月^*@*^6个月^*@*^8个月","answer":"C","explanation":"根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。"},{"id":8777,"title":"股票和债券有哪些相同点（）。","stem":"小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。","options":"投资者都具有相同的权利^*@*^都是属于有价证券^*@*^都是直接融资工具^*@*^筹资目的相同","answer":"B,C","explanation":"债券和股票的相同点有：<div>（1）股票和债券都是属于有价证券；<\/div><div>（2）股票和债券都是直接融资工具。<\/div>"},{"id":4208,"title":"我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。","stem":"2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。<div>根据以上资料，回答下列问题：<\/div>","options":"回购交易^*@*^外汇交易^*@*^现券交易^*@*^黄金交易","answer":"A,C","explanation":"中国人民银行公开市场业务债券交易主要包括回购交易、现券交易和发行中央银行票据。"},{"id":7151,"title":"关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。","stem":"某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。","options":"股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金^*@*^股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金^*@*^股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金^*@*^债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金","answer":"A","explanation":"风险排序为：股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金。"},{"id":6878,"title":"证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。","stem":"甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。","options":"中国证监会^*@*^中国证券业协会^*@*^证券交易所^*@*^中国人民银行","answer":"A","explanation":"证券公司经营承销与保荐业务，应当经中国证监会核准。"},{"id":5156,"title":"该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。","stem":"某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。","options":"基金募集金额不少于2亿元人民币^*@*^基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资^*@*^基金份额持有人的人数不少于200人^*@*^基金募集份额总额不少于1亿份","answer":"A,C","explanation":"基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于200人，基金管理人应当自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。"},{"id":11752,"title":"该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。","stem":"某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。","options":"2022年8月1日^*@*^2022年9月1日^*@*^2022年6月1日^*@*^2022年7月1日","answer":"B","explanation":"基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。"},{"id":3940,"title":"根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。","stem":"新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。","options":"金融公司^*@*^非金融公司^*@*^住户^*@*^公共部门","answer":"A,B,C,D","explanation":"根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括金融公司、非金融公司、住户、为住户服务的非营利机构、广义政府、公共部门。"},{"id":1953,"title":"证券融资融资的方式包括（）。","stem":"某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元\/股）。","options":"股票融资^*@*^债券融资^*@*^证券投资基金融资^*@*^期货融资","answer":"A,B,C","explanation":"一般来说，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资。另外，近年来，国内外兴起的证券投资基金融资也是证券融资的一种方式。"},{"id":6089,"title":"下列关于优先股的说法，正确的有（）。","stem":"根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。","options":"优先股既像债券，又像股票^*@*^在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后^*@*^优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东^*@*^优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发","answer":"A,B,D","explanation":"优先股既像债券，又像股票,其\"优先\"主要体现在:—是通常具有固定的股息(类似债券)，并须在派发普通股股息之前派发;二是在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股股东，但在债权人之后。\r<div>—般来讲，优先股股东对公司日常经营管理事务没有表决权，仅在与之利益密切相关的特定事项上享有表决权，优先股股东对公司经营的影响力要小于普通股股东。<\/div>"},{"id":10021,"title":"假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（）。","stem":"A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：<div><img src=\"\/files\/tkimgs\/20250120\/asgJUnQ2025012004595268.png\" alt=\"\"><\/div>","options":"2月9日^*@*^2月8日^*@*^2月7日^*@*^2月6日","answer":"B","explanation":"基金申购成功后，登记机构在T+1日确认增加权益。本题2月7日购买，那就是2月8日确认。"},{"id":4969,"title":"普通股股东持有股票的收益来源包括（）。","stem":"某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元\/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元\/股，准备卖出。","options":"股息^*@*^红利^*@*^资本利得^*@*^投资收益","answer":"A,B,C","explanation":"股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司，即公司派发的股息、红利；二是来自股票流通，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益被称为资本利得。"},{"id":6899,"title":"普通股股东持有股票的收益来源包括（）。","stem":"某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元\/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元\/股，准备卖出。","options":"股息^*@*^红利^*@*^资本利得^*@*^投资收益","answer":"A,B,C","explanation":"股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司，即公司派发的股息、红利；二是来自股票流通，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益被称为资本利得。"},{"id":3509,"title":"该期权组合的Delta为（）。","stem":"某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。","options":"0.4^*@*^0.8^*@*^2^*@*^-0.6","answer":"C","explanation":"组合的Delta=10×0.8+15×0.4=2。"