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[{"id":12714,"title":"中国证监会发审委委员有下列情形的，中国证监会应当予以解聘（）。","stem":"","options":"违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的^*@*^未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的^*@*^本人提出辞职申请的^*@*^1次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形","answer":"A,B,C","explanation":"2次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形，中国证监会应予以解聘。"},{"id":3823,"title":"网上委托的上网终端包括（）等设备。","stem":"","options":"ATM机^*@*^电子计算机^*@*^柜台^*@*^手机","answer":"B,D","explanation":"网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。"},{"id":6954,"title":"根据我国《证券法》的有关规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。","stem":"","options":"在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券^*@*^为客户证券交易提供融资融券服务^*@*^将客户的资金和证券出借或抵押^*@*^接受客户全权委托","answer":"A,C,D","explanation":"<p>\r<br>\t根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；2.侵占、损害客户的合法权益；3.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；4.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；6.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；7.编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；8.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；9.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.泄露客户资料。\r<br><\/p>"},{"id":10635,"title":"在香港创业板上市的企业，发行人必须依据( )法律正式注册成立。","stem":"","options":"中国内地^*@*^中国台湾^*@*^中国香港^*@*^百慕大或开曼群岛","answer":"A,C,D","explanation":"考察在香港创业板市场上市的条件。发行人必须依据中国内地及香港地区、百慕大或开曼群岛的法律正式注册成立，并须遵守该类地区的法律（包括有关配股及发行证券的法律）及其公司组织章程大纲及细则或同等文件的规定。"},{"id":11954,"title":"下列关于可转换公司债券价值的说法正确的有（）。","stem":"","options":"可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具^*@*^投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权^*@*^可转换公司债券的价值可近似地看作是普通债券与股票期权的组合体^*@*^投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权","answer":"A,C,D","explanation":"考察可转换公司债券价值的知识。"},{"id":5806,"title":"()可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。","stem":"","options":"买断式回购^*@*^封闭式回购^*@*^抵押式回购^*@*^开放式回购","answer":"A,D","explanation":"买断式回购、开放式回购可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。"},{"id":9384,"title":"应披露发行人的改制重组情况，主要包括（ ）。","stem":"","options":"在发行人成立以后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务^*@*^发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务^*@*^在改制设立发行人之前，主要发起人拥有的主要产品和实际从事的主要业务^*@*^发行人的设立方式","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察招股说明书中应披露的发行人的基本情况的内容。"},{"id":8341,"title":"拟发行上市公司在公司治理规范方面应做到（ ）。","stem":"","options":"管理独立^*@*^财务独立^*@*^人员独立^*@*^资产独立完整","answer":"B,C,D","explanation":"拟发行上市公司在公司治理规范方面应做到资产独立完整、人员独立、机构独立、财务独立。"},{"id":10631,"title":"所属企业到境外上市，应当在下列事件发生后次日履行信息披露义务（ ）。","stem":"","options":"所属企业获准境外发行上市^*@*^所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理^*@*^所属企业到境外上市的股东大会决议^*@*^所属企业到境外上市的董事会决议","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察所属企业到境外上市的信息披露。所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务： 第一，所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议； 第二，所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理； 第三，所属企业获准境外发行上市。"},{"id":1173,"title":"证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。","stem":"","options":"协助办理开户手续^*@*^提供期货行情信息|交易设施^*@*^代理客户进行期货交易^*@*^代期货公司、客户收付期货保证金","answer":"A,B","explanation":"证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金。"},{"id":3825,"title":"证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。","stem":"","options":"投资风险证券公司承担^*@*^公平公正、诚实守信^*@*^投资风险客户自担^*@*^健全内控、规范运作","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括公平公正、诚实守信，健全制度、规范运作，投资风险客户自担等内容。"},{"id":10069,"title":"企业发行企业债券所筹集的资金可用于( )。","stem":"","options":"固定资产投资项目、收购产权(股权)^*@*^调整债务结构和补充营运资金^*@*^股票买卖以及期货等高风险投资^*@*^弥补亏损和非生产性支出","answer":"A,B","explanation":"考察企业债券募集资金的投向。企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等于本企业生产经营无关的风险性投资。《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，企业债券筹集的资金可用于固定资产投资项目、收购产权（股权）、调整债务结构和补充营运资金。"