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[{"id":12497,"title":"根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的业务独立是指发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考察在主板市场上公司首次公开发行股票的条件中对独立性的要求。"},{"id":8116,"title":"由深圳证券交易所决定撤销其退市风险警示的公司,应当按照深圳证券交易所要求的在退市风险警示前一个交易日作出公告。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"<p>\r<br>\t深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。\r<br><\/p>"},{"id":8139,"title":"按照上海证券交易所交易所的有关规定,在无撤单的情况下,买卖委托当日有效。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。"},{"id":2278,"title":"国债买断式回购交易按两次成交，一次清算原则进行。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"国债买断式回购交易按一次成交，两次清算原则进行。"},{"id":10066,"title":"主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。"},{"id":7261,"title":"理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。"},{"id":660,"title":"在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（）","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。"},{"id":5814,"title":"证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和场外交易市场。"},{"id":2608,"title":"境内法人不能申请办理证券账户合并业务。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"考核证券账户的合并。境内法人能办理证券账户合并业务。"},{"id":3453,"title":"为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"证券经纪业务的要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。"},{"id":4873,"title":"证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。"},{"id":7351,"title":"营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。"},{"id":10921,"title":"发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考察次级债的发行方式。"},{"id":9917,"title":"发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。"},{"id":10454,"title":"上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考察新股发行申请程序中聘请保荐人的知识。"},{"id":12446,"title":"发行人申请公开发行证券时，发行人律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"考察招股说明书中法律意见书和律师工作报告的相关知识。"},{"id":8712,"title":"2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"《证券法》修订的内容之一。"},{"id":11049,"title":"受托机构是指在信贷资产证券化交易中，接受受托机构委托，负责管理贷款的机构。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"特定目的受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。贷款服务机构是指在信贷资产证券化交易中接受受托机构委托，负责管理贷款的机构。"},{"id":4465,"title":"客户向证券公司提交的融资融券保证金仅限现金。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市证券。"},{"id":7389,"title":"在实行证券公司期货交易中间介绍制度的情况下,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,不得接受投资者的保证金。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"在实行证券公司期货交易中间介绍制度的情况下,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,不得接受投资者的保证金。"},{"id":1776,"title":"自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的200%。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。"},{"id":371,"title":"严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。 ()","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"《证券市场禁人规定》第五条规定，严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。"},{"id":1680,"title":"证券从业人员可以通过贬低同行的方式争揽业务。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"考察证券经纪业务禁止行为。"},{"id":1549,"title":"特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"特别处理不是对上市公司的处罚。"},{"id":7053,"title":"证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。"},{"id":7625,"title":"中国结算公司上海分公司对证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"中国结算公司上海分公司对证券交易所买断式回购交易按金融同业存款利率对履约金计付利息。"},{"id":8148,"title":"我国证券交易所债券指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"B","explanation":"<p>\r<br>\t证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。\r<br><\/p>"},{"id":7303,"title":"全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能开展现券买卖和逆回购业务。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。"},{"id":8473,"title":"证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让( )。","stem":"","options":"正确^*@*^错误","answer":"A","explanation":"证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。"}]
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