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[{"id":2888,"title":"该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有500万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元\/份^*@*^于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元\/份^*@*^于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行^*@*^在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作","answer":"A,B,C","explanation":"证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月，参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。该计划2021年10月29日发售完毕，因此必须2022年4月28日后才能赎回，BC说法错误。同时证券公司以自有资金参与单个集合资管计划的份额不得超过总份额的20%，A选项追加1000万元，当日产品净值1.005元，那么追加的基金份额=1000\/1.005=995万份。那么占比=（1500+995）\/（1500+995+3500+5000）=22%，超过20%，说法错误。所以选择ABC。"},{"id":7403,"title":"甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。","stem":"甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。","options":"提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益^*@*^提供礼金、礼品^*@*^安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易^*@*^间接向他人提供客户信息","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：<div>（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；<\/div><div>（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；<\/div><div>（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；<\/div><div>（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；<\/div><div>（5）其他输送不正当利益的情形。<\/div><div>证券期货经营机构及其工作人员按照证券经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。<\/div>"},{"id":6374,"title":"下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。","stem":"机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份^*@*^证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作^*@*^委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任^*@*^在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份","answer":"A,B,D","explanation":"选项C说法不正确：委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。"},{"id":4561,"title":"下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。","stem":"2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。","options":"王某不得以劳务出资^*@*^可以约定将全部\r利润分配给部分合伙人 ^*@*^上市公司不得成为普通合伙人^*@*^不能约定以相同比例分配盈利","answer":"C","explanation":"为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人，或\r由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。 选项C正确。"},{"id":9688,"title":"依据王某和张某在年报中使用虚增数据的行为，可能触犯的罪名是（）。","stem":"某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"违规披露、不披露重要信息罪^*@*^背信运用信托财产罪^*@*^诱骗投资者买卖证券罪^*@*^非法吸收公众存款罪","answer":"A","explanation":"违规披露、不披露重要信息是指信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为。"},{"id":6341,"title":"根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。","stem":"2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"停业整顿\r^*@*^责令改正\r^*@*^罚款\r^*@*^监管谈话","answer":"B,D","explanation":"证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。"},{"id":5374,"title":"普通合伙企业的设立条件，不包括（）。","stem":"2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。","options":"由2个以上50个以下合伙人设立^*@*^有书面合伙协议^*@*^有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所^*@*^有合伙人认缴或者实际缴付的出资","answer":"A,C","explanation":"根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件。1.有2个以上合伙人；2.有书面合伙协议；3.有合伙人认缴或者实际缴付的出资；4.有合伙企业的名称和生产经营场所。"},{"id":3681,"title":"两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"5月15日^*@*^5月20日^*@*^6月9日^*@*^6月10日","answer":"A,B","explanation":"公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。"},{"id":12225,"title":"该基金经理小刘的行为违反了的规定是（）。","stem":"<div>某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。<\/div>","options":"利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动^*@*^特定人员直接持有、买卖股票^*@*^泄露因职务便利获取的未公开信息^*@*^侵占、挪用基金财产","answer":"A,B","explanation":"选项AB正确。该人员违反《证券投资基金法》第二十条 不得利用因职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动的规定，以及2014年《证券法》第四十三条有关禁止特定人员直接或者借他人名义持有、买卖股票的规定，构成违法行为。 "},{"id":12697,"title":"存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施（）。","stem":"张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。","options":"虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权^*@*^及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果^*@*^积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为^*@*^确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为","answer":"B,C,D","explanation":"有下列情形之一的，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施；<div>（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；<\/div><div>（2）配合查处违法行为有立功表现的；<div>（3）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；<\/div><div>（4）在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的；<\/div><div>（5）其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。<\/div><\/div>"},{"id":1663,"title":"下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有500万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件^*@*^证券公司应当聘请律师事务所进行验资^*@*^证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立^*@*^证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料","answer":"B","explanation":"集合资产管理计划成立投资者人数不少于2人，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告，集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券公司公告资产管理计划成立，并将相关材料报送证券投资基金业协会备案。所以B选项说法错误。"