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[{"id":5300,"title":"从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。","stem":"","options":"名单和照片^*@*^简历^*@*^个人档案^*@*^身份证明","answer":"A","explanation":"从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。"},{"id":10334,"title":"发行议案经董事会表决后，应于两个工作日内报（ ）。","stem":"","options":"行业主管部门^*@*^财政税务部门^*@*^中国证监会^*@*^证券交易所","answer":"D","explanation":"股票发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。"},{"id":6275,"title":"根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。","stem":"","options":"10亿元^*@*^15亿元^*@*^8亿元^*@*^5亿元","answer":"D","explanation":"证券公司最近年度净资本不低于人民币5亿元，年度净资产不低于人民币8亿元。"},{"id":5488,"title":"全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。","stem":"","options":"只可直接进行债券交易和结算^*@*^只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务^*@*^既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务^*@*^应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务","answer":"D","explanation":"全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非银行金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。"},{"id":5427,"title":"中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。","stem":"","options":"真实性^*@*^合规性^*@*^齐备性^*@*^可行性","answer":"C","explanation":"中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的“齐备性”进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。"},{"id":8587,"title":"证券公司申请文件备齐的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（ ）工作日内作出是否同意的决定。","stem":"","options":"15^*@*^5^*@*^25^*@*^30","answer":"B","explanation":"证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。"},{"id":9005,"title":"股份有限公司修改公司章程，必须经出席( )的股东所持表决权的( )以上通过。","stem":"","options":"董事会，1／2^*@*^股东大会，1／2^*@*^董事会，2／3^*@*^股东大会，2／3","answer":"D","explanation":"股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2\/3以上通过。"},{"id":11145,"title":"《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。","stem":"","options":"20%^*@*^30%^*@*^40%^*@*^50%","answer":"C","explanation":"《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。"},{"id":9673,"title":"中国证监会收到创业板上市公司的申请文件后，在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。","stem":"","options":"5^*@*^10^*@*^20^*@*^30","answer":"A","explanation":"中国证监会收到创业板上市公司的申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。"},{"id":2005,"title":"客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。","stem":"","options":"15%^*@*^20%^*@*^50%^*@*^100%","answer":"C","explanation":"常识题，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。"},{"id":5780,"title":"从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。","stem":"","options":"合规风险^*@*^管理风险^*@*^技术风险^*@*^信用风险","answer":"C","explanation":"技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。"},{"id":10104,"title":"上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。","stem":"","options":"2，低^*@*^3，低^*@*^3，高^*@*^2，高","answer":"B","explanation":"考察上市公司申请发行新股的一般规定。"},{"id":5822,"title":"下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。","stem":"","options":"证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失^*@*^证券公司投资决策失误使客户资产受到损失^*@*^证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失^*@*^因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失","answer":"D","explanation":"“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险；<br \/>\r<br>“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险； <br \/>\r<br>“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险； <br \/>\r<br>“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。"},{"id":3742,"title":"根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。","stem":"","options":"100^*@*^1000^*@*^50^*@*^500","answer":"B","explanation":"每一申购单位为1000股。"},{"id":9696,"title":"发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的（）。","stem":"","options":"10%^*@*^20%^*@*^30%^*@*^50%","answer":"D","explanation":"考察向参与网下配售的询价对象配售的知识。"},{"id":9676,"title":"上市公司发行新股、可转换债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。","stem":"","options":"1^*@*^2^*@*^3^*@*^4","answer":"A","explanation":"上市公司发行新股、可转换债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。"},{"id":9092,"title":"( )决议可由股东大会以普通决议通过。","stem":"","options":"公司增加或者减少注册资本^*@*^变更公司形式^*@*^公司章程的修改^*@*^公司年度报告","answer":"D","explanation":"其他都需要以特别决议通过。"},{"id":12482,"title":"创业板首次公开发行股票的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。","stem":"","options":"2^*@*^1^*@*^3^*@*^5","answer":"C","explanation":"创业板首次公开发行股票的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。"},{"id":8030,"title":"以下项目中,不属于资产管理业务的是()。","stem":"","options":"为客户特定目的办理专项资产管理业务^*@*^为单一客户办理大宗交易业务^*@*^为多个客户办理集合资产管理业务^*@*^为单一客户办理定向资产管理业务","answer":"B","explanation":"资产管理业务主要有如下三种：（一）为单一客户办理定向资产管理业务；（二）为多个客户办理集合资产管理业务；（三）为客户特定目的办理专项资产管理业务。"},{"id":8566,"title":"( )将产生证券交易的合规风险。","stem":"","options":"提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易^*@*^证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误^*@*^证券公司管理不善 ^*@*^客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好\r<br>","answer":"D","explanation":"合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。"},{"id":11836,"title":"上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。","stem":"","options":"2\/3^*@*^3\/4^*@*^1\/2^*@*^1\/3","answer":"A","explanation":"上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2\/3以上通过。"},{"id":4157,"title":"2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。","stem":"","options":"7天…1年^*@*^1天…1年^*@*^1天…4个月^*@*^7天…4个月","answer":"B","explanation":"《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。"},{"id":1241,"title":"上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。","stem":"","options":"冻结期^*@*^交易期^*@*^等候期^*@*^封闭期","answer":"D","explanation":"常识题，上市开放式基金的合同生效后即进入封闭期，一般不超过3个月。"},{"id":10664,"title":"关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是( )。","stem":"","options":"可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定^*@*^可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30％^*@*^对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40％^*@*^预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额","answer":"B","explanation":"可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40％。"},{"id":10173,"title":"非公开发行股票发行对象不超过( )名。","stem":"","options":"10^*@*^20^*@*^30^*@*^50","answer":"A","explanation":"考察非公开发行股票的特定对象应当符合的规定。"},{"id":8128,"title":"在债券质押式回购交易中,正回购方应当于回购期满时( )。","stem":"","options":"可以在合同约定期间获得期货资金交收款项^*@*^无权取得回购期间发行人所支付的债券利息^*@*^按约定回购利率交收的资金额向融券放返回资金^*@*^可以办理资金和债券的反向交割^*@*^可以按合同约定期间获得期货资金交收款项^*@*^无权取得回购其间所出的发行人支付的债券利息^*@*^按约定回购利率交收的资金额向融券放返回资金^*@*^可以办理资金和债券的反响交割","answer":"C","explanation":"债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。"},{"id":11447,"title":"国际推介与询价不包括以哪个环节( )。","stem":"","options":"路演推介^*@*^通过发行审查^*@*^预路演^*@*^簿记定价","answer":"B","explanation":"国际推介与询价包括预路演、路演推介和簿记定价三个环节。"}]
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