},{"id":819,"title":"中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。","stem":"2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。<div>根据以上资料，回答下列问题：<\/div>","options":"存款准备金制度^*@*^再贴现^*@*^证券市场信用控制^*@*^公开市场业务","answer":"A,B,D","explanation":"一般性货币政策包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务。<div>C项，证券市场信用控制属于选择性货币政策工具。<\/div>"},{"id":4908,"title":"关于证券交易所，下列说法正确的是（）。","stem":"证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。","options":"证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格^*@*^有固定的的交易场所和交易时间^*@*^会员制证券交易所的最高权力机构是会员大会^*@*^我国的证券交易所的组织形式都是会员制","answer":"A,B,C","explanation":"D项，北京证券交易所采取的组织形式是公司制。"},{"id":8133,"title":"公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。","stem":"某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元\/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元\/股，准备卖出。","options":"现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金^*@*^现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受^*@*^超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜^*@*^以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行","answer":"B,D","explanation":"股票发行可以平价发行，也可以溢价发行，但是不能折价发行。"},{"id":4881,"title":"中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。","stem":"2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。<div>根据以上资料，回答下列问题：<\/div>","options":"存款准备金制度^*@*^再贴现^*@*^证券市场信用控制^*@*^公开市场业务","answer":"A,B,D","explanation":"一般性货币政策包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务。<div>C项，证券市场信用控制属于选择性货币政策工具。<\/div>"},{"id":5217,"title":"波动率变动给投资者带来的价值变动为（）。","stem":"投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权，当前资产波动率为20%，由于近期资本市场不稳定波动性加强，若下周市场波动率变为40%。","options":"2.85^*@*^3.12^*@*^5.7^*@*^8.55","answer":"A","explanation":"Vega=期权价格变化\/波动率的变动，则价值变动=14.25×（40%-20%）=2.85"},{"id":7282,"title":"事件在传播中失真，影响证券公司股价并使其陷入经营困境，公司面临的风险是（）。","stem":"甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议，在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损，此言论使甲公司股价受损，陷入经营困境。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"市场风险\r^*@*^声誉风险\r^*@*^信用风险\r^*@*^行为风险","answer":"B","explanation":"声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件，及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。"},{"id":1097,"title":"国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。","stem":"","options":"本币国债^*@*^建设国债^*@*^战争国债^*@*^赤字国债","answer":"B,C,D","explanation":"国债按照资金用途进行分类，可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。"},{"id":10136,"title":"2022年初，在A公司公布其上年财报后，甲可转债的投资者所面临的最大风险最有可能是（）。","stem":"A公司2022年1月面向合格投资者完成发行甲可转换债券，发行规模10亿元。因A公司于2021年亏损4.77亿元，直接导致甲可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者B于2022年6月将甲可转债以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。","options":"通货膨胀风险^*@*^利率风险^*@*^信用风险^*@*^回购风险","answer":"C","explanation":"债券信用风险，主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素，不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金，而使投资者蒙受损失。"},{"id":4970,"title":"关于优先股，下列说法正确的是（）。","stem":"某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。","options":"一般情况下，优先股没有表决权^*@*^相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权^*@*^优先股的股息来自税前利润^*@*^优先股有固定期限","answer":"A,B","explanation":"C项，优先股的股息一半来自可分配税后利润，债券的利息来自税前利润。<div>D项，优先股的法律属性还是属于股票，没有固定期限。<\/div>"},{"id":3524,"title":"下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。","stem":"张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。","options":"强制减仓^*@*^限仓限额^*@*^每日价格波动限制^*@*^集中交易","answer":"A,B,C,D","explanation":"金融期货的主要交易制度包括:1.集中交易制度;2.标准化的期货合约和对冲机制；3.保证金制度;4.结算所和当日无负债结算制度;5.限仓限额制度;6.大户报告制度;7.每日价格波动限制；8.强行平仓制度;9.强制减仓制度。"},{"id":11402,"title":"王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。","stem":"2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。<div>根据上述材料，回答下列问题。<\/div>","options":"直接融资^*@*^间接融资^*@*^正向融资^*@*^反向融资","answer":"A","explanation":"公司通过发行股票向外融资，属于典型的直接融资。本题中，王某买进A公司股票，资金从王某到房产公司，是典型的直接融资。"},{"id":1955,"title":"根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。","stem":"某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。","options":"机构投资者^*@*^个人投资者^*@*^普通投资者^*@*^专业投资者","answer":"A,B","explanation":"根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者。"},{"id":13008,"title":"该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。","stem":"某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。","options":"最近3年年均收入有50万元的小张^*@*^净资产为20000万元的甲公司^*@*^拥有价值200万元股票的老李^*@*^拥有价值500万元房产的小王","answer":"A,B","explanation":"合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人：<div>（1）净资产不低于1 000万元的单位。