2025年04月25日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":1495,"title":"我国现行的金融债券有（）。\nⅠ.财务公司债券 \nⅡ.商业银行债券 \nⅢ.证券公司次级债务 \nⅣ.保险公司次级债务","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：我国的金融债券品种有政策性金融债券、商业银行债券（Ⅱ正确）、证券公司债券、保险公司次级债务（Ⅳ正确）、财务公司债券（Ⅰ正确）、证券公司次级债务（Ⅲ正确）等。"},{"id":5607,"title":"我国混合资本债券的基本特征包括（）。\nⅠ.期限在15年以上\nⅡ.发行之日起5年不得赎回\nⅢ.到期若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息\nⅣ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债券之后","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后（Ⅳ正确）、期限在15年以上（Ⅰ正确）、发行之日起10年内不可赎回的债券（Ⅱ错误）。发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息（Ⅲ正确）。"},{"id":1810,"title":"国家股从资金来源上看，主要有（）。\nⅠ.现有国有企业改制时所拥有的净资产 \nⅡ.现有国有企业改制时所拥有的总资产 \nⅢ.政府部门向新建股份公司的投资 \nⅣ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"\n\t选项D正确：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：\n<\/p>\n\n\t（1）现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；（Ⅰ正确）\n<\/p>\n\n\t（2）现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；（Ⅲ正确）\n<\/p>\n\n\t（3）经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。（Ⅳ正确）\n<\/p>"},{"id":7529,"title":"沪深300股指期货的主要交易规则，说法正确的是（）。Ⅰ.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的10%Ⅱ.连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交Ⅲ.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价Ⅳ.投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的12%。（Ⅰ错误）"},{"id":7248,"title":"我国利用国际债券市场筹集资金后，主要的债券品种有（）。\nⅠ.政府债券\nⅡ.金融债券\nⅢ.可转换公司债券\nⅣ.企业债券","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：我国利用国际债券市场筹集资金后，主要的债券品种有政府债券（Ⅰ正确）、<\/span>金融债券（Ⅱ正确）和<\/span>可转换公司债券（Ⅲ正确）。<\/span>"},{"id":8357,"title":"关于各类证券交易费用，下列说法错误的有（）。\nⅠ.目前，我国证券交易的印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不征收\nⅡ.对于深圳证券交易所A股交易，其过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取\nⅢ. 对于深圳证券交易所挂牌的封闭式基金，其过户费为成交金额的0.5‰征收\nⅣ.证券投资基金的交易佣金标准由证券交易所制定，并报证监会和国家计委备案","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ","answer":"B","explanation":"各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司的佣金收取标准，报公司注册地中国证监会派出机构及营业地证监会派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据，由立据双方当事人分别按1‰的税率缴纳股票交易印花税，改为由出让方按1‰的税率缴纳股票交易印花税，受让方不再征收。目前我国上海证交所双向收取成交面额0.3‰的过户费，深圳证交所不单独收取过户费，其过户费包含在交易经手费中，故III项错误。 \nA股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 \n国债现券、企业债（含可转债）、国债回购，以及今后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家计委备案，备案15天内无异议后实施。故IV项错误。"},{"id":2447,"title":"外汇风险的特征包括（）。 \nI .累积性 \nII .或然性\nIII .不确定性\nIV .相对性","stem":"","options":"I、III、IV^*@*^I、II、IV^*@*^II、III、IV^*@*^I、II、III","answer":"C","explanation":"\n\t外汇风险具有或然性、不确定性和相对性三大特征。\n<\/p>\n\n\t（1）外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。\n<\/p>\n\n\t（2）外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。\n<\/p>\n\n\t（3）外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。\n<\/p>\n累积性属于宏观经济风险的特征。"},{"id":353,"title":"客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。\nⅠ.保障客户资产安全\nⅡ.防止风险传递\nⅢ.方便投资者\nⅣ.有利于证券公司业务创新","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"客户交易结算资金第三方存管制度是根据2006年我国新修订的《中华人民共和国证券法》有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。"},{"id":12477,"title":"依照不同的发行本位，国债可以分为（）。\n\n\n\tⅠ.流动国债\n\n\n\tⅡ.实物国债\n\n\n\tⅢ.货币国债\n\n\n\tⅣ.