2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":2106,"title":"证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。","stem":"","options":"2，20^*@*^10，20^*@*^3，20^*@*^3，30","answer":"D","explanation":"直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。"},{"id":1520,"title":"深圳证交所规定，股票上网发行每一申购单位是（）。","stem":"","options":"100股^*@*^500股^*@*^1000股^*@*^10000股","answer":"B","explanation":"上证所每一申购单位为1000股，深证所每一申购单位为500股。"},{"id":5165,"title":"在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是（）。","stem":"","options":"证券公司^*@*^境外托管机构^*@*^B股客户^*@*^深圳证券交易所","answer":"A","explanation":"在深圳B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说，存在组织证券以备交收的过程。 最终与结算机构进行交收的是证券公司。"},{"id":321,"title":"证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。","stem":"","options":"托管机构^*@*^证券公司自己^*@*^推广机构^*@*^结算托管部门","answer":"A","explanation":"证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。"},{"id":4040,"title":"交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。","stem":"","options":"当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出^*@*^一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券^*@*^交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额^*@*^交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出","answer":"A","explanation":"当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。"},{"id":9673,"title":"中国证监会收到创业板上市公司的申请文件后，在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。","stem":"","options":"5^*@*^10^*@*^20^*@*^30","answer":"A","explanation":"中国证监会收到创业板上市公司的申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。"},{"id":11920,"title":"（ ）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。","stem":"","options":"上市公司并购重组业务^*@*^上市公司并购重组财务顾问业务^*@*^上市公司资产估值业务^*@*^上市公司发行与承销业务","answer":"B","explanation":"考察上市公司并购重组财务顾问业务的定义。"},{"id":9932,"title":"预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有( )，发行人不得据此发行股票。","stem":"","options":"价格信息^*@*^数量信息^*@*^发行方式信息^*@*^发行时间信息","answer":"A","explanation":"考察招股说明书的预先披露。"},{"id":5488,"title":"全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。","stem":"","options":"只可直接进行债券交易和结算^*@*^只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务^*@*^既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务^*@*^应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务","answer":"D","explanation":"全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非银行金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。"},{"id":6450,"title":"（）中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络，将清算结果数据发送给各结算参与人。","stem":"","options":"T日^*@*^T+1日^*@*^清算完成后^*@*^证券交收后","answer":"C","explanation":"清算完毕后，中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络，将清算结果数据发送给各结算参与人。"},{"id":6300,"title":"根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。","stem":"","options":"中国证券业协会^*@*^证券交易所^*@*^个人投资者^*@*^符合中国证监会规定条件的机构投资者","answer":"D","explanation":"此题考查股票网上定价发行的相关制度。 <br \/>\r<br>“符合中国证监会规定条件的机构投资者”即询价对象。"},{"id":8624,"title":"关于清算和交收,下列说法错误的是（）。","stem":"","options":"清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成^*@*^清算结果正确才能保证交收的顺利进行^*@*^清算完成资金的收付,交收实现证券的转移^*@*^清算不发生财产的实际转移","answer":"C","explanation":"<p>\r<br>\t1.清算与交收的联系。从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t2.清算与交收的区别。两者最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。\r<br><\/p>"},{"id":4795,"title":"证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍。","stem":"","options":"2^*@*^1^*@*^3^*@*^4","answer":"A","explanation":"证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。"},{"id":8514,"title":"个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（ 　）。","stem":"","options":"填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议\r<br>\r<br>\r<br>^*@*^本人身份证明原件及复印件\r<br>\r<br>\r<br>^*@*^填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”^*@*^加盖银行章的专用于信用交易的银行账户\r<br>","answer":"D","explanation":"<p>\r<br>\t客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列材料。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t个人客户须提供：\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（1）本人身份证明原件及复印件。