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[{"id":7763,"title":"廖某的行为构成（）。","stem":"廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。","options":"诱骗投资者买卖证券罪^*@*^操纵证券市场罪^*@*^编造并传播证券交易虚假信息罪^*@*^利用未公开信息交易罪","answer":"B","explanation":"廖某操纵市场行为由先行建仓、公开荐股、反向卖出等系列行为构成，属于操证券市场行为。选项B正确。<div><br><\/div>"},{"id":1401,"title":"该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。 ","stem":"","options":"客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易^*@*^客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓^*@*^客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易^*@*^客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓","answer":"C,D","explanation":"<div>期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。因此客户的保证金不得低于5%。 <\/div><div><br><\/div>"},{"id":2753,"title":"当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。","stem":"机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"自然人李某\r^*@*^自然人张某\r^*@*^机构乙\r^*@*^机构甲","answer":"B","explanation":"自然人张某间对机构甲的持股比例：间接持股比例=20% +80%×80%=84%；\r<div>机构乙由李某和张某持股，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人，经过客户识别，自然人张某为机构甲的受益所有人，并登记其相关信息。\r<\/div>"},{"id":11372,"title":"甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。","stem":"甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。","options":"3月30日^*@*^6月30日^*@*^4月30日^*@*^5月30日","answer":"C","explanation":"证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。"},{"id":808,"title":"证券公司应建立健全客户账户（）。","stem":"小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。","options":"操作流程^*@*^开户管理制度^*@*^风险识别^*@*^评估与控制体系","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、 评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。"},{"id":12258,"title":"廖某的行为构成（）。","stem":"廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。","options":"诱骗投资者买卖证券罪^*@*^操纵证券市场罪^*@*^编造并传播证券交易虚假信息罪^*@*^利用未公开信息交易罪","answer":"B","explanation":"廖某操纵市场行为由先行建仓、公开荐股、反向卖出等系列行为构成，属于操证券市场行为。选项B正确。<div><br><\/div>"},{"id":2867,"title":"证券公司为客户开立账户的形式有（）。","stem":"小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。","options":"见证开户^*@*^现场开户^*@*^网上开户^*@*^信托开户","answer":"A,B,C","explanation":"证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、 网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。"},{"id":5862,"title":"下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件^*@*^证券公司应当聘请律师事务所进行验资^*@*^证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立^*@*^证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料","answer":"B","explanation":"集合资产管理计划成立投资者人数不少于2人，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告，集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券公司公告资产管理计划成立，并将相关材料报送证券投资基金业协会备案。所以B选项说法错误。"},{"id":713,"title":"李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1\/3\r^*@*^证券公司董事会每年至少召开1次会议\r^*@*^证券公司可以聘请外部专业人士担任董事\r^*@*^公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定","answer":"C,D","explanation":"选项A说不正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1\/2。\r<div>选项B说法不正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。\r<\/div>"},{"id":180,"title":"甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。","stem":"甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。","options":"提供期货行情信息、交易设施^*@*^代理客户进行期货交易^*@*^代期货公司、客户收付期货保证金^*@*^为客户存取、划转期货保证金","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：\r（1）协助办理开户手续； （2）提供期货行情信息、交易设施； （3）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 "},{"id":5496,"title":"根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。","stem":"张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"10年^*@*^15年^*@*^20年^*@*^5年","answer":"C","explanation":"经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。"},{"id":7863,"title":"根据《私募资产管理计划运作管理规定》，证券公司私募资产管理计划成立环节中应遵守规定的说法，错误的是（）。","stem":"证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"投资者人数不少于2人，不超过200人^*@*^资产管理计划完成备案前不得以现金管理为目的投资于银行活期存款^*@*^证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将相关资料报中国基金业协会备案^*@*^集合资产管理计划的募集资金缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告","answer":"B","explanation":"B项，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。"},{"id":5959,"title":"关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。","stem":"张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。","options":"辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务^*@*^同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人^*@*^继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请^*@*^继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任","answer":"A,D","explanation":"根据相关规则，任何人员最多可以在2家证券基金经营机构担任独立董事，独立董事不得在拟任职的证券基金经营机构担任董事会外的职务。因此，若张某继续担任乙证券公司独立董事，则其不得分管乙证券公司业务。张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务（同时在丙证券公司或丁基金公司不得担任董事会以外的职务)。"},{"id":9402,"title":"在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。","stem":"张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。","options":"诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息^*@*^违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算^*@*^超过效力期限后，相关违法信息不再公开^*@*^张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年","answer":"A,C","explanation":"B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。