2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":1055,"title":"证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 \nⅠ.经营证券经纪业务已满2年 \nⅡ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 \nⅢ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 \nⅣ.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B符合题意：Ⅰ项的正确表述应该为：经营证券经纪业务已满3年。"},{"id":598,"title":"按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。 \nⅠ.一级市场中的虚假陈述 \nⅡ.二级市场中的虚假陈述\nⅢ.新三板市场中的虚假陈述 \nⅣ.面向社会公众的虚假陈述","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述（Ⅰ正确）和二级市场中的虚假陈述（Ⅱ正确）。"},{"id":3389,"title":"国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。\nI. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明\nII. 进入证券公司的营业场所检查\nIII. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 \nIV .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料","stem":"","options":"I 、III^*@*^I、 II 、III、 IV^*@*^II、 IV^*@*^III、 IV","answer":"B","explanation":"国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。"},{"id":4131,"title":"下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 \nⅠ.犯罪主体是一般主体 \nⅡ.犯罪主观方面是无意\nⅢ.犯罪客体是国家金融管理秩序\nⅣ.犯罪主观方面是故意","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意（Ⅱ错误）。"},{"id":9638,"title":"下列事项中，属于内幕信息的是( )。\n\n\n\tI.公司分配股利或增资的计划&nbsp;\n\n\n\tII.公司股权结构的重大变化&nbsp;\n\n\n\tIII.公司债务担保的重大变更\n\n\n\tIV.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%","stem":"","options":"II、 III、 IV^*@*^I 、IV^*@*^I、 II、 III^*@*^I、 II、 III 、IV","answer":"D","explanation":"内幕消息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。以下信息皆属内幕消息：可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件；公司分配股利或增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。"},{"id":9551,"title":"证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 \nI. 机构 \nII .人员 \nIII. 信息 \nIV. 账户","stem":"","options":"I 、II ^*@*^I、 II、 III、 IV^*@*^II、 III 、IV^*@*^III、 IV","answer":"B","explanation":"证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。"},{"id":2726,"title":"下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。\nⅠ.私募基金是通过非公开方式募集基金\nⅡ.公募基金面向不确定的广大的公众\nⅢ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者\nⅣ.私募基金对信息披露有非常严格的要求","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金的要求则低得多。（Ⅳ错误）"},{"id":6857,"title":"证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ &nbsp; &nbsp;）的原则。\n\n\n\tⅠ. 自愿 &nbsp; &nbsp;&nbsp;\n\n\n\tⅡ.有偿 &nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;\n\n\n\tⅢ.无偿 &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;&nbsp;\n\n\n\tⅣ. 诚实信用","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ^*@*^Ⅰ、Ⅳ ^*@*^Ⅱ、Ⅳ","answer":"A,B,C,D","explanation":""},{"id":5236,"title":"非法吸收公众存款罪，表述正确的是（）。\nⅠ.本罪客观方面表现为非法吸收和变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为\nⅡ.本罪主体是一般主体，包括自然人和单位\nⅢ.自然人犯本罪的，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金\nⅣ.单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员及其他直接责任人员，依照有关规定处罚","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。(2)个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的。(3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。量刑标准：自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照个人犯本罪的规定处罚。"},{"id":3484,"title":"开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。\nI. 融资融券业务管理制度 \nII. 决策与授权体系 \nIII. 评估与控制体系 \nIV. 操作流程和风险识别","stem":"","options":"I 、II、 III 、IV^*@*^I 、III^*@*^II、 IV^*@*^I、 III、 IV","answer":"A","explanation":"开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融-资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。"},{"id":9456,"title":"根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。\nI .收入状况\nII .职业状况 \nIII .申报的姓名或者名称\nIV. 身份的真实性","stem":"","options":"I、 II^*@*^III、 IV^*@*^I 、II 、III 、IV^*@*^I、 II 、IV","answer":"B","explanation":"证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。"},{"id":1105,"title":"根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。\nⅠ.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件\nⅡ.公司股权结构的重大变化&nbsp;\nⅢ.公司债务担保的重大变更\nⅣ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"\n\t选项C正确：内幕信息包括：\n<\/p>\n\n\t（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件；（Ⅰ属于）\n<\/p>\n\n\t（2）公司分配股利或者增资的计划；\n<\/p>\n\n\t（3）公司股权的重大变化；（Ⅱ属于）\n<\/p>\n\n\t（4）公司债务担保的重大变更；（Ⅲ属于）\n<\/p>\n\n\t（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；\n<\/p>\n\n\t（6）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（Ⅳ属于）\n<\/p>"},{"id":12816,"title":"下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。\nⅠ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权\nⅡ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理\nⅢ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施\nⅣ.