2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题31在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":9091,"title":"( )属于独立董事的特别职权。","stem":"","options":"出席董事会，并行使表决权^*@*^报酬请求权^*@*^向董事会提请召开临时股东大会^*@*^签名权","answer":"C","explanation":"其他三项都是一般董事的职权。"},{"id":6275,"title":"根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。","stem":"","options":"10亿元^*@*^15亿元^*@*^8亿元^*@*^5亿元","answer":"D","explanation":"证券公司最近年度净资本不低于人民币5亿元，年度净资产不低于人民币8亿元。"},{"id":11222,"title":"任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过（ ）亿元人民币。","stem":"","options":"2，5^*@*^1，5^*@*^2，10^*@*^1，10","answer":"C","explanation":"任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。"},{"id":7071,"title":"在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。","stem":"","options":"委托人^*@*^证券经纪商^*@*^证券交易所^*@*^证券交易对象","answer":"A","explanation":"在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。"},{"id":3308,"title":"证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（ ）。","stem":"","options":"1‰^*@*^2‰^*@*^2.5‰^*@*^3‰","answer":"D","explanation":"证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。"},{"id":3747,"title":"交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。","stem":"","options":"托管银行^*@*^基金委托人^*@*^基金托管人^*@*^基金管理人","answer":"D","explanation":"《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》第十四条规定。"},{"id":3207,"title":"（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。","stem":"","options":"集合竞价^*@*^集成竞价^*@*^协议竞价^*@*^连续竞价","answer":"D","explanation":"连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。"},{"id":1220,"title":"企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。","stem":"","options":"10^*@*^3^*@*^15^*@*^20","answer":"C","explanation":"企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。"},{"id":9281,"title":"企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请( )。","stem":"","options":"具有从事证券相关业务资格的会计师事务所^*@*^具有证券投资咨询资格的投资咨询公司^*@*^具有从事证券相关业务资格的资产评估机构^*@*^律师事务所","answer":"B","explanation":"考察企业股份制改组中选聘中介机构的内容。"},{"id":9689,"title":"上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。","stem":"","options":"基金公司^*@*^新股发行人^*@*^主承销商^*@*^交易所","answer":"C","explanation":"考察上网竞价发行的内涵。"},{"id":9828,"title":"上市公司应当设立( )，作为公司与交易所之间的指定联络人。","stem":"","options":"董事^*@*^董事长^*@*^董事会秘书^*@*^证券事务代表","answer":"C","explanation":"考察信息披露的事务管理制度的知识。"},{"id":2641,"title":"我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（ ）。","stem":"","options":"最低价格^*@*^最大成交量^*@*^最合理价格^*@*^合理成交量","answer":"B","explanation":"考察集合竞价的原则。"},{"id":2814,"title":"下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（ ）。","stem":"","options":"委托方式^*@*^委托价格^*@*^证券品种^*@*^证券账号","answer":"A","explanation":"其他都是委托指令的基本要素。"},{"id":6198,"title":"（）的发行要进行募集登记。","stem":"","options":"股份^*@*^债券^*@*^证券投资基金^*@*^权证","answer":"C","explanation":"证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。"},{"id":6252,"title":"境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指（）。","stem":"","options":"中华人民共和国居民身份证^*@*^工商营业执照^*@*^社团法人注册登记证书^*@*^机关事业法人成立批文","answer":"A","explanation":"其他三项是境内法人开立证券账户的有效身份证明文件。"},{"id":4763,"title":"参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。","stem":"","options":"中国证券登记结算公司^*@*^中央国债登记结算有限责任公司^*@*^全国银行间同业拆借中心^*@*^证券交易所","answer":"B","explanation":"此题考察国债回购的清算与交收。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。"},{"id":9111,"title":"我国《公司法》规定股份有限公司的监事会成员不少于（ ）。","stem":"","options":"5人^*@*^2人^*@*^1人^*@*^3人","answer":"D","explanation":"考察监事会的内容。"},{"id":11286,"title":"下列关于短期融资券持有人会议表决和决议的内容，表述错误的是（）。","stem":"","options":"持有人会议的全部议案在会议召开日后3个工作日内表决结束^*@*^除募集说明书另有约定外，持有人会议决议应当由出席会议的本期债务融资工具持有人的表决权的3\/4以上通过后生效^*@*^单独或合计持有该债务融资工具余额5%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审议^*@*^除募集说明书另有约定外，出席持有人会议的债务融资工具持有人所持有的表决权数额应达到本期债务融资工具总表决权的2\/3以上，会议方可生效","answer":"C","explanation":"单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审议。"