<div>D项，《证券期贷市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。<\/div>"},{"id":5859,"title":"张某的行为构成（）。","stem":"甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。<div>在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。<\/div><div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"内幕交易、泄露内幕信息罪^*@*^利用未公开信息罪^*@*^非法发行证券罪^*@*^操纵证券市场罪","answer":"A","explanation":"内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。"},{"id":5789,"title":"下列属于有限责任公司的组织机构有（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"董事会^*@*^理事会^*@*^监事会^*@*^股东会","answer":"A,C,D","explanation":"我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。"},{"id":9175,"title":"下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。","stem":"2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。","options":"王某不得以劳务出资^*@*^可以约定将全部\r利润分配给部分合伙人 ^*@*^上市公司不得成为普通合伙人^*@*^不能约定以相同比例分配盈利","answer":"C","explanation":"为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人，或\r由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。 选项C正确。"},{"id":6188,"title":"廖某的行为构成（）。","stem":"廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。","options":"诱骗投资者买卖证券罪^*@*^操纵证券市场罪^*@*^编造并传播证券交易虚假信息罪^*@*^利用未公开信息交易罪","answer":"B","explanation":"廖某操纵市场行为由先行建仓、公开荐股、反向卖出等系列行为构成，属于操证券市场行为。选项B正确。<div><br><\/div>"},{"id":6371,"title":"证券公司应建立健全客户账户（）。","stem":"小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。","options":"操作流程^*@*^开户管理制度^*@*^风险识别^*@*^评估与控制体系","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、 评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。"},{"id":7806,"title":"设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。","stem":"<div>某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。<\/div>","options":"注册资本不低于1亿元人民币^*@*^取得证券从业资格的人员达到法定人数^*@*^主要股东最近5年没有违法记录^*@*^有良好的风险控制制度","answer":"A,D","explanation":"<div>设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有: <\/div><div>(1) 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;<\/div><div>(2) 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;<\/div><div>(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;<\/div><div>(4) 取得基金从业资格的人员达到法定人数;<\/div><div>(5) 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;<\/div><div>(6) 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;<\/div><div>(7)有良好的内部治理结构、完善的内部穭核监控制度、风险控制制度。<\/div>"},{"id":10838,"title":"小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。","stem":"王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。","options":"以公司的名义收取手续费^*@*^对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺^*@*^私下接受客户委托买卖证券^*@*^以公司名义接受客户的全权委托买卖证券","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。"},{"id":9331,"title":"证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。","stem":"机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"3年^*@*^ 5年^*@*^10年^*@*^1年","answer":"B","explanation":"证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：<div>（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；<\/div><div>（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。<\/div>"},{"id":1631,"title":"存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。","stem":"","options":"明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动\r^*@*^交易数额巨大\r^*@*^严重危害国家安全\r^*@*^影响社会稳定的","answer":"A,C,D","explanation":"当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：\r<div>（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；\r<\/div><div>（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；\r<\/div><div>（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。\r<\/div>"},{"id":1641,"title":"投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。","stem":"","options":"可以^*@*^应该^*@*^不得^*@*^暂缓","answer":"A","explanation":"《证券期货投资者适当性管理办法》 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。"},{"id":5965,"title":"下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人^*@*^欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位^*@*^个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体^*@*^个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体","answer":"B,D","explanation":"欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位；自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。"},{"id":4749,"title":"期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。","stem":"甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。","options":"非公开募集原则^*@*^了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示^*@*^防范利益冲突^*@*^业务留痕原则","answer":"B","explanation":"《证券期货投资者适当性管理办法》的核心是要求经营机构对投资者进行科学分类，把\"了解客户”\"了解产品”“客户与产品匹配”“风险揭示”作为基本的经营原则。"},{"id":4478,"title":"根据《私募资产管理计划运作管理规定》，证券公司私募资产管理计划成立环节中应遵守规定的说法，错误的是（）。","stem":"证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"投资者人数不少于2人，不超过200人^*@*^资产管理计划完成备案前不得以现金管理为目的投资于银行活期存款^*@*^证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将相关资料报中国基金业协会备案^*@*^集合资产管理计划的募集资金缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告","answer":"B","explanation":"B项，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。"},{"id":12228,"title":"该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。 ","stem":"某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。","options":"客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易^*@*^客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓^*@*^客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易^*@*^客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓","answer":"C,D","explanation":"<div>期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。因此客户的保证金不得低于5%。 <\/div><div><br><\/div>"},{"id":7868,"title":"关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。","stem":"甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：","options":"本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出^*@*^公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券^*@*^上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券^*@*^最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息","answer":"C","explanation":"C项，上次公司发行债券改变资金用途，已经经过债券持有人会议决议，没有违反《证券法》规定，可以再次公开发行公司债券。"},{"id":3684,"title":"公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。","stem":"甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。","options":"必须经股东会或者股东大会决议^*@*^必须经中国证监会决议^*@*^公司不得为陈某提供担保^*@*^公司不得控股股东、实际控制人提供担保","answer":"A","explanation":"公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。"},{"id":12214,"title":"关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。","stem":"证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"王某在提交申请前可购买^*@*^李某转化为专业投资者后可购买^*@*^张某可以购买^*@*^投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务","answer":"A,B,C","explanation":"D项，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或相关服务的，经营机构应当做到：<br>（1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：对风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。<div>（2）以书面形式进行特别风险警示：如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行书面特别警示。如投资者仍坚持购买，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。<\/div>"},{"id":6112,"title":"公司公开发行债券的程序，正确的是（）。","stem":"甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：","options":"国务院证券监督管理机构负责债券发行申请的注册^*@*^证券交易所负责债券上市申请^*@*^发行债券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息^*@*^发行人可以在公告发行目前文件前发行债券","answer":"A,B,C","explanation":"D项，发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。"},{"id":3056,"title":"关于行业文化建设的基本要求有（）。","stem":"甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。","options":"坚持稳健经营，促进健康发展^*@*^坚持客户第一，维护客户利益^*@*^坚持依法合规，筑牢发展基础^*@*^坚持廉洁自律，弘扬清风正气","answer":"A,C,D","explanation":"<div>行业文化建设的基本要求：<\/div>（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；<div>（2）坚持诚实守信，恪守职业操作；<\/div><div>（3）坚持专业精神，提升服务能力；<\/div><div>（4）坚持稳健经营，促进健康发展；<\/div><div>（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；<\/div><div>（6）牢记社会责任，展现良好形象。<\/div>"},{"id":12250,"title":"普通合伙企业的设立条件，不包括（）。","stem":"2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。","options":"由2个以上50个以下合伙人设立^*@*^有书面合伙协议^*@*^有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所^*@*^有合伙人认缴或者实际缴付的出资","answer":"A,C","explanation":"根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件。1.有2个以上合伙人；2.有书面合伙协议；3.有合伙人认缴或者实际缴付的出资；4.有合伙企业的名称和生产经营场所。"},{"id":673,"title":"下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人\r^*@*^欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位\r^*@*^个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体\r^*@*^个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体","answer":"B,D","explanation":"欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位；自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。"},{"id":4565,"title":"关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。","stem":"A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。","options":"有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散^*@*^有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散^*@*^普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意^*@*^有限合伙人不可以转变为普通合伙人","answer":"A,C","explanation":"有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散；有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。选项AC正确。"},{"id":3683,"title":"股份有限公司的合并应当由（）作出决议。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"股东大会^*@*^董事会^*@*^公司章程^*@*^证监会","answer":"A","explanation":"公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议。股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2\/3以上通过。"},{"id":2566,"title":"下列属于有限责任公司的组织机构有（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"董事会^*@*^理事会^*@*^监事会^*@*^股东会","answer":"A,C,D","explanation":"我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。"},{"id":9350,"title":"欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"非法募集资金金额在1000万元以上的^*@*^造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的^*@*^全部或者主要募集的资金未按照规定使用的^*@*^虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的","answer":"A,D","explanation":"根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一-的，应予立案追诉：<div>（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；<\/div><div>（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；<\/div><div>（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；<\/div><div>（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；<\/div><div>（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；<\/div><div>（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；<\/div><div>（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；<\/div><div>（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；<\/div><div>（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；<\/div><div>（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。