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[{"id":10863,"title":"证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的（）。","stem":"为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"主要责任\r^*@*^监督责任\r^*@*^直接责任\r^*@*^协助责任","answer":"C","explanation":"证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。"},{"id":11060,"title":"对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。","stem":"A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。","options":"所有合伙人均应承担清偿责任^*@*^甲对该项债务承担无限责任^*@*^乙对该项债务承担无限责任^*@*^银行有权要求甲全额清偿贷款","answer":"A,B,D","explanation":"普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。"},{"id":6298,"title":"关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。","stem":"甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。","options":"公司的实际控制人是公司的股东^*@*^陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东^*@*^出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东^*@*^实际控制人是被赋予了特别股东权的股东","answer":"C","explanation":"选项C正确。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。"},{"id":5616,"title":"设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括（）。","stem":"<div>某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。<\/div>","options":"注册资本不低于1亿元人民币^*@*^取得证券从业资格的人员达到法定人数^*@*^主要股东最近5年没有违法记录^*@*^有良好的风险控制制度","answer":"A,D","explanation":"<div>设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有: <\/div><div>(1) 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;<\/div><div>(2) 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;<\/div><div>(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;<\/div><div>(4) 取得基金从业资格的人员达到法定人数;<\/div><div>(5) 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;<\/div><div>(6) 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;<\/div><div>(7)有良好的内部治理结构、完善的内部穭核监控制度、风险控制制度。<\/div>"},{"id":6184,"title":"下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。","stem":"A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。","options":"有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成^*@*^有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人^*@*^有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样^*@*^有限合伙人可以用劳务出资","answer":"A,C","explanation":"有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立；但是，法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。"},{"id":12573,"title":"甲证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。","stem":"甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。","options":"客户投诉的接待处理方式^*@*^介绍业务的范围^*@*^报酬支付及相关费用的分担方式^*@*^介绍业务对接规则","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项: (1)介绍业务的范围; (2)执行期货保证金安全存管制度的措施; (3)介绍业务对接规则; (4)客户投诉的接待处理方式; (5)报酬支付及相关费用的分担方式; (6)违约责任; (7)中国证监会规定的其他事项。选项ABCD正确。"},{"id":4754,"title":"小李可能将受到的行政处罚是（）。","stem":"王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。","options":"纪律惩戒^*@*^责令改正^*@*^给予警告^*@*^罚款","answer":"B,C,D","explanation":"私下接受客户委托买卖证券的，\r责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。 <div><br><\/div>"},{"id":673,"title":"下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人\r^*@*^欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位\r^*@*^个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体\r^*@*^个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体","answer":"B,D","explanation":"欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位；自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。"},{"id":5375,"title":"下列关于合伙企业的性质，正确的是（）。","stem":"2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。","options":"合伙企业是法人企业^*@*^普通合伙企业由普通合伙人组成^*@*^\r有限合伙企业由有限合伙人组成^*@*^普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任","answer":"B,D","explanation":"合伙企业不是法人，是非法人企业。选项A不正确；普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。\r有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。 <div><br><\/div>"},{"id":10834,"title":"关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。","stem":"小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。","options":"证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户^*@*^按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理^*@*^向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书^*@*^对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年","answer":"B,C","explanation":"证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的寘实性进行审核。选项A不正确。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交 易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。选项D不正确。"},{"id":12211,"title":"下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。","stem":"1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的(证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗旨在于：规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答下列问题。","options":"公平^*@*^公开^*@*^公正^*@*^公允","answer":"A,B,C","explanation":"证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原则。"},{"id":3058,"title":"甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。","stem":"甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。","options":"3月30日^*@*^6月30日^*@*^4月30日^*@*^5月30日","answer":"C","explanation":"证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。"},{"id":5527,"title":"小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。","stem":"王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。","options":"以公司的名义收取手续费^*@*^对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺^*@*^私下接受客户委托买卖证券^*@*^以公司名义接受客户的全权委托买卖证券","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。"},{"id":3620,"title":"收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。","stem":"A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。","options":"2000^*@*^3000^*@*^5000^*@*^6000","answer":"B","explanation":"收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。因此，A公司应收购C公司持有的股份数量=14000\/28000×6000=3000股。 <div><br><\/div>"},{"id":9341,"title":"如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。","stem":"甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。","options":"与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司^*@*^甲证券公司全资拥有的期货公司^*@*^与甲公司属于同一机构控制的期货公司^*@*^甲证券公司控股的期货公司","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。选项BCD正确。"},{"id":3777,"title":"关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。","stem":"2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"风险覆盖率不得低于100%\r^*@*^资本杠杆率不得低于8%\r^*@*^拨备覆盖率不得低于100%\r^*@*^净稳定资金率不得低于100%","answer":"C","explanation":"证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：\r<div>（1）风险覆盖率不得低于100%；\r<\/div><div>（2）资本杠杆率不得低于8% ；\r<\/div><div>（3）流动性覆盖率不得低于100%；\r<\/div><div>（4）净稳定资金率不得低于100% 。\r<\/div>"},{"id":1690,"title":"张某的行为构成（）。","stem":"甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。<div>在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。<\/div><div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"内幕交易、泄露内幕信息罪^*@*^利用未公开信息罪^*@*^非法发行证券罪^*@*^操纵证券市场罪","answer":"A","explanation":"内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。"},{"id":5496,"title":"根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。","stem":"张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"10年^*@*^15年^*@*^20年^*@*^5年","answer":"C","explanation":"经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。"},{"id":7659,"title":"下列属于有限责任公司的组织机构有（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"董事会^*@*^理事会^*@*^监事会^*@*^股东会","answer":"A,C,D","explanation":"我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。"