2025年04月22日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":3655,"title":"财务与会计人员禁止从事的行为有（）。 \nI. 承担与本职岗位有冲突的工作\nII .违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行\nIII. 未经授权动用本单位的资金、财产\nIV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料","stem":"","options":"I 、III、 IV^*@*^I 、III^*@*^II 、IV^*@*^I 、II 、III 、IV","answer":"D","explanation":"财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。"},{"id":7753,"title":"沪深300股指期货的主要交易规则包括（）。\n\n\n\tⅠ.投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号\n\n\n\tⅡ.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式\n\n\n\tⅢ.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%\n\n\n\tⅣ.交易所实行大户持仓报告制度","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"A,B,C,D","explanation":""},{"id":8556,"title":"下列属于操纵证券市场手段的有（）。\n\n\n\tⅠ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易\n\n\n\tⅡ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易\n\n\n\tⅢ. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务\n\n\n\tⅣ. 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ","answer":"A,B,C,D","explanation":""},{"id":363,"title":"证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（）。 \nⅠ.将自营业务与代理业务混合操作 \nⅡ.以自营账户为他人买卖证券 \nⅢ.委托其他证券经营机构代为买卖证券 \nⅣ.以他人名义为自己买卖证券","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"<p>\n\t选项D符合题意：证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：\n<\/p>\n<p>\n\t（1）将自营业务与代理业务混合操作；（Ⅰ符合题意）\n<\/p>\n<p>\n\t（2）以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；（Ⅱ、Ⅳ符合题意）\n<\/p>\n<p>\n\t（3）委托其他证券经营机构代为买卖证券；（Ⅲ符合题意）\n<\/p>\n<p>\n\t（4）中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。\n<\/p>"},{"id":7612,"title":"证券公司与上市公司之间存在下列（）情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ","answer":"A","explanation":"选项A符合题意：证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：<br>（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；<br>（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；<br>（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务；<br>（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；<br>（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；<br>（6）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。"},{"id":9453,"title":"下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。\nI. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 \nII. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 \nIII. 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 \nIV. 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理","stem":"","options":"I、 II 、III^*@*^II、 III 、IV^*@*^I 、IV^*@*^I、 II、 III、 IV","answer":"D","explanation":"关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。（3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。"},{"id":7750,"title":"证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。Ⅰ.立项评价Ⅱ.过程评价Ⅲ.综合评价Ⅳ.业绩评价","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ","answer":"D","explanation":"证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、过程评价和综合评价，提高投资银行项目的整体质量水平。"},{"id":12872,"title":"中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。\nⅠ.客户选择 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;\nⅡ.合同签订\nⅢ.授信额度的确定\nⅣ.担保物的收取和管理","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择（Ⅰ项正确）、合同签订（Ⅱ项正确）、授信额度的确定（Ⅲ项正确）、担保物的收取和管理（Ⅳ项正确）、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。"},{"id":8501,"title":"根据《公司法》规定，上市公司是（ &nbsp;）。\n\n\n\tⅠ.有限责任公司\n\n\n\tⅡ.股份有限公司\n\n\n\tⅢ.国有独资公司\n\n\n\tⅣ.既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ","answer":"A,B,C,D","explanation":""},{"id":8557,"title":"《上海证券交易所交易规则》规定的证券申报价格最小变动单位正确的是（）。Ⅰ.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金、权证交易为0.001元人民币Ⅲ.B股交易为0.01港元Ⅳ.债券质押式回购交易为0.005元人民币","stem":"","options":"Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ","answer":"C","explanation":"选项C正确：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。"},{"id":4686,"title":"根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（   ）。Ⅰ.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险Ⅱ.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易Ⅲ.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易Ⅳ.