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[{"id":2659,"title":"在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，而不是证券登记结算机构提供。"},{"id":8113,"title":"全国银行间债券市场质押式回购参与人中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考察全国银行间债券市场质押式回购参与者。非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。"},{"id":5462,"title":"证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。可以全部卖出，也可以部分卖出。"},{"id":5330,"title":"证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币五亿元。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。"},{"id":9585,"title":"实施审计阶段是根据计划阶段所确定的范围、要点、步骤和方法，进行取证、评价并形成审计结论，实现审计目标的中间过程，是审计全过程的中间环节。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"此题考察实施审计阶段的定义。"},{"id":11710,"title":"按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"常识题，按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。"},{"id":4620,"title":"证券交易所本身不能决定证券交易价格。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。"},{"id":5449,"title":"在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"管理风险的防范的手段里包括“要明确业务差错的处理办法与程序，提高差错的处理效率”。"},{"id":10657,"title":"发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。"},{"id":6496,"title":"在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"《证券公司融资融券业务试点管理办法》第三十一条 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。"},{"id":5454,"title":"证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。"},{"id":1966,"title":"融资买入和融券卖出的申报数量应该为1000股（份）或其整数倍数。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"融资买入和融券卖出的申报数量应该为100股（份）或其整数倍数。"},{"id":7510,"title":"证券经纪商必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,是坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"证券经纪商不得接受客户全权委托。"},{"id":5026,"title":"股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证送达，并视同退出登记手续办理完毕。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考核退出登记。股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证送达，并视同退出登记手续办理完毕。"},{"id":6841,"title":"证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。"},{"id":7267,"title":"客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时,客户需输入证券交易密码和证券资金账户密码。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时,客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。"},{"id":6638,"title":"中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与集合计划没有风险。"},{"id":3103,"title":"投资者在委托买卖证券时，需要支付委托手续费、佣金、过户费、证券交易印花税、证券登记费等多项交易税费。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"无证券登记费。"},{"id":7299,"title":"融资融券业务中,维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于200%。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"融资融券业务中,维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。"},{"id":7833,"title":"对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"证券交易所会员的权利：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位等。"},{"id":2294,"title":"清算和交收两个过程统称为结算。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"常识题，清算和交收两个过程统称为结算。"},{"id":6845,"title":"配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。"},{"id":10652,"title":"股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考察可转换公司债券价值的影响因素。"},{"id":10650,"title":"可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。"},{"id":6723,"title":"按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"此题考察证券公司申请交易所会员资格的要求。 <br \/>\r<br>证券公司申请成为交易所会员，要求应当有一定规模的资本金或营运资金，但不是对注册资本的上限规定。"},{"id":1758,"title":"股份转让公司的股份按照有关规定重新确认之后可以自行转让。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"股份转让公司的股份按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。"},{"id":1588,"title":"合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。"},{"id":9664,"title":"当企业以分立或合并的方式改组，企业无形资产产权划归上市公司时，可以允许控股公司或其他关联公司有偿使用该无形资产，不得无偿使用。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"当企业以分立或合并的方式改组，企业无形资产产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产。"},{"id":6709,"title":"根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"上海证券交易所国债买断式回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限，而在银行间市场，如果保证金不能弥补违约损失守约方可以继续向违约方追索。"},{"id":2701,"title":"集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划中列支，但应当符合相关规定。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"集合资产管理计划推广期间的费用不可以从集合资产管理计划中列支。"},{"id":12443,"title":"若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。"},{"id":661,"title":"证券投资顾问可以通过广播、电视网络报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 ( )","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"证券投资顾问不得通过广播、电视网络报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。"},{"id":8633,"title":"根据上海证券交易所新股申购相关规定,申购配号根据实际有效申期进行,每一有效申购单位配一个号,到期和申购单位按价格顺序连续配号。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。"},{"id":11206,"title":"与次级债务相比，混合资本债券的资本属性更低，对提高银行抗风险能力的促进作用也没那么明显。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"与次级债务相比，混合资本债券的一些特征使它具有了更强的资本属性，对提高银行抗风险能力的促进作用也更加明显。"},{"id":7621,"title":"自然人客户的姓名、身份证号码、代理人姓名、代理人身份证号发生变化,均需在柜台办理客户有关资料更改申请手续。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"自然人客户的姓名、身份证号码、证券账号、代理人姓名、代理人身份证号、授权委托权限及期限发生变化，法人客户的法人全称、注册号码、法定代表人姓名、法定代表人身份证号、代理人姓名、代理人身份证号、授权委托权限及期限、预留印鉴、银行账号发生变化，均需在柜台办理客户有关资料更改申请手续。"},{"id":8470,"title":"钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割( )。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"货银对付（Delivery VersusPayment，DVP）又称款券两讫或钱货两清。货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。"},{"id":2606,"title":"代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办业务。"},{"id":1422,"title":"证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。"},{"id":10751,"title":"可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考察可转换公司债券的期限。"},{"id":2899,"title":"自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"应由非自营业务部门负责自营账户的管理。"}]
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