},{"id":7498,"title":"王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。","stem":"王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。","options":"王某需要参加金融市场基础知识测试^*@*^王某可不参加金融市场基础知识测试^*@*^王某可不参加证券市场基本法律法规测试^*@*^王某需要参加证券市场基本法律法规测试","answer":"A,C","explanation":"王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，鉴于王某已通过国家法律职业资格考试，可不参加证券市场基本法律法规测试，但需参加金融市场基础知识测试。"},{"id":11302,"title":"当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。","stem":"客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"电子形式或口头形式\r^*@*^口头形式或其他形式\r^*@*^书面形式或其他形式\r^*@*^书面形式或电子形式","answer":"D","explanation":"选项D正确。当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。"},{"id":11366,"title":"信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。","stem":"甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"有效性原则^*@*^准确性原则^*@*^需知原则^*@*^制衡性原则","answer":"C","explanation":"“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。"},{"id":672,"title":"欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"非法募集资金金额在2000万元以上的\r^*@*^造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的\r^*@*^全部或者主要募集的资金未按照规定使用的\r^*@*^虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的","answer":"A,D","explanation":"根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一-的，应予立案追诉：\r<div>（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；\r<\/div><div>（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；\r<\/div><div>（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；\r<\/div><div>（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；\r<\/div><div>（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；\r<\/div><div>（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；\r<\/div><div>（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；\r<\/div><div>（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；\r<\/div><div>（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；\r<\/div><div>（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。\r<\/div>"},{"id":6048,"title":"证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。","stem":"甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。","options":"行为层^*@*^观念层^*@*^实践层^*@*^组织层","answer":"A,B,D","explanation":"证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。"},{"id":6117,"title":"证券公司自有资金参与集合资产管理计划，下列说法错误的是（）。","stem":"证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"参与、推出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人^*@*^证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年^*@*^证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%^*@*^证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%","answer":"B,C,D","explanation":"B项，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。\r<div>C项，证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%，\r<\/div><div>D项，证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。<\/div>"},{"id":11184,"title":"下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。","stem":"2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。","options":"王某不得以劳务出资^*@*^可以约定将全部\r利润分配给部分合伙人 ^*@*^上市公司不得成为普通合伙人^*@*^不能约定以相同比例分配盈利","answer":"C","explanation":"为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人，或\r由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。 选项C正确。"},{"id":3918,"title":"甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。","stem":"甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。","options":"3月30日^*@*^6月30日^*@*^4月30日^*@*^5月30日","answer":"C","explanation":"证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。"},{"id":3832,"title":"甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起（）内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。","stem":"王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。","options":"10个工作日^*@*^15个工作日^*@*^5个工作日^*@*^2个工作日","answer":"C","explanation":"证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。登记信息不完备或者不符合规定的，证券公司及相关人员应当按照要求及时补正。"},{"id":3835,"title":"若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。","stem":"张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。","options":"5个工作日^*@*^10个工作日^*@*^15个工作日^*@*^20个工作日","answer":"A","explanation":"证券基金经营机构高级管理人员职责分工发生调整，或者分支机构负责人改任本公司其他分支机构负责人的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。"},{"id":4610,"title":"下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。","stem":"为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与\r^*@*^全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险\r^*@*^全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理\r^*@*^证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作","answer":"A,C","explanation":"全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。\r<div>全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。\r<\/div><div>证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。\r<\/div>"},{"id":9348,"title":"小李可能将受到的行政处罚是（）。","stem":"王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。","options":"纪律惩戒^*@*^责令改正^*@*^给予警告^*@*^罚款","answer":"B,C,D","explanation":"私下接受客户委托买卖证券的，\r责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。 <div><br><\/div>"},{"id":5831,"title":"关于证券公司的风险控制指标，下列说法不正确的是（）。","stem":"","options":"风险覆盖率不得低于100%\r^*@*^资本杠杆率不得低于8%\r^*@*^拨备覆盖率不得低于100%\r^*@*^净稳定资金率不得低于100%","answer":"C","explanation":"证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：\r<div>（1）风险覆盖率不得低于100%；\r<\/div><div>（2）资本杠杆率不得低于8% ；\r<\/div><div>（3）流动性覆盖率不得低于100%；\r<\/div><div>（4）净稳定资金率不得低于100% 。\r<\/div>"},{"id":12522,"title":"小李可能将受到的行政处罚是（）。","stem":"王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。","options":"纪律惩戒^*@*^责令改正^*@*^给予警告^*@*^罚款","answer":"B,C,D","explanation":"私下接受客户委托买卖证券的，\r责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。 <div><br><\/div>"},{"id":3757,"title":"设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立^*@*^有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构^*@*^有公司住所^*@*^由董事会制定公司章程","answer":"B,C","explanation":"设立有限责任公司，应当具备下列条件\r<div>(1)股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立;\r<\/div><div>(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;\r<\/div><div>(3) 股东共同制定公司章程;\r<\/div><div>(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;\r<\/div><div>(5) 有公司住所。<\/div>"},{"id":1591,"title":"下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。","stem":"","options":"在自己实际控制的账户之间进行证券交易^*@*^不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报^*@*^对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易^*@*^利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易","answer":"A,B,C,D","explanation":"操纵证券市场行为包括：<div>（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖； \r<div>（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易； \r<\/div><div>（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；\r<\/div><div>（4）不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报；\r<\/div><div>（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；\r<\/div><div>（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易；\r<\/div><div>（7）操纵证券市场的其他手段。\r<\/div><\/div>"},{"id":5526,"title":"小李可能将受到的行政处罚是（）。","stem":"王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。","options":"纪律惩戒^*@*^责令改正^*@*^给予警告^*@*^罚款","answer":"B,C,D","explanation":"私下接受客户委托买卖证券的，\r责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。 <div><br><\/div>"}]
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