},{"id":5401,"title":"证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。","stem":"为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"主要责任\r^*@*^监督责任\r^*@*^直接责任\r^*@*^协助责任","answer":"C","explanation":"证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。"},{"id":7658,"title":"小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。","stem":"王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。","options":"以公司的名义收取手续费^*@*^对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺^*@*^私下接受客户委托买卖证券^*@*^以公司名义接受客户的全权委托买卖证券","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。"},{"id":1783,"title":"信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。","stem":"甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"有效性原则^*@*^准确性原则^*@*^需知原则^*@*^制衡性原则","answer":"C","explanation":"“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。"},{"id":7634,"title":"下列说法正确的是（）。","stem":"甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。","options":"不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金^*@*^王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整^*@*^张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担^*@*^营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5","answer":"B","explanation":"向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构，在销售产品或者提供服务的\r过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 选项B正确。<div><br><\/div>"},{"id":11299,"title":"下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。","stem":"机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份^*@*^证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作^*@*^依托第三方进行客户身份识别，证券公司应当承担未履行客户身份识别义务的连带责任^*@*^在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份","answer":"A,B,D","explanation":"选项C说法不正确：依托第三方进行客户身份识别，证券公司应当承担未履行客户身份识别义务的责任。"},{"id":6111,"title":"下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。","stem":"1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的(证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗旨在于：规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答下列问题。","options":"公平^*@*^公开^*@*^公正^*@*^公允","answer":"A,B,C","explanation":"证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。"},{"id":6342,"title":"根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。","stem":"张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"10年^*@*^15年^*@*^20年^*@*^5年","answer":"C","explanation":"经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。"},{"id":4816,"title":"甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。","stem":"甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。","options":"提供期货行情信息、交易设施^*@*^代理客户进行期货交易^*@*^代期货公司、客户收付期货保证金^*@*^为客户存取、划转期货保证金","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：\r（1）协助办理开户手续； （2）提供期货行情信息、交易设施； （3）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 "},{"id":9135,"title":"该公司上述行为中，违反规定的是（）。","stem":"某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。","options":"对客户进行强行平仓^*@*^允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易^*@*^向张某发出追加保证金通知^*@*^允许客户透支交易","answer":"B,D","explanation":"该公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；违反规定。选项BD正确。<div><br><\/div>"},{"id":11087,"title":"下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。","stem":"2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。","options":"王某不得以劳务出资^*@*^可以约定将全部\r利润分配给部分合伙人 ^*@*^上市公司不得成为普通合伙人^*@*^不能约定以相同比例分配盈利","answer":"C","explanation":"为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人，或\r由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。 选项C正确。"},{"id":3752,"title":"李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1\/3\r^*@*^证券公司董事会每年至少召开1次会议\r^*@*^证券公司可以聘请外部专业人士担任董事\r^*@*^公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定","answer":"C,D","explanation":"选项A说不正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1\/2。\r<div>选项B说法不正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。\r<\/div>"},{"id":2544,"title":"公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。","stem":"甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。","options":"必须经股东会或者股东大会决议^*@*^必须经中国证监会决议^*@*^公司不得为陈某提供担保^*@*^公司不得控股股东、实际控制人提供担保","answer":"A","explanation":"公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。"},{"id":2859,"title":"下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有500万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件^*@*^证券公司应当聘请律师事务所进行验资^*@*^证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立^*@*^证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料","answer":"B","explanation":"集合资产管理计划成立投资者人数不少于2人，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告，集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券公司公告资产管理计划成立，并将相关材料报送证券投资基金业协会备案。所以B选项说法错误。"},{"id":12692,"title":"王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。","stem":"王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。","options":"王某需要参加金融市场基础知识测试^*@*^王某可不参加金融市场基础知识测试^*@*^王某可不参加证券市场基本法律法规测试^*@*^王某需要参加证券市场基本法律法规测试","answer":"A,C","explanation":"王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，鉴于王某已通过国家法律职业资格考试，可不参加证券市场基本法律法规测试，但需参加金融市场基础知识测试。"