挪用客户的期货保证金或者其他资产","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ^*@*^Ⅲ 、Ⅳ ^*@*^Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ   ^*@*^Ⅱ、 Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C符合题意：期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：<div>（1）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；<\/div><div>（2）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；<\/div><div>（3）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；<\/div><div>（4）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；<\/div><div>（5）向客户提供虚假成交回报的；<\/div><div>（6）未将客户交易指令下达到期货交易所的；<\/div><div>（7）挪用客户保证金的；<\/div><div>（8）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；<\/div><div>（9）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。<\/div>"},{"id":4375,"title":"属于操纵证券期货市场的行为包括（  ）。 \nⅠ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 \nⅡ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 \nⅢ.非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券\nⅣ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、IV^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：\n(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。\n(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。\n(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。\n(4)以其他手段操纵证券市场。"},{"id":169,"title":"证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 \nⅠ.真实 \nⅡ.准确 \nⅢ.公正 \nⅣ.合法","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实（Ⅰ正确）、准确（Ⅱ正确）、公正（Ⅲ正确）、规范的原则。"},{"id":3473,"title":"基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 \nⅠ.反洗钱义务履行及责任划分 \nⅡ.销售费用分配的比例和方式 \nⅢ.对基金持有人的持续服务责任 \nⅣ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"<p>\n\t选项A正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：\n<\/p>\n<p>\n\t（1）销售费用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）\n<\/p>\n<p>\n\t（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（Ⅳ包括）\n<\/p>\n<p>\n\t（3）对基金持有人的持续服务责任；（Ⅲ包括）\n<\/p>\n<p>\n\t（4）反洗钱义务履行及责任划分；（Ⅰ包括）\n<\/p>\n<p>\n\t（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。\n<\/p>"},{"id":4800,"title":"设立期货公司应当具备下列条件（  ）。Ⅰ.注册资本最低额为人民币5 000万元Ⅱ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录Ⅲ.有合格的经营场所和业务设施Ⅳ. 有健全的风险管理和内部控制制度","stem":"","options":"Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ^*@*^Ⅰ、 Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ^*@*^Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：<div>（1）注册资本最低额为人民币3 000万元；<\/div><div>（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；<\/div><div>（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；<\/div><div>（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；<\/div><div>（5）有合格的经营场所和业务设施；<\/div><div>（6）有健全的风险管理和内部控制制度；<\/div><div>（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。<\/div>"},{"id":3574,"title":"根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。 \nⅠ.弄虚作假 \nⅡ.徇私舞弊 \nⅢ.故意刁难有关当事人 \nⅣ.不按规定履行报告义务","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假（Ⅰ正确）、徇私舞弊（Ⅱ正确）、故意刁难有关当事人的（Ⅲ正确），或者不按规定履行报告义务的（Ⅳ正确），由中国证券业协会责令改正。"},{"id":12908,"title":"按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。\nⅠ.被证券交易所列为限制交易账户 &nbsp;\nⅡ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户\nⅢ.其他需要重点监控的账户 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;\nⅣ.持续盈利的账户","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应当重点监控的证券账户的交易行为包括：（1）被证券交易所列为限制交易账户（Ⅰ项正确）；（2）在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户（Ⅱ项正确）；（3）其他需要重点监控的账户（Ⅲ项正确）。"},{"id":7503,"title":"以下属于金融期货的有（）。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.商品期货","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：金融期货的主要品种有外汇期货、利率期货和股指期货。期货按其相关资产的种类，可分为商品期货与金融期货两大类：<div>（1）商品期货。商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)；<\/div><div>（2）金融期货。金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货(如英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、香港的恒生指数等)。<\/div>"},{"id":5349,"title":"证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模和比例应符合（）。\nⅠ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的100%\nⅡ. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的500%\nⅢ. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不超过10%\nⅣ. 持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"持有一种权益类证券的市值与其总的市值比例不超过5%，所以III错误。自营权益类及证券衍生品的合计额不超过净资本的100%，所以II错误，选I。持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。"},{"id":7,"title":"根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。\nⅠ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为\nⅡ.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5000万元\nⅢ.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上 \nⅣ.交易所有权决定暂停和终止股票上市","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：公司上市条件是公司股本总额不少于人民币3000万元。（Ⅱ错误）"},{"id":5518,"title":"证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是（）。\nI.代理客户划转保证金账户中的资金\nII.协助办理开户手续\nIII.提供期货行情信息\nIV.代客户交收保证金","stem":"","options":"I 、II ^*@*^I、 II 、III 、IV^*@*^II 、III^*@*^I 、IV","answer":"C","explanation":"证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。"},{"id":9865,"title":"在证券经纪业务中，证券公司（&nbsp;&nbsp; ）\n\n\n\tI.不向客户垫付资金\n\n\n\tII.分享客户买卖证券的价差\n\n\n\tIII.承担客户的价格风险\n\n\n\tIV.以收取一定比例的佣金作为业务收入","stem":"","options":"I、II^*@*^II、III^*@*^I、IV^*@*^III、IV","answer":"C","explanation":"在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金， 不分享客户买卖证券的价差 ，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。"},{"id":12900,"title":"基金份额持有人必须承担的义务包括（）。\nⅠ.分享基金财产收益\nⅡ.缴纳基金认购款项及规定的费用\nⅢ.承担基金亏损或终止的有限责任\nⅣ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：（1）遵守基金契约；（2）缴纳基金认购款项及规定的费用（Ⅱ项包括）；（3）承担基金亏损或终止的有限责任（Ⅲ项包括）；（4）不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（Ⅳ项包括）；（5）在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；（6）在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；（7）法律、法规及基金契约规定的其他义务。"},{"id":13061,"title":"证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( &nbsp; )。\n\n\n\tⅠ.公司净资本符合中国证监会的规定\n\n\n\tⅡ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元\n\n\n\tⅢ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制\n\n\n\tⅣ.公司财务会计信息真实、准确、完整","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：<br \/>\n（1）公司净资本符合中国证监会的规定；（Ⅰ项正确）<br \/>\n（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；<br \/>\n（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（Ⅲ项正确）<br \/>\n（4）公司财务会计信息真实、准确、完整；（Ⅳ项正确）<br \/>\n（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；<br \/>\n（6）财务顾问主办人不少于5人；<br \/>\n（7）中国证监会规定的其他条件。"},{"id":1049,"title":"关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。\nⅠ.证券公司不承担交易中的价格风险&nbsp;\nⅡ.证券公司与客户是代理委托关系&nbsp;\nⅢ.证券公司在经纪业务中不赚取差价&nbsp;\nⅣ.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务（Ⅱ正确）。证券公司在经纪业务中不赚取差价（Ⅲ正确），为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入（Ⅳ正确），也不承担交易中的价格风险（Ⅰ正确）。"},{"id":12178,"title":"公司下列行为中需要依法向公司登记机关办理变更登记的有（）。Ⅰ. 合并Ⅱ. 分立Ⅲ. 解散Ⅳ. 新设","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅲ、Ⅳ ^*@*^Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"<p>选项C正确：《公司法》第一百七十九条，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。<\/p>"},{"id":219,"title":"下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。 \nⅠ.即证券公司代理客户买卖证券业务 \nⅡ.证券公司向客户垫付资金 \nⅢ.不承担客户的价格风险 \nⅣ.分享客户买卖证券的差价","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（Ⅱ、Ⅳ项说法错误）"},{"id":496,"title":"经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 \nⅠ.真实性 \nⅡ.有效性 \nⅢ.完整性\nⅣ.一致性","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：经办人查验申请人所提供资料的真实性（Ⅰ正确）、有效性（Ⅱ正确）、完整性（Ⅲ正确）及一致性（Ⅳ正确），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。"},{"id":9872,"title":"信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。\n\n\n\tI 知情程度和态度&nbsp;\n\n\n\tII 职务、具体职责及履行职责情况\n\n\n\tIII 专业背景&nbsp;\n\n\n\tIV 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用","stem":"","options":"I、 II、 III^*@*^I 、III 、IV^*@*^II、 IV^*@*^I 、II 、III 、IV","answer":"D","explanation":"信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。（2）知情程度和态度。（3）职务、具体职责及履行职责情况。（4）专业背景。（5）其他影响责任认定的情况。"},{"id":8558,"title":"以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。\n\n\n\tⅠ. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告\n\n\n\tⅡ. 私下向客户建议买入某证券\n\n\n\tⅢ. 私下承诺客户投资保收益\n\n\n\tⅣ. 