<\/div>"},{"id":3787,"title":"证券公司为客户开立账户的形式有（）。","stem":"小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。","options":"见证开户^*@*^现场开户^*@*^网上开户^*@*^信托开户","answer":"A,B,C","explanation":"证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、 网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。"},{"id":3685,"title":"关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。","stem":"甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。","options":"公司的实际控制人是公司的股东^*@*^陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东^*@*^出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东^*@*^实际控制人是被赋予了特别股东权的股东","answer":"C","explanation":"选项C正确。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。"},{"id":3782,"title":"如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。","stem":"甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。","options":"与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司^*@*^甲证券公司全资拥有的期货公司^*@*^与甲公司属于同一机构控制的期货公司^*@*^甲证券公司控股的期货公司","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。选项BCD正确。"},{"id":11319,"title":"欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"非法募集资金金额在1000万元以上的^*@*^造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的^*@*^全部或者主要募集的资金未按照规定使用的^*@*^虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的","answer":"A,D","explanation":"根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一-的，应予立案追诉：<div>（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；<\/div><div>（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；<\/div><div>（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；<\/div><div>（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；<\/div><div>（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；<\/div><div>（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；<\/div><div>（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；<\/div><div>（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；<\/div><div>（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；<\/div><div>（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。<\/div>"},{"id":6046,"title":"依据王某和张某在年报中使用虚增数据的行为，可能触犯的罪名是（）。","stem":"某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"违规披露、不披露重要信息罪^*@*^背信运用信托财产罪^*@*^诱骗投资者买卖证券罪^*@*^非法吸收公众存款罪","answer":"A","explanation":"违规披露、不披露重要信息是指信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为。"},{"id":6462,"title":"下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。","stem":"高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉^*@*^3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉^*@*^利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体^*@*^利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体","answer":"C,D","explanation":"利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为（选项CD说法正确）。<div>根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：<\/div><div>（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的（选项A说法不正确）；<\/div><div>（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的（选项B说法不正确）；<\/div><div>（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；<\/div><div>（4）具有其他严重情节的。<\/div>"},{"id":7587,"title":"下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。","stem":"高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉^*@*^3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉^*@*^利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体^*@*^利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体","answer":"C,D","explanation":"利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为（选项CD说法正确）。<div>根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：<\/div><div>（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的（选项A说法不正确）；<\/div><div>（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的（选项B说法不正确）；<\/div><div>（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；<\/div><div>（4）具有其他严重情节的。<\/div>"},{"id":10865,"title":"该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金^*@*^少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划^*@*^要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保^*@*^按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资","answer":"A","explanation":"<div>集合资管不得要求地方政府或部门提供担保，不得投资于公募基金以外的其他资管产品，需要改变投向和比例的，应当事先取得投资者同意，所以答案选择A。<\/div>"},{"id":3780,"title":"甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。","stem":"甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。","options":"客户投诉的接待处理方式^*@*^介绍业务的范围^*@*^报酬支付及相关费用的分担方式^*@*^绍业务对接规则","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项: (1)介绍业务的范围; (2)执行期货保证金安全存管制度的措施; (3)介绍业务对接规则; (4)客户投诉的接待处理方式; (5)报酬支付及相关费用的分担方式; (6)违约责任; (7)中国证监会规定的其他事项。选项ABCD正确。"},{"id":11375,"title":"《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。","stem":"中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。","options":"3年；5年^*@*^3年；6年^*@*^2年；5年^*@*^2年；6年","answer":"A","explanation":"《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。"}]
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