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（2）本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（3）填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（4）专用于信用交易的银行卡。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（5）填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议。\r<br><\/p>"},{"id":12352,"title":"企业应在首期短期融资券发行日前（）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期短期融资券的募集说明书。","stem":"","options":"2^*@*^3^*@*^5^*@*^1","answer":"C","explanation":"首期发行短期融资券的，应至少于发行日前5个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前3个工作日公布发行文件。"},{"id":399,"title":"交易参与人应当通过证券交易所开设的交易单元进行交易，（）是交易权限的技术载体。","stem":"","options":"交易单元^*@*^交易席位^*@*^网关^*@*^交易柜台","answer":"A","explanation":"交易参与人应当通过证券交易所开设的交易单元进行交易，‘交易单元’是交易权限的技术载体。"},{"id":8419,"title":"信用交易是投资者通过交付（　 ）取得经纪人信用而进行的交易","stem":"","options":"订金^*@*^押金^*@*^保证金^*@*^定金\r<br>","answer":"C","explanation":"信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。"},{"id":141,"title":"从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。","stem":"","options":"1986^*@*^1987^*@*^1988^*@*^1989","answer":"C","explanation":"从1988年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。"},{"id":4553,"title":"证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（ ）上签字确认。","stem":"","options":"《证券交易委托代理协议书》^*@*^《证券风险客户提示书》^*@*^《风险揭示书》^*@*^《证券客户须知》","answer":"C","explanation":"证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。"},{"id":8432,"title":"证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（），书面报价和电脑报价三种。","stem":"","options":"口头报价^*@*^书面报价^*@*^电话报价^*@*^电脑报价\r<br>","answer":"A","explanation":"证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。"},{"id":12552,"title":"收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过（）日。","stem":"","options":"45^*@*^60^*@*^90^*@*^120","answer":"B","explanation":"收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。"},{"id":5782,"title":"配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。","stem":"","options":"技术风险^*@*^管理风险^*@*^合规风险^*@*^政策风险","answer":"A","explanation":"配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的技术风险。"},{"id":143,"title":"证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。","stem":"","options":"发行人^*@*^交易组织者^*@*^持有人^*@*^运行监督人","answer":"C","explanation":"证券是用来证明证券持有人有权得相应权益的凭证。"},{"id":2957,"title":"上海证券交易所于（ ）正式开业。","stem":"","options":"1988年4月^*@*^1990年12月^*@*^1991年7月^*@*^1992年初","answer":"B","explanation":"1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。"},{"id":8580,"title":"()指特定点按照虚拟开盘参考价格成家并予以即时揭示的申报数量。","stem":"","options":"虚拟匹配剩余量^*@*^虚拟未匹配量^*@*^虚拟匹配量^*@*^虚拟开盘参考价格","answer":"C","explanation":"虚拟匹配量指指特定点按照虚拟开盘参考价格成家并予以即时揭示的申报数量。"},{"id":10568,"title":"转股价格应( )。","stem":"","options":"不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价^*@*^不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价^*@*^不高于前一交易日的均价^*@*^不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价","answer":"A","explanation":"常识题，此题考察转股价格。"},{"id":8154,"title":"每日交易结束后,由(&nbsp; )根据交易所成交数据自动进账清算。","stem":"","options":"交易员^*@*^客户^*@*^清算员^*@*^交割员^*@*^交易员^*@*^客户^*@*^清算员^*@*^交割员","answer":"C","explanation":"<p>\r<br>\t每日交易结束后，由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。\r<br><\/p>"},{"id":4745,"title":"关于交收违约处理，下列说法中错误的是（）。","stem":"","options":"对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金^*@*^对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金^*@*^如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券^*@*^A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理","answer":"D","explanation":"A股、基金、债券等品种由于实行前端控制，一般不存在这一问题，深圳B股则由于未实行前端控制，存在须进行证券交收违约处理的可能。"},{"id":3346,"title":"证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。","stem":"","options":"外汇利率，每周^*@*^金融同业活期存款利率，每季度^*@*^定期存款利率，每季度^*@*^定期存款利率，每月","answer":"B","explanation":"考察资金交收账户计息的内容。"},{"id":5425,"title":"沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。","stem":"","options":"真实性^*@*^及时性^*@*^准确性^*@*^完整性","answer":"D","explanation":"沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。"}]

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