长期国债","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：按照不同的发行本位币，国债可以分为实物国债和货币国债（Ⅱ、Ⅲ正确）。"},{"id":11909,"title":"从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为()。&nbsp;Ⅰ.信用衍生工具&nbsp;Ⅱ.股权类产品的衍生工具&nbsp;Ⅲ.货币衍生工具&nbsp;Ⅳ.利率衍生工具","stem":"","options":"Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ^*@*^Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ^*@*^Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ^*@*^Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ","answer":"D","explanation":"从基础工具分类角度，金融衍生工具可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。"},{"id":8167,"title":"发行公司债券，发行人应当依据《公司法》或者公司章程相关规定作出（）决议。\nⅠ.发行债券的数量\nⅡ.发行利率\nⅢ.债券期限\nⅣ.募集资金用途","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ","answer":"B","explanation":"\n\t选项B正确：发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下事项作出决议：\n<\/p>\n\n\t（1）发行债券的数量；（Ⅰ正确）\n<\/p>\n\n\t（2）发行方式；\n<\/p>\n\n\t（3）债券期限；（Ⅲ正确）\n<\/p>\n\n\t（4）募集资金的用途；（Ⅳ正确）\n<\/p>\n\n\t（5）决议的有效期；\n<\/p>\n\n\t（6）其他按照法律法规及公司章程规定需要明确的事项。<\/span>\n<\/p>\n\n\t发行公司债券，如果对增信机制、偿债保障措施作出安排的，也应当在决议事项中载明。<\/span>\n<\/p>"},{"id":1671,"title":"基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。\nⅠ.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额\nⅡ.缴纳基金认购款项及规定的费用\nⅢ.承担基金亏损或终止的有限责任\nⅣ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用（Ⅱ正确）；承担基金亏损或终止的有限责任（Ⅲ正确）；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动（Ⅳ正确）；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额（Ⅰ正确）；在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。"},{"id":12426,"title":"债券兑付方式有（）。 \nⅠ.到期兑付\nⅡ.提前兑付\nⅢ.债券替换\nⅣ.分期兑付","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：债券兑付方式有五种，分别是：到期兑付（Ⅰ正确）、提前兑付（Ⅱ正确）、债券替换（Ⅲ正确）、分期兑付（Ⅳ正确）和转换为普通股兑付。"},{"id":9204,"title":"国际债券的发行人主要是（ ）。\nI .工商企业 \nII .银行及其他金融机构 \nIII .政府所属机构\nIV .各国政府","stem":"","options":"I、II^*@*^I、II、III^*@*^II、III、IV^*@*^I、II、III、IV","answer":"D","explanation":"考察国际债券的发行主体。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。"},{"id":9258,"title":"下列关于基金管理费率和基金的规模、风险之间关系的说法，正确的是（）。\nI .基金管理费费率的大小通常与基金的规模成反比 \nII .基金管理费费率的大小通常与基金的风险成正比 \nIII .基金管理费费率的大小通常与基金的规模成正比 \nIV .基金管理费费率的大小通常与基金的风险成反比","stem":"","options":"I、II^*@*^I、IV^*@*^III、IV^*@*^II、III","answer":"A","explanation":"管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。"},{"id":2062,"title":"一般而言，开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。 \nI .期限不同 \nII .投资策略不同\nIII .交易费用不同 \nIV .份额资产净值公布时间不同","stem":"","options":"I、II^*@*^II、III、IV^*@*^I、II、IV^*@*^I、II、III、IV","answer":"D","explanation":"封闭式基金与开放式基金的主要区别：(1)期限不同。(2)发行规模限制不同。(3)基金份额交易方式不同。(4)基金份额的交易价格计算标准不同。(5)基金份额资产净值公布的时间不同。(6)交易费用不同。(7)投资策略不同。<\/span>"},{"id":1797,"title":"证券投资基金的主要当事人有（）。\nⅠ.基金份额持有人 \nⅡ.基金管理人\nⅢ.基金托管人\nⅣ.基金发起人","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：证券投资基金的3个主要当事人，即投资基金份额持有人（Ⅰ正确）、投资基金管理人（正确）、投资基金托管人（Ⅲ正确）。"},{"id":12423,"title":"交易所债券市场说法正确的是（）。\nⅠ.深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所\nⅡ.交易所市场实行的是集中撮合竞价与经纪商制度\nⅢ.投资者可委托交易所会员在交易所市场进行债券交易\nⅣ.交易所按周公布各债券品种的标准券折算率，并按该比率计算各会员的标准券库存","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：第Ⅰ项说法错误，上海证券交易所是最早开办债券交易的场所。"},{"id":7171,"title":"投资QDII应该要考虑的风险包括（）。\nⅠ.汇率风险 &nbsp;\nⅡ.国别风险\nⅢ.市场风险 &nbsp;\nⅣ.