2025年04月27日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题19在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":12826,"title":"申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。\n\n\n\tⅠ.注册资本最低限额为人民币2 000万元\n\n\n\tⅡ.有合格的经营场所和业务设施\n\n\n\tⅢ.有健全的风险管理和内部控制制度\n\n\n\tⅣ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件： \n（1）注册资本最低限额为人民币3 000万元；（Ⅰ项错误） \n（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； \n（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程； \n（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（Ⅳ项正确） \n（5）有合格的经营场所和业务设施；（Ⅱ项正确）<\/span> \n（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（Ⅲ项正确）<\/span> \n（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。<\/span>"},{"id":1259,"title":"证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。&nbsp;\n\n\n\tI.融券专用证券账户&nbsp;\n\n\n\tII.融资专用资金账户\n\n\n\tIII.客户信用交易担保证券账户&nbsp;\n\n\n\tIV.客户信用交易担保资金账户","stem":"","options":"I 、II^*@*^II、 III^*@*^II 、IV^*@*^I 、III 、IV","answer":"C","explanation":"证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。"},{"id":3471,"title":"发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 \nI. 首次公开发行股票并上市 \nII. 上市公司发行新股\nIII. 上市公司发行可转换公司债券 \nIV. 上市公司配股发行","stem":"","options":"I 、II、 III^*@*^II、 III、 IV^*@*^I 、IV^*@*^I 、II 、III、 IV","answer":"A","explanation":"发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。"},{"id":363,"title":"证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（）。 \nⅠ.将自营业务与代理业务混合操作 \nⅡ.以自营账户为他人买卖证券 \nⅢ.委托其他证券经营机构代为买卖证券 \nⅣ.以他人名义为自己买卖证券","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"\n\t选项D符合题意：证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：\n<\/p>\n\n\t（1）将自营业务与代理业务混合操作；（Ⅰ符合题意）\n<\/p>\n\n\t（2）以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；（Ⅱ、Ⅳ符合题意）\n<\/p>\n\n\t（3）委托其他证券经营机构代为买卖证券；（Ⅲ符合题意）\n<\/p>\n\n\t（4）中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。\n<\/p>"},{"id":9626,"title":"证券公司参与区域性市场，应( )。\n\n\n\tI.合理确定参与的数量和地域&nbsp;\n\n\n\tII.制订开展区域性市场业务方案&nbsp;\n\n\n\tIII.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制\n\n\n\tIV.制订接受监管的方案","stem":"","options":"I、 II 、III^*@*^II、 III、 IV^*@*^I 、III^*@*^II、 IV","answer":"A","explanation":"证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。"},{"id":9532,"title":"证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 \nI. 融资融券业务资格申请书 \nII. 股东会关于经营融资融券业务的决议\nIII. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 \nIV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件","stem":"","options":"II、 III^*@*^I、 II 、III^*@*^I 、II 、III 、IV^*@*^II 、IV","answer":"B","explanation":"证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。"},{"id":3658,"title":"证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。 \nI. 委托代理关系 \nII .代理期间 \nIII. 执业地域范围 \nIV. 代理权限","stem":"","options":"I 、II 、III 、IV^*@*^II 、III^*@*^I、 IV^*@*^I、 III 、IV","answer":"A","explanation":"证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。"},{"id":5310,"title":"证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括（）。Ⅰ.系统风险 Ⅱ.政策风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.交易风险","stem":"","options":"Ⅰ、 Ⅱ^*@*^Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ^*@*^Ⅱ、 Ⅲ^*@*^Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。"},{"id":1059,"title":"根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.撤销相关业务许可 Ⅵ.处以罚款","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：根据《证券法》第二百二十条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。"},{"id":5518,"title":"证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是（）。\nI.代理客户划转保证金账户中的资金\nII.协助办理开户手续\nIII.提供期货行情信息\nIV.代客户交收保证金","stem":"","options":"I 、II ^*@*^I、 II 、III 、IV^*@*^II 、III^*@*^I 、IV","answer":"C","explanation":"证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。"},{"id":3116,"title":"上市公司董事会秘书的职责包括（）。\nⅠ.负责公司股东大会的筹备和文件保管 \nⅡ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 \nⅢ.负责公司股权管理 \nⅣ.办理信息披露事务等事宜","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ","answer":"C","explanation":"选项C符合题意：董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管（Ⅰ、Ⅱ包括）；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)（Ⅲ包括）；三是办理信息披露事务等事宜（Ⅳ包括）。"},{"id":9961,"title":"账户管理主要包括( )。 \nI. 证券账户的合并、挂失补办 \nII. 账户的开立、信息变更、注销 \nIII .账户信息比对与报送 \nIV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理","stem":"","options":"II 、III^*@*^I、 II 、III^*@*^I 、II 、III、 IV^*@*^I 、IV","answer":"B","explanation":"账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送；客户账户档案管理等。"},{"id":12811,"title":"封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。\nⅠ.基金募集金额不低于1亿元人民币\nⅡ.基金合同期限为5年以上\nⅢ.基金募集金额不低于2亿元人民币\nⅣ.基金份额持有人不少于1 000人","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A符合题意：封闭式基金份额上市交易应符合的条件有： \n（1）基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定； \n（2）基金合同期限为5年以上；（Ⅱ项包括） \n（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（Ⅰ项不包括、Ⅲ项包括） \n（4）基金份额持有人不少于1 000人；（Ⅳ项包括） \n（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。"},{"id":12945,"title":"虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。\nⅠ.责令改正\nⅡ.罚款\nⅢ.撤销公司登记\nⅣ.吊销营业执照","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B符合题意：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正（Ⅰ包括）、罚款（Ⅱ包括）、撤销公司登记（Ⅲ包括）、吊销营业执照（Ⅳ包括）。"},{"id":12876,"title":"《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。\n\n\n\tⅠ.监事会\n\n\n\tⅡ.理事会\n\n\n\tⅢ.董事会或股东大会\n\n\n\tⅣ.股东大会或股东会","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议（Ⅲ、Ⅳ项正确）；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。"},{"id":592,"title":"作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。 \nⅠ.合法投资 \nⅡ.只注重高额回报\nⅢ.眼见为实 \nⅣ.审慎投资","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（Ⅰ正确）；眼见为实（Ⅲ正确），审慎投资（Ⅳ正确），而不能单纯地追求高额回报。"},{"id":12755,"title":"证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。\nⅠ.薪酬与提名委员会\nⅡ.审计委员会\nⅢ.风险控制委员会\nⅣ.风险规避委员会","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会（Ⅰ项正确）、审计委员会和风险控制委员会（Ⅱ、Ⅲ项正确），并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。"},{"id":1010,"title":"可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 \nI.股票 \nII.证券投资基金\nIII.债券 \nIV.符合交易所规定的其他证券","stem":"","options":"I、 III^*@*^I、 III、 IV^*@*^I、 II、 III、 IV^*@*^II、 IV","answer":"C","explanation":"融资融券的标的证券可以为符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券和其他证券。"},{"id":3507,"title":"下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。 \nⅠ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务 \nⅡ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 \nⅢ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理\nⅣ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理。（Ⅲ项说法错误）"}]

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1 、题干

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