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[{"id":10836,"title":"证券公司应建立健全客户账户（）。","stem":"小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。","options":"操作流程^*@*^开户管理制度^*@*^风险识别^*@*^评估与控制体系","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、 评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。"},{"id":732,"title":"两公司于5月10日作出合并决议后，应在（）通知债务人。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"5月15日^*@*^5月20日^*@*^6月9日^*@*^6月10日","answer":"B","explanation":"公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。因此是5月20日，选项B正确。"},{"id":761,"title":"廖某的行为构成（）。","stem":"廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。","options":"诱骗投资者买卖证券罪^*@*^操纵证券市场罪^*@*^编造并传播证券交易虚假信息罪^*@*^利用未公开信息交易罪","answer":"B","explanation":"廖某操纵市场行为由先行建仓、公开荐股、反向卖出等系列行为构成，属于操证券市场行为。选项B正确。<div><br><\/div>"},{"id":2510,"title":"关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。","stem":"A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。","options":"有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散^*@*^有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散^*@*^普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意^*@*^有限合伙人不可以转变为普通合伙人","answer":"A,C","explanation":"有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散；有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。选项AC正确。"},{"id":1600,"title":"关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。","stem":"甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。","options":"公司的实际控制人是公司的股东^*@*^陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东^*@*^出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东^*@*^实际控制人是被赋予了特别股东权的股东","answer":"C","explanation":"选项C正确。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。"},{"id":6588,"title":"甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。","stem":"甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。","options":"提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益^*@*^提供礼金、礼品^*@*^安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易^*@*^间接向他人提供客户信息","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：<div>（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；<\/div><div>（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；<\/div><div>（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；<\/div><div>（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；<\/div><div>（5）其他输送不正当利益的情形。<\/div><div>证券期货经营机构及其工作人员按照证券经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。<\/div>"},{"id":1692,"title":"关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。","stem":"甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。<div>在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。<\/div><div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"张某的行为达到入刑标准，构成犯罪^*@*^张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪^*@*^张某应该按规定进行行政处罚^*@*^张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉","answer":"B,C","explanation":"选项BC说法正确。根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十条的规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：<div>（1）获利或者避免损失数额在50万元以上的；<\/div><div>（2）证券交易成交额在200万元以上的；<\/div><div>（3）期货交易占用保证金数额在100万元以上的；<\/div><div>（4）2年内3次以上实施内幕交易、泄露内幕信息行为的；<\/div><div>（5）明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的；<\/div><div>（6）具有其他严重情节的。<\/div>"},{"id":534,"title":"下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。","stem":"甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息\r^*@*^证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求和管理职责需要的工作人员知悉\r^*@*^证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息\r^*@*^证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务","answer":"A,D","explanation":"选项B说法错误：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。\r<div>选项C说法错误：《证券法》第五十二条规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。\r<\/div>"},{"id":4615,"title":"股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。","stem":"张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。","options":"35%以上^*@*^50%以上^*@*^85%以上^*@*^全部","answer":"D","explanation":"以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资。以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。"},{"id":5400,"title":"任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历\r^*@*^熟悉证券基金法律法规和规范性文件^*@*^具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力\r^*@*^熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定","answer":"A","explanation":"《管理办法》进一步规定了证券公司董事、监事、高级管理人员任职的基本条件：\r<div>（1）应当熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；\r<\/div><div>（2）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；\r<\/div><div>（3）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。\r<\/div>"},{"id":5840,"title":"证券公司为客户开立账户的形式有（）。","stem":"小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。","options":"见证开户^*@*^现场开户^*@*^网上开户^*@*^信托开户","answer":"A,B,C","explanation":"证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、 网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。"},{"id":1667,"title":"甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。","stem":"","options":"提供期货行情信息、交易设施^*@*^代理客户进行期货交易^*@*^代期货公司、客户收付期货保证金^*@*^为客户存取、划转期货保证金","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：\r（1）协助办理开户手续； （2）提供期货行情信息、交易设施； （3）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 "},{"id":3751,"title":"正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"现场会议\r^*@*^视频会议\r^*@*^电话会议\r^*@*^全体会议","answer":"A,B,C","explanation":"除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音，会议记录应当依法保存。"},{"id":11239,"title":"正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"现场会议\r^*@*^视频会议\r^*@*^电话会议\r^*@*^全体会议","answer":"A,B,C","explanation":"除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音，会议记录应当依法保存。"},{"id":6105,"title":"下列关于证券公司向普通投资者销售证券产品的说法，错误的是（）。","stem":"1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的(证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗旨在于：规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答下列问题。","options":"对投资者进行风险承受能力评估，并通过书面或电子方式告知投资者适当性匹配意见^*@*^证券公司应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等^*@*^投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚特购买的，可以向共销售相关产品^*@*^在销售产品前，告知投资者存在可能直接导致本金亏损的风险","answer":"C","explanation":"投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后(C错)，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。"},{"id":12578,"title":"下列说法正确的是（）。","stem":"甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。","options":"不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金^*@*^王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整^*@*^张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担^*@*^营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5","answer":"B","explanation":"向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构，在销售产品或者提供服务的\r过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 选项B正确。