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[{"id":6241,"title":"（）是证券公司自营业务的最高决策机构。","stem":"","options":"自营业务部门^*@*^投资决策机构^*@*^董事会^*@*^理事会","answer":"C","explanation":"董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。"},{"id":11682,"title":"外国投资者以股权并购境内公司，境内公司应自收到加注的批准证书之日起30日内，向登记管理机关、外汇管理机关办理变更登记，由登记管理机关、外汇管理机关分别向其颁发加注“自颁发之日起（ ）个月内有效”字样的外商投资企业营业执照和外汇登记证。","stem":"","options":"6^*@*^8^*@*^12^*@*^3","answer":"B","explanation":"外国投资者以股权并购境内公司，境内公司应自收到加注的批准证书之日起30日内，向登记管理机关、外汇管理机关办理变更登记，由登记管理机关、外汇管理机关分别向其颁发加注“自颁发之日起8个月内有效”字样的外商投资企业营业执照和外汇登记证。"},{"id":8432,"title":"证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（），书面报价和电脑报价三种。","stem":"","options":"口头报价^*@*^书面报价^*@*^电话报价^*@*^电脑报价\r<br>","answer":"A","explanation":"证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。"},{"id":8579,"title":"根据深圳交易所提供的交易系统服务功能,会员通过交易单元不能获取的信息是（）。","stem":"","options":"证券交易公开信息^*@*^证券指数^*@*^即时行情信息^*@*^股指期货交易即时行情信息","answer":"D","explanation":"<p>\r<br>\t深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能：\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(1)申报买卖指令及其他业务指令；\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(2)获取实时及盘后交易回报；\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(3)获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告；\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(4)配置相应的通信通道等通信资源，接人和访问交易所交易系统；\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t(5)获取交易所交易系统提供的其他服务权限。\r<br><\/p>"},{"id":568,"title":"在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。","stem":"","options":"2‰^*@*^3‰^*@*^1‰^*@*^5‰","answer":"B","explanation":"在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。"},{"id":2816,"title":"境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（ ）查验客户提交的证券账户的状态。","stem":"","options":"证券业协会^*@*^中介结构^*@*^登记结算系统^*@*^证券公司","answer":"C","explanation":"通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态。"},{"id":12106,"title":"下列属于资产评估报告正文内容的是（）。","stem":"","options":"评估机构与委托单位的名称^*@*^评估资产的汇总表与明细表^*@*^评估方法说明和计算过程^*@*^与评估基准日有关的会计报表","answer":"A","explanation":"考察资产评估报告正文的内容。其余三项都是资产评估附件的内容。"},{"id":4550,"title":"结算备付金以每季度（）为结息日。","stem":"","options":"第一个月的20日^*@*^第一个月的15日^*@*^第三个月的20日^*@*^第三个月的15日","answer":"C","explanation":"结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。"},{"id":788,"title":"深圳证券交易所A股的过户费为（）。","stem":"","options":"免收^*@*^1元^*@*^成交面额的0.1%^*@*^成交面额的1%","answer":"A","explanation":"深圳证券交易所免收A股的过户费。"},{"id":1240,"title":"A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为( )。","stem":"","options":"10%^*@*^40%^*@*^50%^*@*^60%","answer":"C","explanation":"权证次日可以上涨或下跌的幅度=标的证券次日涨跌幅*125%*行权比例= （24*10%）*125%*1=3元，权证次日的涨跌幅比例为 3\/6=50%。"},{"id":7747,"title":"根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定,以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是（）。","stem":"","options":"交易日结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓^*@*^因超过所有合格投资者持有总规模限制而接到减持通知之日起的5个交易日内,如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例之下的,被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份^*@*^如遇所有境外合格投资者持有同上一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托公司的证券公司及托管人发出通知^*@*^所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的10%及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例","answer":"D","explanation":"所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。"},{"id":3992,"title":"按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( )。","stem":"","options":"B股^*@*^A股^*@*^基金^*@*^人民币普通股","answer":"A","explanation":"基金交易目前不收过户费。 在深圳交易所，A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取，A股即人民币普通股。B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。"},{"id":5137,"title":"做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。","stem":"","options":"客户资金或证券，买卖证券差价^*@*^自有资金或证券，买卖证券差价^*@*^客户资金或证券，手续费收入^*@*^自有资金或证券，手续费收入","answer":"B","explanation":"做市商以自有资金或证券与投资者交易，收入来源是买卖证券的差价。"},{"id":5907,"title":"按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。","stem":"","options":"3%^*@*^20%^*@*^10%^*@*^5%","answer":"C","explanation":"单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%"},{"id":7546,"title":"证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。","stem":"","options":"<p>\r<br>\t16:00\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t18:00\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t21:00\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t22:00\r<br><\/p>","answer":"D","explanation":"证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。"