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[{"id":2471,"title":"该人员可能受到的行政处罚是（）。","stem":"<div>某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。<\/div>","options":"给予警告^*@*^撤销基金从业资格^*@*^处以20万元罚款^*@*^市场禁入措施","answer":"A,B,C","explanation":"小刘将受到给予警告暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。"},{"id":9399,"title":"关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。","stem":"王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。","options":"应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票^*@*^应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备^*@*^应在入职前处置所持有的全部股票^*@*^继续长期持有该股票","answer":"C","explanation":"根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券从业人员不得持有股票或者其他具有股权性质的证券，不得违反法律法规和中国证监会的规定从事证券投资，王某应在入职前处置所持有的全部股票。"},{"id":6099,"title":"依据王某和张某在年报中使用虚增数据的行为，可能触犯的罪名是（）。","stem":"某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"违规披露、不披露重要信息罪^*@*^背信运用信托财产罪^*@*^诱骗投资者买卖证券罪^*@*^非法吸收公众存款罪","answer":"A","explanation":"违规披露、不披露重要信息是指信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为。"},{"id":11361,"title":"在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。","stem":"张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。","options":"诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息^*@*^违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算^*@*^超过效力期限后，相关违法信息不再公开^*@*^张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年","answer":"A,C","explanation":"B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。<div>D项，《证券期贷市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。<\/div>"},{"id":3642,"title":"证券交易禁止（）。","stem":"王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 ","options":"内幕交易^*@*^欺诈客户^*@*^操作市场^*@*^虚假陈述","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券交易禁止内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行为。"},{"id":6112,"title":"公司公开发行债券的程序，正确的是（）。","stem":"甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：","options":"国务院证券监督管理机构负责债券发行申请的注册^*@*^证券交易所负责债券上市申请^*@*^发行债券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息^*@*^发行人可以在公告发行目前文件前发行债券","answer":"A,B,C","explanation":"D项，发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。"},{"id":6374,"title":"下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。","stem":"机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份^*@*^证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作^*@*^委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任^*@*^在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份","answer":"A,B,D","explanation":"选项C说法不正确：委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。"},{"id":11064,"title":"下列属于内幕信息的是（）。","stem":"王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 ","options":"依据已被他人披露的信息^*@*^公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%^*@*^公司已向媒体公布的收购方案^*@*^公司定向增发股票的计划","answer":"D","explanation":"内幕信息是指可能对证券交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。选项D正确。"},{"id":6293,"title":"股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。","stem":"张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。","options":"35%以上^*@*^50%以上^*@*^85%以上^*@*^全部","answer":"D","explanation":"以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资。以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。"},{"id":6105,"title":"下列关于证券公司向普通投资者销售证券产品的说法，错误的是（）。","stem":"1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的(证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗旨在于：规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答下列问题。","options":"对投资者进行风险承受能力评估，并通过书面或电子方式告知投资者适当性匹配意见^*@*^证券公司应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等^*@*^投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚特购买的，可以向共销售相关产品^*@*^在销售产品前，告知投资者存在可能直接导致本金亏损的风险","answer":"C","explanation":"投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后(C错)，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。"},{"id":7633,"title":"期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。","stem":"甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。","options":"非公开募集原则^*@*^了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示^*@*^防范利益冲突^*@*^业务留痕原则","answer":"B","explanation":"《证券期货投资者适当性管理办法》的核心是要求经营机构对投资者进行科学分类，把\"了解客户”\"了解产品”“客户与产品匹配”“风险揭示”作为基本的经营原则。"},{"id":4617,"title":"关于公司合并的说法，错误的是（）。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"公司合并可以采取吸收合并或者新设合并^*@*^两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散^*@*^一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散^*@*^公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单","answer":"B","explanation":"公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方解散。选项B说法错误。"},{"id":7580,"title":"下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件^*@*^证券公司应当聘请律师事务所进行验资^*@*^证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立^*@*^证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料","answer":"B","explanation":"集合资产管理计划成立投资者人数不少于2人，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告，集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券公司公告资产管理计划成立，并将相关材料报送证券投资基金业协会备案。所以B选项说法错误。"},{"id":3770,"title":"小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。","stem":"王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。","options":"以公司的名义收取手续费^*@*^对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺^*@*^私下接受客户委托买卖证券^*@*^以公司名义接受客户的全权委托买卖证券","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。"},{"id":6418,"title":"下列说法正确的是（）。","stem":"甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。","options":"不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金^*@*^王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整^*@*^张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担^*@*^营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5","answer":"B","explanation":"向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构，在销售产品或者提供服务的\r过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 选项B正确。