<div><br><\/div>"},{"id":5345,"title":"关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。","stem":"甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：","options":"本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出^*@*^公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券^*@*^上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券^*@*^最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息","answer":"C","explanation":"C项，上次公司发行债券改变资金用途，已经经过债券持有人会议决议，没有违反《证券法》规定，可以再次公开发行公司债券。"},{"id":9164,"title":"廖某的行为构成（）。","stem":"廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。","options":"诱骗投资者买卖证券罪^*@*^操纵证券市场罪^*@*^编造并传播证券交易虚假信息罪^*@*^利用未公开信息交易罪","answer":"B","explanation":"廖某操纵市场行为由先行建仓、公开荐股、反向卖出等系列行为构成，属于操证券市场行为。选项B正确。<div><br><\/div>"},{"id":5282,"title":"依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。","stem":"某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"欺诈发行证券罪^*@*^操纵证券、期货市场罪^*@*^提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪^*@*^非法吸收公众存款罪","answer":"A","explanation":"欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺诈手段骗取发行注册的行为。招股说明说中运用虚假数据，属于欺诈发行。"},{"id":4697,"title":"李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1\/3\r^*@*^证券公司董事会每年至少召开1次会议\r^*@*^证券公司可以聘请外部专业人士担任董事\r^*@*^公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定","answer":"C,D","explanation":"选项A说不正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1\/2。\r<div>选项B说法不正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。\r<\/div>"},{"id":6373,"title":"小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。","stem":"王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。","options":"以公司的名义收取手续费^*@*^对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺^*@*^私下接受客户委托买卖证券^*@*^以公司名义接受客户的全权委托买卖证券","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。"},{"id":2886,"title":"张某的行为构成（）。","stem":"甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。<div>在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。<\/div><div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"内幕交易、泄露内幕信息罪^*@*^利用未公开信息罪^*@*^非法发行证券罪^*@*^操纵证券市场罪","answer":"A","explanation":"内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。"},{"id":3056,"title":"关于行业文化建设的基本要求有（）。","stem":"甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。","options":"坚持稳健经营，促进健康发展^*@*^坚持客户第一，维护客户利益^*@*^坚持依法合规，筑牢发展基础^*@*^坚持廉洁自律，弘扬清风正气","answer":"A,C,D","explanation":"<div>行业文化建设的基本要求：<\/div>（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；<div>（2）坚持诚实守信，恪守职业操作；<\/div><div>（3）坚持专业精神，提升服务能力；<\/div><div>（4）坚持稳健经营，促进健康发展；<\/div><div>（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；<\/div><div>（6）牢记社会责任，展现良好形象。<\/div>"},{"id":672,"title":"欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"非法募集资金金额在2000万元以上的\r^*@*^造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的\r^*@*^全部或者主要募集的资金未按照规定使用的\r^*@*^虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的","answer":"A,D","explanation":"根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一-的，应予立案追诉：\r<div>（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；\r<\/div><div>（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；\r<\/div><div>（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；\r<\/div><div>（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；\r<\/div><div>（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；\r<\/div><div>（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；\r<\/div><div>（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；\r<\/div><div>（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；\r<\/div><div>（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；\r<\/div><div>（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。\r<\/div>"},{"id":12612,"title":"下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。","stem":"高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉^*@*^3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉^*@*^利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体^*@*^利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体","answer":"C,D","explanation":"利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为（选项CD说法正确）。<div>根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：<\/div><div>（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的（选项A说法不正确）；<\/div><div>（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的（选项B说法不正确）；<\/div><div>（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；<\/div><div>（4）具有其他严重情节的。<\/div>"},{"id":12573,"title":"甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。","stem":"甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。","options":"客户投诉的接待处理方式^*@*^介绍业务的范围^*@*^报酬支付及相关费用的分担方式^*@*^介绍业务对接规则","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项: (1)介绍业务的范围; (2)执行期货保证金安全存管制度的措施; (3)介绍业务对接规则; (4)客户投诉的接待处理方式; (5)报酬支付及相关费用的分担方式; (6)违约责任; (7)中国证监会规定的其他事项。选项ABCD正确。"},{"id":3679,"title":"下列关于股份有限公司组织机构的说法，正确的是（）。","stem":"张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。","options":"股东大会是公司的权力机构^*@*^公司规模不大的，可以只设监事而不设监事会^*@*^董事任期由股东大会决定，但每届任期不得超过3年。^*@*^总经理由董事会决定聘任或者解聘","answer":"A,D","explanation":"股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。选项AD正确。"},{"id":10837,"title":"小李可能将受到的行政处罚是（）。","stem":"王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。","options":"纪律惩戒^*@*^责令改正^*@*^给予警告^*@*^罚款","answer":"B,C,D","explanation":"私下接受客户委托买卖证券的，\r责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。 <div><br><\/div>"},{"id":9405,"title":"背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。","stem":"某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：","options":"王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证^*@*^李某财务院校刚毕业，专业成绩第一名，没有证券从业经验^*@*^赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期^*@*^张某证券从业10年，正处交通事故违规事件","answer":"A,C,D","explanation":"从业人员应当持续符合下列条件：<div>（1）品行良好;<div>（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识;<\/div><div>（3）最3近年未因犯罪被判处刑罚;<\/div><div>（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形;<\/div><div>（5）最近年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格;<\/div><div>（6）未被中国证监会采取证券市场禁人措施，或者执行期已经届满;<\/div><div>（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。<\/div><\/div>"},{"id":3682,"title":"关于公司合并的说法，错误的是（）。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"公司合并可以采取吸收合并或者新设合并^*@*^两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散^*@*^一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散^*@*^公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单","answer":"B","explanation":"公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方解散。选项B说法错误。"},{"id":9688,"title":"依据王某和张某在年报中使用虚增数据的行为，可能触犯的罪名是（）。","stem":"某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"违规披露、不披露重要信息罪^*@*^背信运用信托财产罪^*@*^诱骗投资者买卖证券罪^*@*^非法吸收公众存款罪","answer":"A","explanation":"违规披露、不披露重要信息是指信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为。"}]
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