2025年04月26日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题39在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":9818,"title":"证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 \nI. 公平 \nII. 公开 \nIII. 公正\nIV. 自愿","stem":"","options":"I 、II 、III^*@*^I 、III^*@*^I、 II 、III 、IV^*@*^II 、IV","answer":"B","explanation":"证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。"},{"id":754,"title":"以下属于证券公司可投资对象的是（）。&nbsp;\nⅠ.权证&nbsp;\nⅡ.国际开发机构人民币债券&nbsp;\nⅢ.开放式基金&nbsp;\nⅣ.证券公司理财产品","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"\n\t选项D符合题意：证券公司的投资范围：\n<\/p>\n\n\t（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证（Ⅰ属于）、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；\n<\/p>\n\n\t（2）已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：政府债券、国际开发机构人民币债券（Ⅱ属于）、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；<\/span>\n<\/p>\n\n\t（3）依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，这类证券主要是指开放式基金（Ⅲ属于）、证券公司理财产品（Ⅳ属于）等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。<\/span>\n<\/p>"},{"id":4370,"title":"证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（ ）。Ⅰ.财产和收入状况 Ⅱ.投资经验 Ⅲ.金融知识 Ⅳ.投资目标","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ^*@*^ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。"},{"id":12986,"title":"与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。\nⅠ.人数\nⅡ.资产规模\nⅢ.收入水平\nⅣ.基金份额认购金额","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（Ⅰ项正确）。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平（Ⅱ、Ⅲ项正确），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（Ⅳ项正确）。"},{"id":5870,"title":"《中华人民共和国证券法》规定的操纵证券市场的手段包括（）。\nⅠ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量\nⅡ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量\nⅢ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量\nⅣ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ^*@*^Ⅰ、Ⅱ ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。"},{"id":6137,"title":"公司的经营原则有（ ）。\nI.合法经营原则\nII.自负盈亏原则\nIII.自主经营原则\nIV.依法接受国家宏观调控原则\nV.实现资产保值增值的原则","stem":"","options":"I、II、III、IV、V^*@*^I、II、III、IV^*@*^I、II、III、V^*@*^I、III、IV、V","answer":"A","explanation":"公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。"},{"id":423,"title":"证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 \nⅠ.客户身份核实 \nⅡ.客户账户变动确认 \nⅢ.是否向客户充分揭示风险\nⅣ.是否存在全权委托行为","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实（Ⅰ正确）、客户账户变动确认（Ⅱ正确）、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险（Ⅲ正确）、是否存在全权委托行为（Ⅳ正确）等情况。"},{"id":5358,"title":"证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ.为客户讲解投资风险","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B符合题意：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：<\/p>（1）代理投资人从事证券、期货买卖；<\/p>（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；<\/p>（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；<\/p>（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；<\/p>（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；<\/p>（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。<\/p>"},{"id":595,"title":"欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。\n\n\n\tI.客体要件\n\n\n\tII.客观要件&nbsp;\n\n\n\tIII.主体要件&nbsp;\n\n\n\tIV.主观要件","stem":"","options":"I 、II^*@*^III、 IV^*@*^I、 II、 III 、IV^*@*^II 、III 、IV","answer":"C","explanation":"欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。"},{"id":3502,"title":"按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。 \nⅠ.订立章程\nⅡ.发起人认购股份 \nⅢ.募股程序 \nⅣ.召开创立大会","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程（Ⅰ包括）、发起人认购股份（Ⅱ包括）、募股程序（Ⅲ包括）、召开创立大会（Ⅳ包括）、设立登记。"},{"id":708,"title":"证券公司提供中间介绍业务应当（）。\nⅠ.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 \nⅡ.建立完备的协助开户制度 \nⅢ.不得代客户下达交易指令\nⅣ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：考察证券公司提供中间介绍业务的业务规则：期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则（Ⅰ正确），明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则；证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系（Ⅳ正确），解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户；证券公司应当建立完备的协助开户制度（Ⅱ正确），对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求；不得代客户下达交易指令（Ⅲ正确）；证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。"},{"id":9461,"title":"以下属于操纵证券市场的行为有（ ）。\nI.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量\nII.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量\nIII.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量\nIV.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为","stem":"","options":"I、II、III、IV^*@*^I、II、III^*@*^I、III、IV^*@*^II、III、IV","answer":"B","explanation":"《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。"},{"id":9,"title":"下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。