},{"id":8430,"title":"在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。","stem":"","options":"现货交易    ^*@*^回购交易^*@*^期货交易^*@*^远期交易\r<br>","answer":"B","explanation":"债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。"},{"id":2817,"title":"深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。","stem":"","options":"3^*@*^6^*@*^12^*@*^9","answer":"A","explanation":"深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。"},{"id":7542,"title":"证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。","stem":"","options":"<p>\r<br>\t有效的投资风险评估与管理制度\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t科学的管理业绩评价体系\r<br><\/p>^*@*^严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法^*@*^<p>\r<br>\t完善的交易记录制度\r<br><\/p>","answer":"C","explanation":"证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。"},{"id":2482,"title":"证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。","stem":"","options":"3^*@*^5^*@*^7^*@*^10","answer":"B","explanation":"证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。"},{"id":2156,"title":"格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。","stem":"","options":"中国人民银行^*@*^证券交易所^*@*^交易系统^*@*^结算代理人","answer":"C","explanation":"此题考察格式化询价的定义。"},{"id":6521,"title":"境内法人开立证券账户不需要提供的材料是（）。","stem":"","options":"加盖公章的法定代表人证明书^*@*^经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书^*@*^法定代表人的有效身份证明文件复印件^*@*^董事会或董事、主要股东授权委托书","answer":"D","explanation":"“董事会或董事、主要股东授权委托书”是境外法人需要提供的材料。"},{"id":11443,"title":"境内上市公司所属企业境外上市中，财务顾问应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。","stem":"","options":"2^*@*^3^*@*^5^*@*^10","answer":"D","explanation":"境内上市公司所属企业境外上市中，财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。"},{"id":6787,"title":"根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。","stem":"","options":"数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币^*@*^数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币^*@*^交易金额不低于500万元人民币^*@*^交易金额不低于100万元人民币","answer":"A","explanation":"根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。"},{"id":7855,"title":"每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。","stem":"","options":"5000万元的^*@*^营业部及公司所规定额度的^*@*^1000万元的^*@*^严格执行经纪业务操作规程","answer":"B","explanation":"每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。"},{"id":406,"title":"（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。","stem":"","options":"证券业协会^*@*^证券公司^*@*^证监会^*@*^证券交易所","answer":"D","explanation":"考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。"},{"id":2679,"title":"关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。","stem":"","options":"交易异常情况出现后，证券交易所及时向市场公告^*@*^证券交易所视情况只能采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施中的一种^*@*^证券交易所采取措施后，要及时报告中国证监会^*@*^对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告","answer":"B","explanation":"交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。"},{"id":8585,"title":"2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（ ）税率征收，对受让方不再征收。","stem":"","options":"1‰  ^*@*^2‰^*@*^3‰  ^*@*^4%\r<br>","answer":"A","explanation":"2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。"},{"id":8151,"title":"投资者通过基金管理人及其他代销机构认购交易所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳(&nbsp; )。","stem":"","options":"开放式基金账户^*@*^人民币普通股票账户^*@*^证券投资者基金账户^*@*^人民币特种股票账户^*@*^开放式基金账户^*@*^人民币普通股票账户^*@*^证券投资者基金账户^*@*^人民币特种股票账户","answer":"A","explanation":"<p>\r<br>\t投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。\r<br><\/p>"}]

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