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[{"id":3772,"title":"证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。","stem":"机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"3年^*@*^ 5年^*@*^10年^*@*^1年","answer":"B","explanation":"证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：\r<div>（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；\r<\/div><div>（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。\r<\/div>"},{"id":4474,"title":"关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。","stem":"证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"王某在提交申请前可购买^*@*^李某转化为专业投资者后可购买^*@*^张某可以购买^*@*^投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务","answer":"A,B,C","explanation":"D项，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或相关服务的，经营机构应当做到：<br>（1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：对风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。<div>（2）以书面形式进行特别风险警示：如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行书面特别警示。如投资者仍坚持购买，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。<\/div>"},{"id":676,"title":"高某的行为已构成（）。","stem":"高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"利用未公开信息交易\r^*@*^内幕交易\r^*@*^泄露内幕信息罪\r^*@*^操纵证券市场","answer":"A","explanation":"利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。"},{"id":7804,"title":"该人员可能受到的行政处罚是（）。","stem":"<div>某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。<\/div>","options":"给予警告^*@*^撤销基金从业资格^*@*^处以20万元罚款^*@*^市场禁入措施","answer":"A,B,C","explanation":"小刘将受到给予警告暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。"},{"id":4612,"title":"设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立^*@*^有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构^*@*^有公司住所^*@*^由董事会制定公司章程","answer":"B,C","explanation":"设立有限责任公司，应当具备下列条件\r<div>(1)股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立;\r<\/div><div>(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;\r<\/div><div>(3) 股东共同制定公司章程;\r<\/div><div>(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;\r<\/div><div>(5) 有公司住所。<\/div>"},{"id":3816,"title":"张某的行为构成（）。","stem":"甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。<div>在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。<\/div><div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"内幕交易、泄露内幕信息罪^*@*^利用未公开信息罪^*@*^非法发行证券罪^*@*^操纵证券市场罪","answer":"A","explanation":"内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。"},{"id":10790,"title":"信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。","stem":"甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"有效性原则^*@*^准确性原则^*@*^需知原则^*@*^制衡性原则","answer":"C","explanation":"“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。"},{"id":5968,"title":"下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。","stem":"甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。<div>在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。<\/div><div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体^*@*^内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体^*@*^内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪^*@*^内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失","answer":"B,C","explanation":"内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为（选项B正说法确）。<div>选项C说法正确：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面：该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。<\/div>"},{"id":4812,"title":"该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金^*@*^少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划^*@*^要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保^*@*^按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资","answer":"A","explanation":"<div>集合资管不得要求地方政府或部门提供担保，不得投资于公募基金以外的其他资管产品，需要改变投向和比例的，应当事先取得投资者同意，所以答案选择A。<\/div>"},{"id":6515,"title":"关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。","stem":"张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。","options":"辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务^*@*^同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人^*@*^继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请^*@*^继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任","answer":"A,D","explanation":"根据相关规则，任何人员最多可以在2家证券基金经营机构担任独立董事，独立董事不得在拟任职的证券基金经营机构担任董事会外的职务。因此，若张某继续担任乙证券公司独立董事，则其不得分管乙证券公司业务。张某仅能在丙证券公司、丁基金公司中择其一任职独立董事职务（同时在丙证券公司或丁基金公司不得担任董事会以外的职务)。"},{"id":12180,"title":"依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。","stem":"某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"欺诈发行证券罪^*@*^操纵证券、期货市场罪^*@*^提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪^*@*^非法吸收公众存款罪","answer":"A","explanation":"欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺诈手段骗取发行注册的行为。招股说明说中运用虚假数据，属于欺诈发行。"},{"id":9338,"title":"根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。","stem":"张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"10年^*@*^15年^*@*^20年^*@*^5年","answer":"C","explanation":"经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。"},{"id":5655,"title":"证券交易禁止（）。","stem":"王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 ","options":"内幕交易^*@*^欺诈客户^*@*^操作市场^*@*^虚假陈述","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券交易禁止内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行为。"},{"id":4615,"title":"股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。","stem":"张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。","options":"35%以上^*@*^50%以上^*@*^85%以上^*@*^全部","answer":"D","explanation":"以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资。以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。"},{"id":11086,"title":"关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。","stem":"甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。","options":"公司的实际控制人是公司的股东^*@*^陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东^*@*^出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东^*@*^实际控制人是被赋予了特别股东权的股东","answer":"C","explanation":"选项C正确。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。"},{"id":2751,"title":"下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。","stem":"机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份\r^*@*^证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作\r^*@*^委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任\r^*@*^在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份","answer":"A,B,D","explanation":"选项C说法不正确：委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。"},{"id":11132,"title":"张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。 ","stem":"某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。","options":"期货公司^*@*^期货交易所^*@*^张某^*@*^期货公司和张某共同","answer":"C","explanation":"客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。 "},{"id":1622,"title":"有限责任公司的设立方式为（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"募集设立^*@*^发起设立^*@*^证监会决定设立^*@*^上级机关决定设立 ","answer":"B","explanation":"公司的设立方式有两种，即发起设立和募集设立。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。"},{"id":5847,"title":"当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。","stem":"客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"电子形式或口头形式\r^*@*^口头形式或其他形式\r^*@*^书面形式或其他形式\r^*@*^书面形式或电子形式","answer":"D","explanation":"选项D正确。当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。"},{"id":181,"title":"如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。","stem":"甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。","options":"与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司^*@*^甲证券公司全资拥有的期货公司^*@*^与甲公司属于同一机构控制的期货公司^*@*^甲证券公司控股的期货公司","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。选项BCD正确。"},{"id":2512,"title":"证券交易禁止（）。","stem":"王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 ","options":"内幕交易^*@*^欺诈客户^*@*^操作市场^*@*^虚假陈述","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券交易禁止内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行为。"},{"id":11030,"title":"若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。","stem":"A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。","options":"10万元以上100万元以下^*@*^20万元以上100万元以下^*@*^30万元以上500万元以下^*@*^50万元以上500万元以下","answer":"D","explanation":"收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。"},{"id":9405,"title":"背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。","stem":"某证券公司最新招聘四名员工，李某，拟在财政部门任职，张某、王某和赵某，拟在证券经纪业务部门任职，该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰，根据以上背景材料回答以下问题：","options":"王某任职经纪人岗位三年，持有CPA从业资格证^*@*^李某财务院校刚毕业，专业成绩第一名，没有证券从业经验^*@*^赵某证券从业15年，与之前公司因为工资原因在劳动仲裁期^*@*^张某证券从业10年，正处交通事故违规事件","answer":"A,C,D","explanation":"从业人员应当持续符合下列条件：<div>（1）品行良好;<div>（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识;<\/div><div>（3）最3近年未因犯罪被判处刑罚;<\/div><div>（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形;<\/div><div>（5）最近年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格;<\/div><div>（6）未被中国证监会采取证券市场禁人措施，或者执行期已经届满;<\/div><div>（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。<\/div><\/div>"},{"id":3812,"title":"下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人^*@*^欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位^*@*^个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体^*@*^个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体","answer":"B,D","explanation":"欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位；自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。"},{"id":11243,"title":"下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。","stem":"为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与\r^*@*^全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险\r^*@*^全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理\r^*@*^证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作","answer":"A,C","explanation":"全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。\r<div>全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。\r<\/div><div>证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。\r<\/div>"},{"id":309,"title":"当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。","stem":"机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"自然人李某\r^*@*^自然人张某\r^*@*^机构乙\r^*@*^机构甲","answer":"B","explanation":"自然人张某间对机构甲的持股比例：间接持股比例=20% +80%×80%=84%；\r<div>机构乙由李某和张某持股，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人，经过客户识别，自然人张某为机构甲的受益所有人，并登记其相关信息。\r<\/div>"},{"id":10580,"title":"证券公司自有资金参与集合资产管理计划，下列说法错误的是（）。","stem":"证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"参与、推出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人^*@*^证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年^*@*^证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%^*@*^证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%","answer":"B,C,D","explanation":"B项，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。\r<div>C项，证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%，\r<\/div><div>D项，证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。<\/div>"},{"id":453,"title":"证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。","stem":"甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。","options":"行为层^*@*^观念层^*@*^实践层^*@*^组织层","answer":"A,B,D","explanation":"证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。"},{"id":9171,"title":"关于公司合并的说法，错误的是（）。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"公司合并可以采取吸收合并或者新设合并^*@*^两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散^*@*^一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散^*@*^公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单","answer":"B","explanation":"公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方解散。选项B说法错误。"},{"id":5364,"title":"收购要约约定的收购期限不得少于（）日。","stem":"甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，<div>(1)预定收购12000万股，比例为25%;<\/div><div>(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；<\/div><div>(3)要约收购价格为21元\/股。<\/div>","options":"15^*@*^20^*@*^30^*@*^45","answer":"C","explanation":"收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。"},{"id":12527,"title":"当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。","stem":"客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"电子形式或口头形式\r^*@*^口头形式或其他形式\r^*@*^书面形式或其他形式\r^*@*^书面形式或电子形式","answer":"D","explanation":"选项D正确。当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。"},{"id":11371,"title":"（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。","stem":"甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。","options":"专业^*@*^合规^*@*^稳健^*@*^诚信","answer":"A,B,C,D","explanation":"“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。"},{"id":5361,"title":"下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。","stem":"廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。","options":"在自己实际控制的账户之间进行证券交易^*@*^不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报^*@*^对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易^*@*^利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易","answer":"A,B,C,D","explanation":"操纵证券市场行为包括：<div>（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖； \r<div>（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易； \r<\/div><div>（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；\r<\/div><div>（4）不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报；\r<\/div><div>（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；\r<\/div><div>（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易；\r<\/div><div>（7）操纵证券市场的其他手段。\r<\/div><\/div>"}]
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