流动性风险","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ","answer":"C","explanation":"选项C正确：QDII是指合格境内机构投资者，是指在人民币资本项下不可兑换、资本市场未开放条件下，在一国境内设立，经该国有关部门批准，有控制地，允许境内机构投资境外资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制度安排。QDII基金面临的投资风险包括： \n（1）国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险；（Ⅰ正确） \n（2）国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；（Ⅱ、Ⅲ正确） \n（3）尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险； \n（4）QDII基金的流动性风险也需注意，由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。（Ⅳ正确）"},{"id":1987,"title":"证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。\nⅠ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 \nⅡ.对投资收益作充分估计 \nⅢ.个人真实姓名 \nⅣ.对投资风险作充分说明","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称（Ⅰ正确）和个人真实姓名（Ⅲ正确），并对投资风险作充分说明（Ⅳ正确）。而不能对投资收益作充分估计，故Ⅱ项不正确。"},{"id":5920,"title":"关于国际金融市场，说法正确的是（）\n\n\n\tI&nbsp;国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所\n\n\n\tII&nbsp;产品同时向许多国家的投资者发行\n\n\n\tIII&nbsp;不受一国法令制约\n\n\n\tIV&nbsp;离岸金融市场是无形市场，只存在某一城市或地区而不在一个固定的交易场所","stem":"","options":"I、II、III^*@*^ III、IV^*@*^I、II、IV^*@*^I、II、III、IV","answer":"A,B,C,D","explanation":""},{"id":2588,"title":"下列关于证券交易所佣金标准的说法中，正确的有（）。\nI .A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制 \nII .B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制 \nIII .A股按成交金额的0.3%收取佣金 \nIV .B股每笔交易佣金最低收取1美元或5港元","stem":"","options":"I、IV^*@*^II、III^*@*^I、III^*@*^II、III、IV","answer":"A","explanation":"A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制，B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元。"},{"id":11907,"title":"基金从设立到终止都要支付一定的费用，它们包括()等。&nbsp;Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费","stem":"","options":"Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ^*@*^Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ^*@*^Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ^*@*^Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ","answer":"D","explanation":"基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括：(1)基金管理费。(2)基金托管费。(3)基金交易费。(4)基金运作费。(5)基金销售服务费。"},{"id":8849,"title":"下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。\nⅠ.管理证券公司一定区域内的证券营业部\nⅡ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务\nⅢ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 \nⅣ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"根据我国《证券公司分公司监管规定（试行）》规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：（1）管理证券公司一定区域内的证券营业部。（2）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务。（3）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。（4）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。（5）中国证监会批准的证券公司其他业务。"},{"id":1835,"title":"股权类期权通常包括（）。 \nⅠ.单只股票期权 \nⅡ.股票组合期权\nⅢ.股票指数期权 \nⅣ.百慕大期权","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ","answer":"D","explanation":"\n\t选项D正确：股权类期权通常包括单只股票期权（Ⅰ正确）、<\/span>股票组合期权（Ⅱ正确）、<\/span>股票指数期权（Ⅲ正确） 。<\/span>\n<\/p>\n\n\t单只股票期权指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利；<\/span>\n<\/p>\n\n\t股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权；<\/span>\n<\/p>\n\n\t股票指数期权是以股价指数为基础资产，买方在支付期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。<\/span>\n<\/p>"},{"id":2401,"title":"可转换债券的双重选择权是指( )。 \nI .