},{"id":3814,"title":"关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。","stem":"甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。<div>在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。<\/div><div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"张某的行为达到入刑标准，构成犯罪^*@*^张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪^*@*^张某应该按规定进行行政处罚^*@*^张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉","answer":"B,C","explanation":"选项BC说法正确。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十条的规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：<div>（1）获利或者避免损失数额在50万元以上的；<\/div><div>（2）证券交易成交额在200万元以上的；<\/div><div>（3）期货交易占用保证金数额在100万元以上的；<\/div><div>（4）2年内3次以上实施内幕交易、泄露内幕信息行为的；<\/div><div>（5）明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的；<\/div><div>（6）具有其他严重情节的。<\/div>"},{"id":1644,"title":"关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。","stem":"","options":"证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户^*@*^按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理^*@*^向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书^*@*^对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年","answer":"B,C","explanation":"证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的寘实性进行审核。选项A不正确。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交 易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。选项D不正确。"},{"id":5400,"title":"任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历\r^*@*^熟悉证券基金法律法规和规范性文件^*@*^具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力\r^*@*^熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定","answer":"A","explanation":"《管理办法》进一步规定了证券公司董事、监事、高级管理人员任职的基本条件：\r<div>（1）应当熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；\r<\/div><div>（2）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；\r<\/div><div>（3）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。\r<\/div>"},{"id":1647,"title":"当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。","stem":"机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"自然人李某\r^*@*^自然人张某\r^*@*^机构乙\r^*@*^机构甲","answer":"B","explanation":"自然人张某间对机构甲的持股比例：间接持股比例=20% +80%×80%=84%；\r<div>机构乙由李某和张某持股，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人，经过客户识别，自然人张某为机构甲的受益所有人，并登记其相关信息。\r<\/div>"},{"id":4473,"title":"关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。","stem":"甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：","options":"本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出^*@*^公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券^*@*^上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券^*@*^最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息","answer":"C","explanation":"C项，上次公司发行债券改变资金用途，已经经过债券持有人会议决议，没有违反《证券法》规定，可以再次公开发行公司债券。"},{"id":11313,"title":"下列说法正确的是（）。","stem":"甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。","options":"不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金^*@*^王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整^*@*^张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担^*@*^营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5","answer":"B","explanation":"向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构，在销售产品或者提供服务的\r过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 选项B正确。<div><br><\/div>"},{"id":11369,"title":"证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。","stem":"甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。","options":"行为层^*@*^观念层^*@*^实践层^*@*^组织层","answer":"A,B,D","explanation":"证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。"},{"id":1667,"title":"甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。","stem":"","options":"提供期货行情信息、交易设施^*@*^代理客户进行期货交易^*@*^代期货公司、客户收付期货保证金^*@*^为客户存取、划转期货保证金","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：\r（1）协助办理开户手续； （2）提供期货行情信息、交易设施； （3）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 "},{"id":5344,"title":"公司公开发行债券的程序，正确的是（）。","stem":"甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：","options":"国务院证券监督管理机构负责债券发行申请的注册^*@*^证券交易所负责债券上市申请^*@*^发行债券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息^*@*^发行人可以在公告发行目前文件前发行债券","answer":"A,B,C","explanation":"D项，发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。"},{"id":12213,"title":"关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。","stem":"甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：","options":"本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出^*@*^公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券^*@*^上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券^*@*^最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息","answer":"C","explanation":"C项，上次公司发行债券改变资金用途，已经经过债券持有人会议决议，没有违反《证券法》规定，可以再次公开发行公司债券。"},{"id":12571,"title":"该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元\/份^*@*^于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元\/份^*@*^于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行^*@*^在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作","answer":"A,B,C","explanation":"证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月，参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。该计划2021年10月29日发售完毕，因此必须2022年4月28日后才能赎回，BC说法错误。