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[{"id":1887,"title":"下列关于自营业务的说法中，错误的是( )。","stem":"","options":"从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币1亿元^*@*^自营买卖必须在以自己的名义开设的账户中进行^*@*^从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币5000万元^*@*^只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事自营业务","answer":"C","explanation":"从事证券自营业务的证券公司，注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。"},{"id":4789,"title":"股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（ ）。","stem":"","options":"10%^*@*^12%^*@*^5%^*@*^6%","answer":"C","explanation":"常识题，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的5%。"},{"id":4390,"title":"下面不属于证券交易市场作用的有（ ）。","stem":"","options":"实施公开、公正和及时的信息披露^*@*^提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务^*@*^批准证券中介机构的资格并组织其活动^*@*^为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件","answer":"C","explanation":"考察证券交易市场的作用。证券交易市场的作用除ABD三项外，还有：为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格。"},{"id":3011,"title":"关于证券账户，下述说法错误的是（）。","stem":"","options":"证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证^*@*^开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件^*@*^中国结算公司对证券账户实施统一管理^*@*^投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深圳分公司负责开立","answer":"D","explanation":"投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司及“中国结算公司委托的开户代理机构”负责开立。"},{"id":10015,"title":"关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，( )应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。","stem":"","options":"发行境内上市外资股的发行人^*@*^发行境外上市外资股的发行人^*@*^发行境外上市中资股的发行人^*@*^所有发行人","answer":"B","explanation":"考察发行人应披露的财务会计信息的内容。"},{"id":2204,"title":"变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。","stem":"","options":"记名证券^*@*^不记名证券^*@*^无纸化证券^*@*^实物证券","answer":"A","explanation":"常识题，变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。"},{"id":8939,"title":"2010年7月，经过美国参众两院的讨论修改和投票，并由美国总统签署，通过了（ ）。","stem":"","options":"《金融服务现代化法案》^*@*^《量化宽松法案》^*@*^《金融监管改革法案》^*@*^《挽救华尔街计划》","answer":"C","explanation":"2009年美国政府公布了全面的金融监管改革方案，2010年7月，经过美国参众两院的讨论修改和投票，并由美国总统签署，通过了《金融监管改革法案》。"},{"id":11445,"title":"H股的发行与上市，无论何时，发行人已发行股本总额至少有（）由公众人士持有。","stem":"","options":"10%^*@*^15%^*@*^20%^*@*^25%","answer":"D","explanation":"考察H股的发行与上市条件中对公众持股市值与持股量的要求。无论何时，发行人已发行股本总额至少有25%由公众人士持有。"},{"id":9938,"title":"股利分配政策方面，发行人应披露( )。","stem":"","options":"最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策^*@*^实际股利分配情况^*@*^发行后的股利分配政策^*@*^最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策","answer":"D","explanation":"考察发行人应披露的股利分配政策的内容。"},{"id":10952,"title":"资产支持证券就是由( )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。","stem":"","options":"贷款服务机构^*@*^资金保管机构^*@*^特定目的信托受托机构^*@*^发起机构","answer":"C","explanation":"此题考察资产支持证券的定义。"},{"id":11673,"title":"外国战略投资者应在资金结汇之日起（ ）日内启动战略投资行为，并在原则批复之日起（ ）日内完成战略投资。","stem":"","options":"15，100^*@*^15，180^*@*^10，100^*@*^10，180","answer":"B","explanation":"外国战略投资者应在资金结汇之日起15日内启动战略投资行为，并在原则批复之日起180日内完成战略投资。"},{"id":9568,"title":"当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由( )享有无形资产产权的折股。","stem":"","options":"原企业^*@*^原企业的上级单位^*@*^原企业的下级单位^*@*^上市公司","answer":"B","explanation":"考察股份制改组的产权界定中无形资产的处置方式的内容。当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。"},{"id":5144,"title":"证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。","stem":"","options":"与其有业务往来^*@*^关联交易的^*@*^信誉好的^*@*^全资拥有或者控股的","answer":"D","explanation":"证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。"},{"id":6859,"title":"上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。","stem":"","options":"1988年4月1日^*@*^1998年4月1日^*@*^1998年6月1日^*@*^1988年6月1日","answer":"B","explanation":"上海证券交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。"