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[{"id":5754,"title":"下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是（ ）。","stem":"","options":"委托有效期^*@*^买卖席位号^*@*^委托人签名^*@*^证券账号","answer":"B","explanation":"委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。"},{"id":9640,"title":"终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。","stem":"","options":"3^*@*^5^*@*^10^*@*^15","answer":"B","explanation":"考察保荐协议的相关内容。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。"},{"id":1499,"title":"对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。","stem":"","options":"5^*@*^15^*@*^20^*@*^30","answer":"B","explanation":"常识题，在此指导意见施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。"},{"id":286,"title":"全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（ ）。","stem":"","options":"到期交易净价小于首期交易净价^*@*^到期交易净价加利息应大于首期交易净价^*@*^到期交易净价等于首期交易净价^*@*^到期交易净价加利息应等于首期交易净价","answer":"B","explanation":"到期交易净价加利息应大于首期交易净价。"},{"id":2773,"title":"证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。","stem":"","options":"2，20^*@*^10，20^*@*^3，20^*@*^3，30","answer":"D","explanation":"直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。"},{"id":4761,"title":"上海证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）。","stem":"","options":"5元^*@*^5美元^*@*^5港元^*@*^1元","answer":"A","explanation":"A股佣金的收取起点为5元。"},{"id":407,"title":"关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。","stem":"","options":"证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利^*@*^证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券^*@*^证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理^*@*^以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理","answer":"B","explanation":"证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。"},{"id":4331,"title":"（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。","stem":"","options":"合法性^*@*^同一性^*@*^一致性^*@*^真实性","answer":"D","explanation":"考核开立证券账户的基本原则。"},{"id":8572,"title":"上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包括（ ）个品种。","stem":"","options":"6^*@*^7^*@*^8^*@*^9","answer":"D","explanation":"目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为GC001、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182。"},{"id":9566,"title":"下列有关企业股份制改组的目的说法中不正确的是( )。","stem":"","options":"确立法人财产权^*@*^建立规范的公司治理结构^*@*^筹集资金^*@*^上市","answer":"D","explanation":"“上市”不是股份改制的目的。"},{"id":1227,"title":"证券公司客户的结算资金应当存放在（），以（）的名义单独建立存管。","stem":"","options":"结算公司、证券公司^*@*^证券交易所、每个客户^*@*^商业银行、证券公司^*@*^商业银行、每个客户","answer":"D","explanation":"证券公司客户的结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独建立存管。"},{"id":7337,"title":"证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的()。","stem":"","options":"高效率与低成本^*@*^高盈利与低成本^*@*^准确率与低成本^*@*^迅速性与低成本","answer":"A","explanation":"证券市场的有效性包含两个方面的要求，一是证券市场的高效率，二是证券市场的低成本。"},{"id":4489,"title":"根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于（ ）。","stem":"","options":"1000张^*@*^2000张^*@*^5000张^*@*^10000张","answer":"C","explanation":"债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。"},{"id":9839,"title":"( )，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。","stem":"","options":"募集资金用于扩大现有产品产能的^*@*^募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的^*@*^募集资金用于新产品开发生产的^*@*^募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的","answer":"B","explanation":"募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的，发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。"},{"id":5095,"title":"在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。","stem":"","options":"1天^*@*^2天^*@*^3天^*@*^4天","answer":"A","explanation":"期限最短的交易品种是1天。"},{"id":8431,"title":"目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。","stem":"","options":"时间优先 ^*@*^价格优先^*@*^客户优先^*@*^数量优先\r<br>","answer":"B","explanation":"在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。"},{"id":1900,"title":"资产管理业务的市场风险按规定应该( )。","stem":"","options":"根据集合资产管理合同规定承担^*@*^由客户承担^*@*^证券公司和客户平均分担^*@*^由证券公司承担","answer":"B","explanation":"常识题，资产管理业务的市场风险按规定应该由客户承担。"},{"id":10507,"title":"封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐人（主承销商）、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。","stem":"","options":"2^*@*^3^*@*^5^*@*^8","answer":"C","explanation":"考察保荐人持续尽职调查责任的履行。"},{"id":5821,"title":"TA系统是指（）。","stem":"","options":"中国结算公司基金登记结算系统^*@*^中国结算公司股票型基金登记结算系统^*@*^中国结算公司开放式基金登记结算系统^*@*^中国结算公司封闭式基金登记结算系统","answer":"C","explanation":"TA系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。"},{"id":946,"title":"目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的（ ）计收。","stem":"","options":"3‰^*@*^2‰^*@*^1‰^*@*^0.5‰","answer":"D","explanation":"目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的0.5‰计收。"},{"id":10564,"title":"公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应( )。","stem":"","options":"不低于担保金额^*@*^不高于担保金额^*@*^不低于最近1期末经审计的净资产^*@*^不高于最近1期末经审计的净资产","answer":"A","explanation":"此题考察担保要求。"},{"id":8034,"title":"上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()。","stem":"","options":"大致相同^*@*^完全一致^*@*^有较大差异^*@*^完全不一致","answer":"A","explanation":"证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同。"