同时证券公司以自有资金参与单个集合资管计划的份额不得超过总份额的20%，A选项追加1000万元，当日产品净值1.005元，那么追加的基金份额=1000\/1.005=995万份。那么占比=（1500+995）\/（1500+995+3500+5000）=22%，超过20%，说法错误。所以选择ABC。"},{"id":6290,"title":"设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立^*@*^有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构^*@*^有公司住所^*@*^由董事会制定公司章程","answer":"B,C","explanation":"设立有限责任公司，应当具备下列条件\r<div>(1)股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立;\r<\/div><div>(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;\r<\/div><div>(3) 股东共同制定公司章程;\r<\/div><div>(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;\r<\/div><div>(5) 有公司住所。<\/div>"},{"id":11032,"title":"该人员可能受到的行政处罚是（）。","stem":"<div>某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。<\/div>","options":"给予警告^*@*^撤销基金从业资格^*@*^处以20万元罚款^*@*^市场禁入措施","answer":"A,B,C","explanation":"小刘将受到给予警告暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。"},{"id":9353,"title":"关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。","stem":"甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。<div>在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。<\/div><div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"张某的行为达到入刑标准，构成犯罪^*@*^张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪^*@*^张某应该按规定进行行政处罚^*@*^张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉","answer":"B,C","explanation":"选项BC说法正确。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十条的规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：<div>（1）获利或者避免损失数额在50万元以上的；<\/div><div>（2）证券交易成交额在200万元以上的；<\/div><div>（3）期货交易占用保证金数额在100万元以上的；<\/div><div>（4）2年内3次以上实施内幕交易、泄露内幕信息行为的；<\/div><div>（5）明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的；<\/div><div>（6）具有其他严重情节的。<\/div>"},{"id":12254,"title":"下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。","stem":"A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。","options":"有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成^*@*^有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人^*@*^有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样^*@*^有限合伙人可以用劳务出资","answer":"A,C","explanation":"有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。"},{"id":6294,"title":"两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债务人。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"5月15日^*@*^5月20日^*@*^6月9日^*@*^6月10日","answer":"A,B","explanation":"公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。"},{"id":5796,"title":"股份有限公司的合并应当由（）作出决议。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"股东大会^*@*^董事会^*@*^公司章程^*@*^证监会","answer":"A","explanation":"公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议。股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2\/3以上通过。"},{"id":4832,"title":"（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。","stem":"甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。","options":"专业^*@*^合规^*@*^稳健^*@*^诚信","answer":"A,B,C,D","explanation":"“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。"},{"id":6013,"title":"从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。","stem":"中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。","options":"血型、信仰、病史^*@*^中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施^*@*^姓名、性别、国籍、身份证件号码^*@*^因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除","answer":"B,C,D","explanation":"从事证券期货市场活动的证券从业人员的下列诚信信息，记入诚信档案：<div>（1）姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；<br>（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；<\/div><div>（3）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；<\/div><div>（4）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，以及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；<\/div><div>（5）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；<\/div><div>（6）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；<\/div><div>（7）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；<\/div><div>（8）违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；<\/div><div>（9）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；<\/div><div>（10）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；<\/div><div>（11）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；<\/div><div>（12）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；<\/div><div>（13）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；<\/div><div>（14）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；<\/div><div>（15）违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；<\/div><div>（16）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；<\/div><div>（17）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；<\/div><div>（18）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；<\/div><div>（19）违背诚实信用原则的其他行为信息。<\/div>"},{"id":7761,"title":"上市公司收购可以采用的方式包括（）。","stem":"甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，<div>(1)预定收购12000万股，比例为25%;<\/div><div>(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；<\/div><div>(3)要约收购价格为21元\/股。<\/div>","options":"股份收购^*@*^要约收购^*@*^吸收收购^*@*^协议收购","answer":"B,D","explanation":"投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。选项BD正确。"}]
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