},{"id":9377,"title":"我国《公司法》在关于发起人资格的规定中要求须有超过（）的发起人在中国有住所。","stem":"","options":"1\/3^*@*^1\/4^*@*^2\/3^*@*^1\/2","answer":"D","explanation":"我国《公司法》在关于发起人资格的规定中要求：须有过半数的发起人在中国有住所。"},{"id":1225,"title":"客户开立资金账户需本人到（）办理。","stem":"","options":"商业银行^*@*^证券营业部柜台^*@*^登记结算机构^*@*^证券交易所","answer":"B","explanation":"客户开立资金账户需本人到证券营业部柜台办理。"},{"id":9842,"title":"发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作( )。","stem":"","options":"稳定性分析^*@*^敏感性分析^*@*^持续性分析^*@*^波动性分析","answer":"B","explanation":"发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作敏感性分析。"},{"id":9645,"title":"盈利预测是指（ ）对未来会计期间的经营成果进行预计和测算。","stem":"","options":"财务人员^*@*^会计师^*@*^承销商^*@*^发行人","answer":"D","explanation":"盈利预测是指发行人对未来会计期间的经营成果进行预计和测算。"},{"id":5640,"title":"某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（ ）。","stem":"","options":"9.89元^*@*^8.90元^*@*^11.10元^*@*^10.11元","answer":"A","explanation":"除息报价为：10-1.1\/10=10-0.11=9.89(元)。"},{"id":1881,"title":"证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。","stem":"","options":"2^*@*^3^*@*^5^*@*^10","answer":"C","explanation":"常识题，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。"},{"id":159,"title":"通常情况下，可转换债券转换为（），因此它具有债权和期权的双重特性。","stem":"","options":"优先股^*@*^普通股票^*@*^基金凭证^*@*^认股权证","answer":"B","explanation":"通常情况下，可转换债券转换为普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。"},{"id":8591,"title":"某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元,买入股票50万股,均价为每股20元,申购新股600万股,每股6元,该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收(不考虑各项税费)。","stem":"","options":"1000万元^*@*^1200万元^*@*^600万元^*@*^800万元","answer":"C","explanation":"<p>\r<br>\t（1）买股票应付资金=50×20=1000（万元）\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（2）申购新股应付资金=600×6=3600（万元）\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（3）应付资金总额=1000+3600=4600（万元）\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（4）需回购融入资金=4600-4000=600（万元）\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t（5）该公司标准券余额=500×1.27=635（万元）\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t<br \/>\r<br><\/p>"},{"id":8566,"title":"( )将产生证券交易的合规风险。","stem":"","options":"提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易^*@*^证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误^*@*^证券公司管理不善 ^*@*^客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好\r<br>","answer":"D","explanation":"合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。"},{"id":10014,"title":"发行人应披露交易金额在（ ）万元以上，或虽未达到，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。","stem":"","options":"100^*@*^50^*@*^200^*@*^500","answer":"D","explanation":"考察发行人应披露的其他重要事项中的内容。"},{"id":5141,"title":"股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（ ）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。","stem":"","options":"新股发行主承销商^*@*^新股发行者^*@*^新股上市公司所托付的商业银行^*@*^新股上市公司所聘请的会计师事务所","answer":"A","explanation":"股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。"},{"id":6970,"title":"相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点。","stem":"","options":"决策的自主性^*@*^交易的风险性^*@*^收益的稳定性^*@*^收益的不确定性","answer":"C","explanation":"证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。"},{"id":282,"title":"股份首次公开发行结束后2个交易日内，（）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。","stem":"","options":"投资者^*@*^主承销商^*@*^上市公司^*@*^证券公司","answer":"C","explanation":"股份首次公开发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。"},{"id":3949,"title":"零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。","stem":"","options":"零数^*@*^整数^*@*^1手^*@*^1个","answer":"D","explanation":"此题考察零数委托的概念。"