},{"id":11194,"title":"在企业债券交易流通期间，发行人应在每年（ ）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。","stem":"","options":"1月31日^*@*^3月31日^*@*^4月1日^*@*^6月30日","answer":"D","explanation":"在企业债券交易流通期间，发行人应在每年6月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。"},{"id":7439,"title":"在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。","stem":"","options":"真实性^*@*^准确性^*@*^公正性^*@*^合法性","answer":"D","explanation":"在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。"},{"id":3531,"title":"证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。","stem":"","options":"对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定^*@*^集合资产管理计划申购新股不设申购上限^*@*^集合资产管理计划中债券不得用于回购^*@*^托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控","answer":"A","explanation":"集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。"},{"id":11196,"title":"在混合资本债券存续期内，信用评级机构应定期和不定期对混合资本债券进行跟踪评级，每（ ）发布一次跟踪评级报告。","stem":"","options":"半年^*@*^年^*@*^月^*@*^季度","answer":"B","explanation":"在混合资本债券存续期内，信用评级机构应定期和不定期对混合资本债券进行跟踪评级，每年发布一次跟踪评级报告。"},{"id":7525,"title":"关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述错误的是（）。","stem":"","options":"<p>\r<br>\t参与者的自主报价分为公开报价和对话报价\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t公开报价包括单边报价与双边报价\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易\r<br><\/p>","answer":"C","explanation":"公开报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价。"},{"id":67,"title":"回购交易通常在( )交易中运用。","stem":"","options":"远期^*@*^现货^*@*^债券^*@*^股票","answer":"C","explanation":"常识题，回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。"},{"id":8576,"title":"申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）元。","stem":"","options":"1 ^*@*^10 ^*@*^100^*@*^1000\r<br>","answer":"A","explanation":"申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。"},{"id":8284,"title":"证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。","stem":"","options":"风险的易控性^*@*^交易的优先性^*@*^收益的稳定性^*@*^决策的自主性","answer":"D","explanation":"自营业务与经纪业务相比较，证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。"},{"id":4944,"title":"信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。","stem":"","options":"证券交易所^*@*^经纪商^*@*^证券登记结算公司^*@*^投资者保护基金","answer":"B","explanation":"考察信用交易的定义。信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。"},{"id":1076,"title":"中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。","stem":"","options":"6个月^*@*^12个月^*@*^18个月^*@*^24个月","answer":"D","explanation":"常识题，中小企业板股票的退市风险警示。"},{"id":7329,"title":"（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。","stem":"","options":"连续竞价^*@*^集合竞价^*@*^集中竞价^*@*^以上都不对","answer":"B","explanation":"集合竞价指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。"},{"id":2635,"title":"投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。","stem":"","options":"口头传达^*@*^书面委托^*@*^电话自动委托^*@*^网上委托","answer":"A","explanation":"考察为买卖的形式。其余三项均为正确的委托方式。"},{"id":10080,"title":"发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登（ ）。","stem":"","options":"初步询价公告^*@*^初步询价结果公告^*@*^定价公告^*@*^网下配售结果公告","answer":"B","explanation":"发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。"},{"id":2202,"title":"在（ ）后，中国结算公司将根据持股数量记录投资者的配股权，并将明细数据传输给证券公司。","stem":"","options":"配股登记日开市前^*@*^配股登记日闭市后^*@*^配股登记日开市前2日^*@*^配股登记日闭市后2日","answer":"B","explanation":"在配股登记日闭市后，中国结算公司将根据持股数量记录投资者的配股权，并将明细数据传输给证券公司。"},{"id":10338,"title":"在上海市场上，新股东增发代码为( )。","stem":"","options":"“731×××”^*@*^“700×××”^*@*^“730×××”^*@*^“710×××”","answer":"C","explanation":"考察增发及上市业务操作流程的相关知识。"},{"id":4553,"title":"证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（ ）上签字确认。","stem":"","options":"《证券交易委托代理协议书》^*@*^《证券风险客户提示书》^*@*^《风险揭示书》^*@*^《证券客户须知》","answer":"C","explanation":"证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。"},{"id":1234,"title":"证券公司为客户办理账户业务时，应严格坚持账户（ ），严格审核客户身份信息。","stem":"","options":"合法制度^*@*^真实制度^*@*^同一制度^*@*^实名制度","answer":"D","explanation":"证券公司为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。"},{"id":11335,"title":"内地企业在中国香港发行股票，无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。","stem":"","options":"25％^*@*^20％^*@*^15％^*@*^10%","answer":"A","explanation":"考察H股的发行与上市条件中对公众持股市值和持股量的要求。"},{"id":11145,"title":"《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。","stem":"","options":"20%^*@*^30%^*@*^40%^*@*^50%","answer":"C","explanation":"《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。"},{"id":1184,"title":"目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。","stem":"","options":"证券公司^*@*^资产管理公司^*@*^信托公司^*@*^基金公司","answer":"A","explanation":"常识题，考查证券经纪商的定义。"},{"id":11190,"title":"上市债券到期前（ ）个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。","stem":"","options":"1^*@*^3^*@*^5^*@*^6","answer":"A","explanation":"上市债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。"},{"id":2154,"title":"全国银行间市场买断式回购以( )。","stem":"","options":"全价交易、全价结算^*@*^净价交易、净价结算^*@*^净价交易、全价结算^*@*^全价交易、净价结算","answer":"C","explanation":"常识题，全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。"},{"id":10260,"title":"内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。","stem":"","options":"5～10^*@*^5～15^*@*^8～15^*@*^8～10","answer":"C","explanation":"考察保荐人的内核的知识。"}]
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