},{"id":1212,"title":"客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，下列说法中不正确的是（ ）。","stem":"","options":"证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构^*@*^指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额^*@*^客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项^*@*^客户交易结算资金的存取，全部通过证券公司办理","answer":"D","explanation":"客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理。"},{"id":6787,"title":"根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。","stem":"","options":"数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币^*@*^数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币^*@*^交易金额不低于500万元人民币^*@*^交易金额不低于100万元人民币","answer":"A","explanation":"根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。"},{"id":10174,"title":"向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于( )。","stem":"","options":"不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价^*@*^不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价^*@*^不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价^*@*^不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价","answer":"C","explanation":"考察公开增发的特别规定。"},{"id":8890,"title":"短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。","stem":"","options":"90天^*@*^半年^*@*^365天^*@*^2年","answer":"C","explanation":"考察短期融资券的定义。"},{"id":9193,"title":"公司为公司股东（含控股股东）或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东不得参加表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的（ ）以上通过。","stem":"","options":"1\/4^*@*^1\/3^*@*^2\/3^*@*^1\/2","answer":"D","explanation":"公司为公司股东（含控股股东）或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东不得参加表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的“过半数”通过。"},{"id":4846,"title":"下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。","stem":"","options":"行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险^*@*^违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险^*@*^为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险^*@*^接受客户全权委托而造成的风险","answer":"A","explanation":"技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。"},{"id":3304,"title":"根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。","stem":"","options":"9:00至12:00、13:00至16:00^*@*^9:30至11:30、13:00至15:00^*@*^15:00至15:30^*@*^9:15至11:30，13:00至15:00","answer":"B","explanation":"挂牌公司股份转让时间为周一至周五9:30-11:30， 13:00-15:00。"},{"id":12602,"title":"公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起（ ）日内成立清算组，开始清算。","stem":"","options":"30^*@*^15^*@*^10^*@*^3","answer":"B","explanation":"公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。"},{"id":6833,"title":"客户对证券经纪商发出的委托指令不能以()的形式出现。","stem":"","options":"柜台委托^*@*^函电委托^*@*^电话委托^*@*^网上委托","answer":"B","explanation":"委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托；非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。"},{"id":8158,"title":"下列选项中不属于证券非交易过户登记的是( )。","stem":"","options":"公司实施股权激励计划^*@*^可转换公司债券转股^*@*^股份司法扣划^*@*^公司回购股份^*@*^公司实施股权激励计划^*@*^可转换公司债券转股^*@*^股份司法扣划^*@*^公司回购股份","answer":"B","explanation":"<p>\r<br>\t非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。\r<br><\/p>"},{"id":5420,"title":"从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。","stem":"","options":"专设账户、单独管理^*@*^证券公司自营情况报告^*@*^刑事处罚^*@*^中国证监会的监管","answer":"C","explanation":"考察证券自营业务的监管。"},{"id":4042,"title":"在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。","stem":"","options":"电话自动委托^*@*^柜台委托^*@*^网上委托^*@*^自助终端委托","answer":"B","explanation":"投资者采用柜台委托时，身份确认可不由密码控制。其他三项都需要输入密码。"},{"id":9563,"title":"申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作和报送申请文件。","stem":"","options":"第9号准则^*@*^第28号准则^*@*^第9号准则或第28号准则^*@*^第1号准则或第28号准则","answer":"C","explanation":"考察首次公开发行股票申请文件的要求。"},{"id":4944,"title":"信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。","stem":"","options":"证券交易所^*@*^经纪商^*@*^证券登记结算公司^*@*^投资者保护基金","answer":"B","explanation":"考察信用交易的定义。信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。"},{"id":940,"title":"证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须开立（ ）。","stem":"","options":"证券账户^*@*^信用交易证券账户^*@*^融资专用资金账户^*@*^融券专用证券账户","answer":"A","explanation":"常识题，投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立证券账户。"},{"id":9671,"title":"审计范围受到限制，对财务报表的影响重大，注册会计师可出具（ ）。","stem":"","options":"无保留意见^*@*^非无保留意见^*@*^保留意见^*@*^否定意见","answer":"B","explanation":"当存在下列情形之一时，如果认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的，注册会计师应当出具非无保留意见的审计报告：（1）注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧；（2）审计范围受到限制。"