<\/div><div>（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于50万元的个人。<\/div><div>前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。<\/div>"},{"id":12888,"title":"证券公司的收益来源为（）。","stem":"某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。<div>根据以上资料，回答下列问题：<\/div>","options":"买卖差价^*@*^佣金^*@*^管理收益^*@*^承销费","answer":"B","explanation":"在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。"},{"id":9897,"title":"波动率变动给投资者带来的价值变动为（）。","stem":"投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权，当前资产波动率为20%，由于近期资本市场不稳定波动性加强，若下周市场波动率变为40%。","options":"2.85^*@*^3.12^*@*^5.7^*@*^8.55","answer":"A","explanation":"Vega=期权价格变化\/波动率的变动，则价值变动=14.25×（40%-20%）=2.85"},{"id":2244,"title":"证券投资基金的特点包括（）。","stem":"老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。","options":"组合投资、分散风险^*@*^严格监管、信息透明^*@*^独立托管、保障安全^*@*^集合理财、专业管理","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券投资基金的特点包括：<div>（1）集合理财、专业管理；<\/div><div>（2）组合投资、分散风险；<\/div><div>（3）利益共享、风险共担；<\/div><div>（4）严格监管、信息透明；<\/div><div>（5）独立托管、保障安全。<\/div>"},{"id":5050,"title":"下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。","stem":"2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。","options":"认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为^*@*^申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为^*@*^基金申购价格通常为1元\/份^*@*^基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算","answer":"A,B","explanation":"认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。基金认购与基金申购略有不同。在认购期内购买基金，基金认购价格通常为1元\/份，在认购期内产生的利息在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额，基金份额在基金合同生效时确认，并且在建仓期后才能赎回。而申购基金时，基金申购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算。投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。"},{"id":4354,"title":"金融期权的主要风险指标有（）","stem":"投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权，当前资产波动率为20%，由于近期资本市场不稳定波动性加强，若下周市场波动率变为40%。","options":"Rho^*@*^Beta^*@*^Vega^*@*^Delta","answer":"A,C,D","explanation":"金融期权的主要风险指标：Delta 、Gamma、Rho、Theta、Vega。"},{"id":10024,"title":"当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。","stem":"2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式基金，在申购时未选择分红方式。","options":"暂时挂账处理^*@*^红利再投^*@*^通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理^*@*^现金分红","answer":"D","explanation":"根据有关规定，基金收益分配默认为采用现金方式。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，转为基金份额，即选择分红再投资。基金份额持有人事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。"},{"id":8646,"title":"证券发行人是证券发行主体，包括（）。","stem":"某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。","options":"政府及其机构^*@*^企业^*@*^公司^*@*^金融机构","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券发行人市值为筹集资金而发行债券、股票等证券的发行主体。证券发行人主要包括政府及其机构、企业（公司）和金融机构"},{"id":1320,"title":"美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。","stem":"<div>在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。<\/div>","options":"价格发现^*@*^锁定成本^*@*^对冲风险^*@*^锁定利润","answer":"A","explanation":"价格发现的功能是指金融衍生工具市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价格。期货价格可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。选项A正确。"},{"id":9991,"title":"美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。","stem":"<div>在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。<\/div>","options":"价格发现^*@*^锁定成本^*@*^对冲风险^*@*^锁定利润","answer":"A","explanation":"价格发现的功能是指金融衍生工具市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价格。期货价格可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。选项A正确。"},{"id":8048,"title":"当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。","stem":"2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。","options":"暂时挂账处理^*@*^红利再投^*@*^通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理^*@*^现金分红","answer":"D","explanation":"根据有关规定，基金收益分配默认为采用现金方式。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，转为基金份额，即选择分红再投资。基金份额持有人事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。"},{"id":12921,"title":"影响债券价值的基本因素包括（）。","stem":"2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。","options":"面值，面值与债券价值同向变动^*@*^票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动^*@*^付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。^*@*^折现率，折现率与债券价值同向变动","answer":"A,B,C","explanation":"影响债券价值的基本因素和主要表现如下：<div>（1）面值。面值越大，债券价值越大（同向)。<\/div><div>（2）票面利率。票面利率越大，债券价值越大（同向)。<\/div><div>（3）折现率。折现率越大，债券价值越小（反向)。债券定价的基本原则是：折现率等于债券利率，债券价值就是其面值；如果折现率高于债券利率，债券的价值就低于面值；如果折现率低于债券利率，债券的价值就高于面值。<\/div><div>（4）到期时间。对于平息债券（付息期无限小)，当折现率一直保持至到期日不变时，随着到期时间的缩短，债券价值逐渐接近其票面价值。<\/div><div>（5）付息频率。折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。<\/div>"}]
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