投资者可自行选择是否修正转股价 \nII .转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权\nIII .转债发行人可自行选择是否修正利率\nIV .投资者可自行选择是否转股","stem":"","options":"II、IV^*@*^III、IV^*@*^I、II、III^*@*^II、III、Ⅳ","answer":"A","explanation":"可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。"},{"id":5235,"title":"按不同标准划分，金融市场可分为（）。\n\n\n\t\n\t\tⅠ 货币市场和资本市场\n\t\n\t\n\t\tⅡ&nbsp;外汇市场和金融衍生品市场\n\t\n\t\n\t\tⅢ 发行市场和流通市场\n\t\n\t\n\t\tⅣ 国际金融市场和国内金融市场","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"金融市场的分类：（一）按交易标的物划分，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。（二）按交易对象是否新发行划分，金融市场可以分为发行市场和流通市场。（三）根据融资方式划分，金融市场可以分为直接融资市场和间接融资市场。（四）按地域范围划分，可将其分为国际金融市场和国内金融市场。（五）按是否存在固定的经营场所，金融市场可分为有形金融市场和无形金融市场。（六）按交割期限划分，可将金融市场分为金融现货市场和金融期货市场。（七）根据交易对象的交割方式划分，金融市场可分为即期交易市场和远期交易市场。（八）根据交易对象是否依赖其他金融工具划分，金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场。（九）根据价格形成机制划分，金融市场分为竞价市场和议价市场。"},{"id":4786,"title":"金融风险按驱动因素可分为（）。 \nⅠ.信用风险 \nⅡ.市场风险 \nⅢ.操作风险 \nⅣ.流动性风险","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"\n\t选项C正确：按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险（Ⅱ正确）、信用风险（Ⅰ正确）、操作风险（Ⅲ正确）、流动性风险（Ⅳ正确）等类型。\n<\/p>\n\n\t市场风险是指由于金融市场变量的变化或波动而引起的资产组合未来收益的不确定性；\n<\/p>\n\n\t信用风险又被称为违约风险，是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性；\n<\/p>\n\n\t操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险；\n<\/p>\n\n\t流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。\n<\/p>"},{"id":11699,"title":"下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( &nbsp; &nbsp; &nbsp;)。&nbsp;Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换","stem":"","options":"Ⅰ.Ⅱ^*@*^Ⅱ.Ⅲ^*@*^Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ^*@*^Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ","answer":"B","explanation":"信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。"},{"id":10970,"title":"股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ &nbsp;）&nbsp;I.资产收益&nbsp;II.对公司财产的直接支配处理III.重大决策&nbsp;IV.选择管理者","stem":"","options":"I、II、III、IV^*@*^I、II^*@*^I、IV^*@*^I、III、IV","answer":"D","explanation":"对公司财产的直接支配处理是物权证券。股票不是物权证券，是综合权利证券。"},{"id":2357,"title":"影响国债销售价格的因素有（）。\nⅠ.市场利率 \nⅡ.承销商承销国债的中标成本 \nⅢ.流通市场中可比国债的收益率水平 \nⅣ.国债承销的手续费收入","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"\n\t选项D正确：影响国债销售价格的因素有：\n<\/p>\n\n\t（1）市场利率；（Ⅰ正确）\n<\/p>\n\n\t（2）承销商承销国债的中标成本；（Ⅱ正确）\n<\/p>\n\n\t（3）流通市场中可比国债的收益率水平；（Ⅲ正确）\n<\/p>\n\n\t（4）国债承销的手续费收入；（Ⅳ正确）\n<\/p>\n\n\t（5）承销商所期望的资金回收速度；\n<\/p>\n\n\t（6）其他国债分销过程中的成本。\n<\/p>"},{"id":10523,"title":"关于场内交易市场特点说法正确的是（）。&nbsp;\nⅠ.场内交易市场集中在一个固定的地点&nbsp;\nⅡ.场内交易市场的证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的&nbsp;\nⅢ.在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人&nbsp;\nⅣ.场内市场交易的监管活动严密","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：场内交易市场集中在一个固定的地点（Ⅰ正确），场内交易市场的证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的（Ⅱ正确），在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人（Ⅲ正确），场内市场交易的监管活动严密（Ⅳ正确）。"},{"id":7127,"title":"以下关于柜台委托的说法，正确的是（\n）。D\n\n\n\tⅠ.由委托人亲自到证券营业部交易柜台\n\n\n\tⅡ.由其代理人到证券营业部交易柜台\n\n\n\tⅢ.必需的证件采用书面方式表达委托意向\n\n\n\tⅣ.必需的证件采用口头方式表达委托意向","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ","answer":"A,B,C,D","explanation":""}]

组合型选择题

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