<div><br><\/div>"},{"id":11306,"title":"根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。","stem":"2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"停业整顿\r^*@*^责令改正\r^*@*^罚款\r^*@*^监管谈话","answer":"B,D","explanation":"证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。"},{"id":3619,"title":"若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。","stem":"A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。","options":"10万元以上100万元以下^*@*^20万元以上100万元以下^*@*^30万元以上500万元以下^*@*^50万元以上500万元以下","answer":"D","explanation":"收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。"},{"id":3030,"title":"从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。","stem":"中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。","options":"血型、信仰、病史^*@*^中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施^*@*^姓名、性别、国籍、身份证件号码^*@*^因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除","answer":"B,C,D","explanation":"从事证券期货市场活动的证券从业人员的下列诚信信息，记入诚信档案：<div>（1）姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；<br>（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；<\/div><div>（3）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；<\/div><div>（4）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，以及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；<\/div><div>（5）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；<\/div><div>（6）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；<\/div><div>（7）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；<\/div><div>（8）违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；<\/div><div>（9）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；<\/div><div>（10）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；<\/div><div>（11）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；<\/div><div>（12）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；<\/div><div>（13）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；<\/div><div>（14）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；<\/div><div>（15）违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；<\/div><div>（16）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；<\/div><div>（17）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；<\/div><div>（18）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；<\/div><div>（19）违背诚实信用原则的其他行为信息。<\/div>"},{"id":7491,"title":"以下关于四名员工执业登记说法正确的是（）。","stem":"某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：","options":"张某进行证券经纪业务5个工作日内，证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记^*@*^根据公司实际情况，王某可以登记为投资主办人^*@*^根据公司实际情况，赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人^*@*^如若调整李某做投资顾问，证券公司无需变更其执业登记类型","answer":"A,B","explanation":"C项，证券公司应当根据人员实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。<div>D项，登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。<\/div>"},{"id":451,"title":"甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。","stem":"甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。","options":"3月30日^*@*^6月30日^*@*^4月30日^*@*^5月30日","answer":"C","explanation":"证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。"},{"id":6289,"title":"下列属于有限责任公司的组织机构有（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"董事会^*@*^理事会^*@*^监事会^*@*^股东会","answer":"A,C,D","explanation":"我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。"},{"id":442,"title":"根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。","stem":"2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"停业整顿\r^*@*^责令改正\r^*@*^罚款\r^*@*^监管谈话","answer":"B,D","explanation":"证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。"},{"id":12578,"title":"下列说法正确的是（）。","stem":"甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。","options":"不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金^*@*^王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整^*@*^张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担^*@*^营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5","answer":"B","explanation":"向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构，在销售产品或者提供服务的\r过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 选项B正确。<div><br><\/div>"},{"id":1664,"title":"该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。","stem":"","options":"于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元\/份^*@*^于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元\/份^*@*^于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行^*@*^在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作","answer":"A,B,C","explanation":"证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月，参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。该计划2021年10月29日发售完毕，因此必须2022年4月28日后才能赎回，BC说法错误。同时证券公司以自有资金参与单个集合资管计划的份额不得超过总份额的20%，A选项追加1000万元，当日产品净值1.005元，那么追加的基金份额=1000\/1.005=995万份。那么占比=（1500+995）\/（1500+995+3500+5000）=22%，超过20%，说法错误。所以选择ABC。"},{"id":3757,"title":"设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立^*@*^有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构^*@*^有公司住所^*@*^由董事会制定公司章程","answer":"B,C","explanation":"设立有限责任公司，应当具备下列条件\r<div>(1)股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立;\r<\/div><div>(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;\r<\/div><div>(3) 股东共同制定公司章程;\r<\/div><div>(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;\r<\/div><div>(5) 有公司住所。<\/div>"},{"id":1647,"title":"当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。","stem":"机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"自然人李某\r^*@*^自然人张某\r^*@*^机构乙\r^*@*^机构甲","answer":"B","explanation":"自然人张某间对机构甲的持股比例：间接持股比例=20% +80%×80%=84%；\r<div>机构乙由李某和张某持股，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人，经过客户识别，自然人张某为机构甲的受益所有人，并登记其相关信息。\r<\/div>"}]
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内容
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正确答案
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