},{"id":4319,"title":"关于证券登记，下述说法正确的有（ ）。","stem":"","options":"证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在^*@*^证券登记是保障投资者合法权益的重要环节^*@*^证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力^*@*^证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为","answer":"A,B,C","explanation":"证券登记是证券登记结算公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。其他三个选项都对。"},{"id":11289,"title":"下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（）。","stem":"","options":"发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%^*@*^最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%^*@*^发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日均价^*@*^除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形","answer":"B,C,D","explanation":"考察公开增发的特别规定。"},{"id":8881,"title":"询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。","stem":"","options":"证券投资基金管理公司^*@*^证券公司^*@*^信托投资公司^*@*^主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者","answer":"A,B,C,D","explanation":"询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。"},{"id":3119,"title":"下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是（ ）。","stem":"","options":"交易数额最小为债券面额10万元^*@*^交易数额最小为债券面额1万元^*@*^交易单位为债券面额1元^*@*^交易单位为债券面额1万元","answer":"A,D","explanation":"全国银行间债券市场质押式回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。"},{"id":4895,"title":"证券结算包括（）。","stem":"","options":"核算^*@*^交收^*@*^清算^*@*^收付","answer":"B,C","explanation":"清算和交收统称为结算。"},{"id":11020,"title":"下列关于公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的陈述，正确的有（）。","stem":"","options":"在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%^*@*^在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的20%^*@*^所持本公司股份自公司股票上市交易之日起6个月内不得转让^*@*^所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让","answer":"A,D","explanation":"在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。"},{"id":7994,"title":"以下关于“中小非金融企业集合票据”的说法，正确的有（ ）。","stem":"","options":"“中小非金融企业”，是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业^*@*^“中小非金融企业集合票据”只能在银行间债券市场发行^*@*^“中小非金融企业集合票据”既能在证券交易所发行，也能在银行间债券市场发行^*@*^发行“中小非金融企业集合票据”的企业数，在2个（含）以上，10个（含）以下","answer":"A,B,D","explanation":"所谓“集合票据”，是指两个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。"},{"id":291,"title":"证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）。","stem":"","options":"新闻出版业^*@*^为他人提供担保^*@*^发布对证券价格进行预测的文字和资料^*@*^以营利为目的的业务","answer":"A,B,C,D","explanation":"常识题，考察证券交易所不得直接或间接从事的事项。"},{"id":10311,"title":"具体中标原则为( )。","stem":"","options":"全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入^*@*^全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，指导募满招标额为止^*@*^边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0.1亿元^*@*^分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察具体中标的原则。"},{"id":1125,"title":"以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。","stem":"","options":"申请材料送交日为T-5日前^*@*^结算公司核准答复日为T-3日前^*@*^向证券交易所提交公告申请日为T-1日前^*@*^公告刊登日为T日","answer":"A,B,C,D","explanation":"考查上海证券交易所的B股送股日程安排。"},{"id":10093,"title":"不得再次发行公司债券的情形包括（）。","stem":"","options":"最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为^*@*^本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏^*@*^已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正^*@*^严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形","answer":"A,B,D","explanation":"考察不得发行公司债券的情形。“对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的”，也不得发行公司债券。"},{"id":3496,"title":"上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（ ）。","stem":"","options":"佣金^*@*^过户费^*@*^印花税^*@*^管理费","answer":"A,B,C","explanation":"投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。"},{"id":11022,"title":"拟上市公司的盈利预测不应当由（ ）作出。","stem":"","options":"证监会^*@*^会计师事务所^*@*^发行人^*@*^承销商","answer":"A,B,D","explanation":"拟上市公司的盈利预测是指发行人对未来会计期间经营成果的预计和测算。"},{"id":9423,"title":"下列哪几项属于信息披露的原则( )","stem":"","options":"及时性原则^*@*^真实性原则^*@*^准确性原则^*@*^完整性原则","answer":"A,B,C,D","explanation":"信息披露的原则：真实性、准确性、完整性和及时性。"},{"id":9649,"title":"发审会后至封卷期间，如果发行人( )，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。","stem":"","options":"公布了新的定期公告^*@*^公布了重大事项临时公告^*@*^调整盈利预测^*@*^以上都是","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察发审会后重大事项的调查。"}]
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