},{"id":7453,"title":"自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）","stem":"","options":"<p>\r<br>\tT+6\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\tT+5\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\tT+3\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\tT+2\r<br><\/p>","answer":"D","explanation":"自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在T+2交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）"},{"id":31,"title":"公开原则的核心要求是( )。","stem":"","options":"参与交易的各方应当获得平等的机会^*@*^交易各方要及时公布有关信息^*@*^实现市场信息的公开化^*@*^上市公司对重大事项及时向社会公布","answer":"C","explanation":"公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。"},{"id":5762,"title":"下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。","stem":"","options":"接受上市申请，安排证券上市^*@*^证券的存管和过户^*@*^证券持有人名册登记^*@*^受发行人的委托派发证券权益","answer":"A","explanation":"“接受上市申请，安排证券上市”属于证券交易所的职能。"},{"id":7545,"title":"证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。","stem":"","options":"<p>\r<br>\t证券交易所\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t证券登记结算机构\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t证券公司\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t证监会\r<br><\/p>","answer":"C","explanation":"证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。"},{"id":3346,"title":"证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。","stem":"","options":"外汇利率，每周^*@*^金融同业活期存款利率，每季度^*@*^定期存款利率，每季度^*@*^定期存款利率，每月","answer":"B","explanation":"考察资金交收账户计息的内容。"},{"id":4935,"title":"下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（ ）。","stem":"","options":"会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的^*@*^会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元^*@*^交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易^*@*^交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限","answer":"A","explanation":"会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。其他选项都对。"},{"id":8959,"title":"采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日期通知各认股人或予以公告。","stem":"","options":"15，30^*@*^30，30^*@*^15，15^*@*^30，15","answer":"D","explanation":"采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后30日内主持召开公司创立大会；发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告。"},{"id":8966,"title":"发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。","stem":"","options":"优先股份^*@*^控股股份^*@*^全部股份^*@*^部分股份","answer":"C","explanation":"考察发起设立的定义。"},{"id":2486,"title":"目前我国B股印花税的收取标准为（ ）。","stem":"","options":"3‰^*@*^2‰^*@*^1‰^*@*^4‰","answer":"C","explanation":"目前，我国B股交易的印花税按成交金额的1‰计收。"},{"id":1210,"title":"证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。","stem":"","options":"合规风险^*@*^管理风险^*@*^经营风险^*@*^技术风险","answer":"A","explanation":"考查合规风险。"},{"id":8574,"title":"证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。","stem":"","options":"20^*@*^30\r<br>^*@*^40^*@*^50","answer":"A","explanation":"证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。"},{"id":3221,"title":"下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（ ）。","stem":"","options":"证券账号^*@*^买卖数量^*@*^委托地点^*@*^买卖方向","answer":"C","explanation":"常识题。委托地点不属于证券交易委托指令的基本要素。"},{"id":8158,"title":"下列选项中不属于证券非交易过户登记的是( )。","stem":"","options":"公司实施股权激励计划^*@*^可转换公司债券转股^*@*^股份司法扣划^*@*^公司回购股份^*@*^公司实施股权激励计划^*@*^可转换公司债券转股^*@*^股份司法扣划^*@*^公司回购股份","answer":"B","explanation":"<p>\r<br>\t非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。\r<br><\/p>"},{"id":1228,"title":"证券经济关系的确立过程中起到投资者教育的环节是（）。","stem":"","options":"开立资金账户^*@*^讲解业务规则、协议内容和揭示风险^*@*^签订《客户交易结算资金第三方存管协议》和《证券交易委托代理协议环节》^*@*^建立第三方存管关系","answer":"B","explanation":"‘讲解业务规则、协议内容和揭示风险’环节实际上起到了投资者教育的作用。"},{"id":8589,"title":"某结算参与人T日日出结算备付金账户余额为800万元,最低备付为50万元,T日A股票交易应收200万元,权证行权应付总金额100万元,则T+1日该结算参与人的正确交收结果为()。","stem":"","options":"结算备付金账户需补款100万元^*@*^结算备付金账户最大可提款金额为850万元^*@*^结算备付金账户需补款300万元^*@*^结算备付金账户最大可提款金额为950万元","answer":"D","explanation":"结算备付金账户最大可提款金额=账户余额+T日应收付+最低备付=800+200-100+50=950（万元）"}]
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