私下向客户承诺赔偿投资损失","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ","answer":"A","explanation":"<p>\n\t证券经纪人不得有下列行为：\n<\/p>\n<p>\n\t（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；\n<\/p>\n<p>\n\t（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；\n<\/p>\n<p>\n\t（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；\n<\/p>\n<p>\n\t（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；\n<\/p>\n<p>\n\t（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；\n<\/p>\n<p>\n\t（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；\n<\/p>\n<p>\n\t（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；\n<\/p>\n<p>\n\t（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；\n<\/p>\n<p>\n\t（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。\n<\/p>"},{"id":426,"title":"下列属于客户征信调查内容的是（）。 \nⅠ.投资经验 \nⅡ.诚信纪录 \nⅢ.还款能力 \nⅣ.关联关系","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料；投资经验（Ⅰ属于）；诚信记录（Ⅱ属于）；还款能力（Ⅲ属于）；融资融券需求。"},{"id":7757,"title":"国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。\n\n\n\tⅠ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款\n\n\n\tⅡ.向中国境内的建设项目提供股本资金\n\n\n\tⅢ.为中国境内企业提供流动借款\n\n\n\tⅣ.偿还贷款","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ","answer":"A,B,C,D","explanation":""},{"id":5432,"title":"我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括（）。\nI.公司宣告解散 \nII.公司近2年连续亏损\nIII.股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件\nIV.不按规定公开其财务状况","stem":"","options":"I 、II^*@*^I 、II 、III、 IV^*@*^II 、III^*@*^I 、III 、IV","answer":"D","explanation":"<p>\n\t我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括：<br \/>\n（1）股本总额、股份分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；<br \/>\n（2）不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正；<br \/>\n（3）最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；<br \/>\n（4）公司解散或宣告破产；\n<\/p>\n<p>\n\t（5）证券交易所上市规定规定的其他情形。\n<\/p>"},{"id":7027,"title":"据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（　　）。\n\t\n\t\n\t\tⅠ．由证券监督管理机构予以取缔\n\t\n\t\n\t\tⅡ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款\n\t\n\t\n\t\tⅢ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款\n\t\n\t\n\t\tⅣ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款","stem":"","options":"I、IV^*@*^I、II、III、IV^*@*^III、IV^*@*^I、II","answer":"A","explanation":"据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款。对直接负责人的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。"},{"id":6381,"title":"证券金融公司的资金，可以用于哪些用途（    ）。\nI.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转\nII.银行存款\nIII.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品\nIV.购置自用不动产","stem":"","options":"II、III、IV^*@*^I、II、III、IV^*@*^I、II、IV^*@*^I、III、IV","answer":"B","explanation":"资金用途证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款。(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。(3)购置自用不动产。(4)证监会认可的其他用途。"},{"id":12943,"title":"根据我国《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。\nⅠ.检查公司财务\nⅡ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议\nⅢ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正\nⅣ.向股东会会议提出提案","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：<br \/>\n（1）检查公司财务；（Ⅰ项包括）<br \/>\n（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（Ⅱ项包括）<br \/>\n（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（Ⅲ项包括）<br \/>\n（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；<br \/>\n（5）向股东会会议提出提案；（Ⅳ项包括）<br \/>\n（6）依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；<br \/>\n（7）公司章程规定的其他职权。"},{"id":7701,"title":"上市公司收购人未按照《证券法》规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。\n\n\n\tⅠ.上市公司收购公告\n\n\n\tⅡ.发出收购要约\n\n\n\tⅢ.通知债务人\n\n\n\tⅣ.通知债权人","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ","answer":"A","explanation":"上市公司收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。"},{"id":7756,"title":"金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括（）。\n\n\n\tⅠ.企业法人营业执照副本复印件\n\n\n\tⅡ.相关金融业务许可证副本复印件\n\n\n\tⅢ.《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件\n\n\n\tⅣ.商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"A,B,C,D","explanation":""}]

组合型选择题

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