\nⅠ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》\nⅡ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》\nⅢ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》\nⅣ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ","answer":"C","explanation":"选项C说法错误：现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》（Ⅰ说法正确）、《中华人民共和国证券投资基金法》（Ⅱ说法正确）、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。"},{"id":6851,"title":"关于集合管理计划的估值，证券公司应做到的是（）。Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.应当定期对估值政策和程序的执行效果进行评估Ⅲ.保证估值公平、合理","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ","answer":"A","explanation":"选项A正确：关于集合管理计划的估值，证券公司应做到的是： （1）应当制定健全、有效的估值政策和程序； （2）应当定期对估值政策和程序的执行效果进行评估； （3）保证估值公平、合理。"},{"id":3479,"title":"直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 \nⅠ.国债 \nⅡ.投资级公司债 \nⅢ.证券投资基金 \nⅣ.集合资产管理计划","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ","answer":"B","explanation":"选项B正确：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债（Ⅰ正确）、央行票据、投资级公司债（Ⅱ正确）、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金（Ⅲ正确）、集合资产管理计划（Ⅳ正确）或专项资产管理计划。"},{"id":4629,"title":"保荐代表人出现下列（）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅱ. 通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ. 本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ .唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A符合题意：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：<div>（1）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；<\/div><div>（2）通过从事保荐业务谋取不正当利益；<\/div><div>（3）本人及其配偶持有发行人的股份；<\/div><div>（4）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；<\/div><div>（5）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。<\/div>"},{"id":2918,"title":"以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。 \nⅠ.共益权 \nⅡ.自益权 \nⅢ.单独股东权\nⅣ.少数股东权","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权（Ⅲ正确）和少数股东权（Ⅳ正确）；以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。"},{"id":5357,"title":"证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。\n\n\n\t\n\t\tI 电视 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;\n\t\n\t\n\t\tII 广播 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;\n\t\n\t\n\t\tIII 网络 &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;\n\t\n\t\n\t\tIV &nbsp;报刊","stem":"","options":"II、III、IV^*@*^I 、II^*@*^I、III、IV^*@*^I 、II、III、IV","answer":"D","explanation":"证券投资顾问不得通过电视、广播、网络、报刊作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议"},{"id":2854,"title":"证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 \nI. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物\nII .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字\nIII. 向客户充分提示证券投资的风险 \nIV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告","stem":"","options":"I、 II、 III^*@*^I、 II 、IV^*@*^II 、III、 IV^*@*^III 、IV","answer":"B","explanation":"证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。"},{"id":5744,"title":"商品期货的主要品种可以分为（）。Ⅰ.农产品期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.能源期货Ⅳ.利率期货","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。"},{"id":503,"title":"上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。 \nI.监管谈话\nII.出具警示函 \nIII.责令改正 \nIV.责令定期报告","stem":"","options":"I、 II 、III^*@*^II、 III 、IV^*@*^I、 II、 IV^*@*^I 、III、 IV","answer":"C","explanation":"上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。"},{"id":9633,"title":"证券经纪商与客户之间不存在（）关系。&nbsp;\n\n\n\tI.委托&nbsp;\n\n\n\tII.代理&nbsp;\n\n\n\tIII.依附\n\n\n\tIV.从属","stem":"","options":"I 、II^*@*^III 、IV^*@*^I 、II 、III、 IV^*@*^I 、II、 IV","answer":"B","explanation":"证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。"},{"id":5310,"title":"证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括（）。Ⅰ.系统风险 Ⅱ.政策风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.交易风险","stem":"","options":"Ⅰ、 Ⅱ^*@*^Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ^*@*^Ⅱ、 Ⅲ^*@*^Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。"},{"id":9272,"title":"下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是( )。\n\n\tI.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则\n\n\n\tⅡ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律\n\nIII.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件\nIV.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则","stem":"","options":"I 、II^*@*^II 、III^*@*^III 、IV^*@*^I、 III","answer":"A","explanation":"证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。"},{"id":3377,"title":"证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。\nI. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 \nII. 挪用客户资产 \nIII. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 \nIV. 操纵市场","stem":"","options":"I、 II 、III^*@*^II、 III、 IV^*@*^I、 II、 III 、IV^*@*^I、 IV","answer":"C","explanation":"证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8)内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。"},{"id":4773,"title":"背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 \nⅠ. 商业银行\nⅡ. 国有企业\nⅢ. 民营企业\nⅣ. 