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[{"id":4123,"title":"证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"证券公司不得代客户下达交易指令。"},{"id":7056,"title":"投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"自助终端委托是非柜台委托的一种形式，不能改变证券交易公开竞价的方式。"},{"id":12079,"title":"在并购安全审查过程中，申请人可向联席会议申请修改交易方案或撤销并购交易。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"在并购安全审查过程中，申请人可向商务部申请修改交易方案或撤销并购交易。"},{"id":3872,"title":"关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。"},{"id":5025,"title":"在我国，证券摘牌后，证券交易所发布的行情信息中无该证券的信息。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"证券停牌时，证券交易所发布的行情信息中有该证券的信息；证券摘牌后，证券交易所发布的行情信息中无该证券的信息。"},{"id":5073,"title":"根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"《债券登记、托管与结算业务实施细则》第六十条 每个交易日日末,本公司根据结算参与人提交的各证券账户转入质押库中的质押品按相关折算率折成的标准券总量,与该证券账户发生的尚未到期回购融出的标准券总量、回购交易交收的履约情况进行比较,判断各相关证券账户质押券是否足额。"},{"id":5529,"title":"客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考核客户投诉管理。客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距。"},{"id":2934,"title":"竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考察网上竞价发行的连续性优点。"},{"id":12266,"title":"根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司专指向社会公开募集设立的股份有限公司。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"考察设立方式。2005年10月27日修订的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。"},{"id":4126,"title":"结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，证券应暂缓交收或冻结其证券账户。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常交收，并满足该结算参与人最低备付金限额的要求。"},{"id":1773,"title":"根据规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"常识题，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。"},{"id":10483,"title":"股份变动及上市公告书须在交易所对上市申请文件审查同意、且所配股票上市时刊登。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前3个工作日内刊登。"},{"id":11380,"title":"根据《关于完善商业银行资本补充机制的通知》，商业银行在计算资本充足率时，应从计入附属资本的长期次级债务中全额扣减本行持有其他银行长期次级债务的额度，在计算时以2009年7月1日分界，按照“新老有别”的原则进行，对在此日期之前持有的其他银行的长期次级债务，不做扣减。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考察商业银行次级债务。"},{"id":6996,"title":"投资者只能通过申购和赎回来参与证券交易所ETF的投资。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。"},{"id":10324,"title":"发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法；存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"发行人运行不足三年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法；存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。"},{"id":9029,"title":"发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司。"},{"id":2981,"title":"投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不需缴纳印花税和手续费。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定需要缴纳印花税和手续费。"},{"id":6709,"title":"根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"上海证券交易所国债买断式回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限，而在银行间市场，如果保证金不能弥补违约损失守约方可以继续向违约方追索。"},{"id":3552,"title":"股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。"},{"id":10652,"title":"股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考察可转换公司债券价值的影响因素。"},{"id":7356,"title":"投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。"},{"id":8755,"title":"公司向沪、深证券交易所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票暂停上市后申请恢复上市的，可以没有保荐机构推荐。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。"},{"id":11562,"title":"证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务或将长期次级债务展期的，应自获得住所地证监局批复之日起按规定比例将长期次级债务计入净资产。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务或将长期次级债务展期的，应自获得住所地证监局批复之日起按规定比例将长期次级债务计入“净资本”。"},{"id":11691,"title":"已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值不低于1亿元人民币。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"公司净资产总值不低于1.5亿元人民币。"},{"id":7167,"title":"当上市公司出现消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"当上市公司消除退市风险的情形后,证券交易所可撤销其退市风险警示。"},{"id":4182,"title":"我国证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但买卖持有经批准发行的国债、基金除外。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"证券从业人员等不得买卖股票，但基金、国债除外。"},{"id":6590,"title":"集合资产管理业务中，证券公司、托管机构至少每月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"集合资产管理业务中，证券公司、托管机构至少每三月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。"},{"id":7394,"title":"在固定收益平台中,交易商之间的交易特指具有证券经纪业务资格的证券公司与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"在固定收益平台中,交易商与客户之间的交易指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。"},{"id":8146,"title":"我国国债现券、企业债交易佣金标准由登记结算机构制定，并报证券交易所备案。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定，并报中国证监会和国家发展计划委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。"},{"id":9411,"title":"注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考察审计中计划阶段的确定重要性水平的内容。"},{"id":11993,"title":"要约收购人使用证券支付时，应当将用以支付的全部证券交由证监会保管。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"应将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管。"},{"id":1774,"title":"证券公司同时经营证券自营业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"将自营业务与代理业务混合操作属于禁止行为。"},{"id":12380,"title":"自然人、法人均可以作为股份公司的发起人，但国家拨款的大学不宜作为发起人。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考核股份有限公司发起人的资格。"},{"id":55,"title":"1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。","stem":"","options":"","answer":"","explanation":"1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。"},{"id":4238,"title":"根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。"},{"id":2703,"title":"根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券报价为每百元面值的价格。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券报价为每百元面值的价格。"}]
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