},{"id":2299,"title":"（ ）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。","stem":"","options":"A股^*@*^基金^*@*^债券^*@*^深圳B股","answer":"D","explanation":"深圳B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。"},{"id":5725,"title":"融资融券业务是指在（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。","stem":"","options":"场外交易场所^*@*^证券交易所或者场外交易场所^*@*^证券交易所^*@*^证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所","answer":"D","explanation":"此题考察融资融券的定义。"},{"id":8425,"title":"证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）","stem":"","options":"国债^*@*^A股 ^*@*^基金<strong><\/strong>^*@*^B股\r<br>","answer":"C","explanation":"证券业管理人员可以买卖经批准发行的基金。"},{"id":8627,"title":"严格的说,持有认股权证的投资者可以在规定的期间内以()买入公司发行的股票。","stem":"","options":"市场平均价格^*@*^低于市场的价格^*@*^市场价格^*@*^约定的价格","answer":"D","explanation":"权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系，从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上，因为权证代表一定的权利，故也有交易的价值。2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所交易的，它们的具体交易方式与股票交易类似。另外，在国内外证券市场上，权证根据不同的划分标准可以有不同的分类，如认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证，美式权证、欧式权证和百慕大式权证等。"},{"id":6242,"title":"下列（ ）属于操纵市场行为。","stem":"","options":"将自营账户借给他人使用^*@*^内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券^*@*^委托其他证券公司代为买卖证券^*@*^在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量","answer":"D","explanation":"“内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券”属于内幕信息违规。“将自营账户借给他人使用”属于其他禁止行为。"},{"id":4656,"title":"在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以（）设定保证金或保证券。","stem":"","options":"按交易所规定^*@*^按相关规定^*@*^强制^*@*^协商","answer":"D","explanation":"在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商设定保证金或保证券。"},{"id":7069,"title":"在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。","stem":"","options":"价格优先、时间优先^*@*^时间优先、价格优先^*@*^客户优先、时间优先^*@*^时间优先、客户优先","answer":"D","explanation":"在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。"},{"id":8727,"title":"证券交易所会员如果发现资金投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向()报告。","stem":"","options":"证券承销商^*@*^证券交易所^*@*^中国证监会^*@*^证券登记结算公司","answer":"B","explanation":"证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现上述所列的异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。"},{"id":6249,"title":"新股竞价发行方式的缺陷是（）。","stem":"","options":"网上竞价发行借助交易所遍布全国各地的交易网络进行，因此整个发行过程安全、高效^*@*^网上竞价发行将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格^*@*^股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险^*@*^竞价发行保证了发行市场和交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接","answer":"C","explanation":"其他三项为网上竞价发行的优点。"},{"id":11212,"title":"银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，应当由符合条件的银行业金融机构与获得特定目的信托受托机构资格的金融机构向（ ）联合提出申请。","stem":"","options":"中国证监会^*@*^中国银监会^*@*^中国人民银行^*@*^财政部","answer":"B","explanation":"银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，应当由符合条件的银行业金融机构与获得特定目的信托受托机构资格的金融机构向中国银监会联合提出申请。"},{"id":8575,"title":"中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。","stem":"","options":"500% ^*@*^30% ^*@*^5% ^*@*^100%\r<br>","answer":"A","explanation":"由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。"},{"id":9376,"title":"( )是公司作为独立民事主体存在的基础。","stem":"","options":"公司法人财产的独立性^*@*^公司建立董事会^*@*^公司经营权的独立性^*@*^公司募足股份","answer":"A","explanation":"考察企业股份制改组目的之一，确立法人财产权的知识。"},{"id":7688,"title":"按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。","stem":"","options":"<p>\r<br>\t3%\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t5%\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t10%\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t15%\r<br><\/p>","answer":"B","explanation":"按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。"},{"id":5946,"title":"下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（ ）。","stem":"","options":"网上委托、变更和撤销^*@*^违约责任和免责条款^*@*^投资范围和投资限制^*@*^变更和撤消","answer":"C","explanation":"《证券交易委托代理协议》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。"},{"id":12556,"title":"可转债到期未转股的，发行人应当于期满后（）工作日内偿还本息。","stem":"","options":"7个^*@*^3个^*@*^1个^*@*^5个","answer":"D","explanation":"可转债到期未转股的，发行人应当于期满后5个工作日内偿还本息。"},{"id":1997,"title":"因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在( )内调整。","stem":"","options":"10个工作日^*@*^10日内^*@*^5个工作日^*@*^5日内","answer":"A","explanation":"常识题，组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内调整。"}]
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