证券交易所","stem":"","options":"Ⅰ 、Ⅲ^*@*^Ⅱ 、Ⅳ ^*@*^Ⅱ、 Ⅲ ^*@*^Ⅰ 、Ⅳ","answer":"D","explanation":"背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。\n其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。"},{"id":5321,"title":"证券公司受期货公司委托，从事中间介绍业务应当提供的服务不包括（）。\nI.代理客户进行期货交易 \nII.提供交易设施 \nIII.划转期货交易保证金 \nⅣ.协助办理开户手续","stem":"","options":"I、II^*@*^I、IV^*@*^I、III^*@*^II、IV","answer":"C","explanation":"证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。"},{"id":2922,"title":"证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 \nⅠ.全体员工 \nⅡ.经纪业务经办人员\nⅢ.证券经纪人 \nⅣ.实习或见习人员","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员（Ⅱ正确）和证券经纪人的姓名（Ⅲ正确）、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。"},{"id":6628,"title":"证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。\nI.平等\nII.公正\nIII.诚实信用\nIV.公开","stem":"","options":"I、II^*@*^III、IV^*@*^II、III^*@*^I、III","answer":"D","explanation":"证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。"},{"id":1103,"title":"可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。\n\n\n\tI.为客户进行融资融券交易的结算\n\nII.收取客户应当归还的资金、证券 \nIII.收取客户应当支付的利息、费用、税款 \nIV.按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物","stem":"","options":"I 、II、 III、 IV^*@*^I 、II 、III^*@*^II、 III、 IV^*@*^I、 IV","answer":"A","explanation":"还包括收取客户应当支付的违约金以及客户提取还本付息、支付税款及违约金后的剩余证券和资金。"},{"id":12513,"title":"证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币","stem":"","options":"Ⅲ、Ⅳ ^*@*^Ⅰ、Ⅱ ^*@*^Ⅰ、Ⅲ ^*@*^Ⅰ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：证券公司从事证券自营业务，应满足其净资本不低于人民币5000万元，注册资本不低于人民币1亿元。"},{"id":9480,"title":"有下列（）情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。\nI.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年\nII.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的\nIII.不能清偿到期债务\nIV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年","stem":"","options":"II、III、IV^*@*^I、III、IV^*@*^I、II、III^*@*^I、II、III、IV","answer":"C","explanation":"\n\t有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：\n<\/p>\n\n\t(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。\n<\/p>\n\n\t(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。\n<\/p>\n\n\t(3)不能清偿到期债务。 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;\n<\/p>\n\n\t(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。\n<\/p>\n\n\t&nbsp;\n<\/p>"},{"id":5875,"title":"对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（ ）。 \nⅠ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金\nⅡ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金\nⅢ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金\nⅣ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。"},{"id":3477,"title":"申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 \nI. 已取得证券从业资格 \nII. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 \nIII. 具备良好的诚信记录及职业操守\nIV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚","stem":"","options":"I 、II、 III^*@*^I、III 、IV^*@*^I 、II、 IV^*@*^II、 III 、IV","answer":"B","explanation":"申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)己取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。"},{"id":9431,"title":"证券承销的方式有（）。\nI. 代销 \nII .包销 \nIII. 助销\nIV. 直销","stem":"","options":"I、 II^*@*^I、 II、 III 、IV^*@*^III、 IV^*@*^I 、II、 III","answer":"A","explanation":"证券承销的方式主要有代销和包销"},{"id":6625,"title":"股份有限公司的董事会成员可以是（）人。\nⅠ.5\nⅡ.15\nⅢ.20\nⅣ.25","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：股份有限公司的董事会由全体董事组成，董事会成员为5人至19人。（Ⅰ、Ⅱ正确）"},{"id":12903,"title":"以下（）情形属于公开发行证券。\nⅠ.向不特定对象发行证券 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;\nⅡ.向累计100人的特定对象发行证券\nⅢ.向累计150人的特定对象发行证券 &nbsp;\nⅣ.向累计200人的特定对象发行证券","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行： \n（1）向不特定对象发行证券的；（Ⅰ项正确） \n（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（Ⅳ项正确） \n（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。"},{"id":629,"title":"以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是（）。&nbsp;Ⅰ.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割&nbsp;Ⅲ.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金&nbsp;Ⅳ.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：<\/p>（1）协助办理开户手续；<\/p>（2）提供期货行情信息、交易设施；<\/p>（3）中国证监会规定的其他服务。<\/p>证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（Ⅱ正确），不得代期货公司、客户收付期货保证金（Ⅰ正确），不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（Ⅲ正确）；证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（Ⅳ正确）。<\/p>"},{"id":7310,"title":"证券公司自营证券经营业务时，以下说法正确的是（）。\nI.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30%\nII.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100%\nIII.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500%\nIV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%","stem":"","options":"I、II、IV^*@*^III、IV^*@*^I、II、III^*@*^I、II、III、IV","answer":"A","explanation":""}]

组合型选择题

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