对期货业协会的活动进行指导和监督","stem":"","options":"Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责： \n（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（Ⅰ项正确） \n（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（Ⅱ项正确） \n（3）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理； \n（4）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（Ⅲ项正确） \n（5）监督检查期货交易的信息公开情况； \n（6）对期货业协会的活动进行指导和监督；（Ⅳ项正确） \n（7）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处； \n（8）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动； \n（9）法律、行政法规规定的其他职责。"},{"id":9943,"title":"在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。\n\n\n\tI 受他人胁迫参与信息披露违法行为\n\n\n\tII 不直接从事经营管理&nbsp;\n\n\n\tIII 配合证券监管机构调查且有立功表现&nbsp;\n\n\n\tIV 任职时间短、不了解情况","stem":"","options":"I 、II^*@*^II 、IV^*@*^III、 IV^*@*^I、 II 、III、 IV","answer":"B","explanation":"在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：（1）不直接从事经营管理。（2）能力不足、无相关职业背景。（3）任职时间短、不了解情况。（4）相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。（5）受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。"},{"id":7432,"title":"股东名册应记载的事项包括(　　)。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额","stem":"","options":"Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：有限责任公司应当制备股东册，记载下列事项：股东姓名或名称及住所；股东的出资额；出资证明书编号。即在于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权力。"},{"id":5323,"title":"证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。Ⅰ .口头报价 Ⅱ. 电脑报价Ⅲ.书面报价 Ⅳ. 手势报价","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有：口头报价、电脑报价、书面报价。与证券委托的形式相区别，证券委托的形式分为柜台委托和非柜台委托，其中非柜台委托又分为电话或传真委托、自助和电话委托、网上委托。"},{"id":3113,"title":"信息公开的内容包括（）。 \nⅠ.上市公告书\nⅡ.中期报告\nⅢ.年度报告 \nⅣ.临时报告","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"D","explanation":"选项D正确：信息公开的内容包括上市公告书（Ⅰ包括）、中期报告（Ⅱ包括）、年度报告（Ⅲ包括）、临时报告（Ⅳ包括）。"},{"id":5921,"title":"有限责任公司的董事会的职权是（ ）。\nI.执行股东会的决议\nII.决定公司的经营计划和投资方案\nIII.决定公司内部管理机构的设置 \nIV.修改公司章程","stem":"","options":"II、III ^*@*^I、II、III ^*@*^ I、II、III、IV ^*@*^I、III、IV","answer":"B","explanation":"有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。"},{"id":6139,"title":"股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括（）。\nⅠ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行\nⅡ.公司股本总额不少于人民币3 000万元\nⅢ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上\nⅣ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"\n\t选项A正确：股份有限公司申请股份上市，应当符合下列条件：\n<\/p>\n\n\t（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（Ⅰ包括）\n<\/p>\n\n\t（2）公司股本总额不少于人民币3 000万元；（Ⅱ包括）\n<\/p>\n\n\t（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；（Ⅲ包括）\n<\/p>\n\n\t（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（Ⅳ包括）\n<\/p>\n\n\t（5）证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。\n<\/p>"},{"id":1052,"title":"融资融券合同中应包括（）。Ⅰ.当事人的姓名、住所等相关信息Ⅱ.一些专业术语的解释或者定义Ⅲ.双方的声明与保证&nbsp;Ⅳ.开立信用账户的有关内容","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：融资融券合同应载明下列事项： （1）当事人姓名、住所等相关信息；（Ⅰ包括） （2）订立合同的目的和依据； （3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（Ⅱ包括） （4）甲乙双方的声明与保证；（Ⅲ包括） （5）开立信用账户的有关内容；（Ⅳ包括） （6）约定融资融券特定的财产信托关系； （7）约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等； （8）约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项； （9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入有关内容等等。"},{"id":8500,"title":"证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项A正确：证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。"},{"id":2852,"title":"证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。\nⅠ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 \nⅡ.在经纪业务中接受客户的全权委托 \nⅢ.从事与其履行职责有利益冲突的业务\nⅣ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺","stem":"","options":"I 、III^*@*^II、 IV^*@*^I 、II、 III 、IV^*@*^I、 III 、IV","answer":"D","explanation":"I、 III、 IV三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为；II项属于证券公司从业人员的特定禁止性行为。 \n一般性禁止行为：1.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。2.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。3.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。4.从事与其履行职责有利益冲突的业务。5.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。7.买卖法律明文禁止买卖的证券。8.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。9.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。10.泄露客户资料。11.中国证监会、协会禁止的其他行为。 \n特定禁止行为：1.接受他人委托从事证券投资。2.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。3.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。4.中国证监会、协会禁止的其他行为。"},{"id":5744,"title":"商品期货的主要品种可以分为（）。Ⅰ.农产品期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.能源期货Ⅳ.利率期货","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B正确：商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。"},{"id":12540,"title":"有限责任公司营业执照应当载明的事项包括（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司的经营范围Ⅲ.各股东出资额Ⅳ.法定代表人名称","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。<\/p>"},{"id":2849,"title":"证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。 \nI. 提供虚假、误导性信息 \nII .采取不正当竞争手段开展业务 \nIII. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 \nIV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动","stem":"","options":"I 、II 、III^*@*^I 、III 、IV^*@*^I 、II、 III 、IV^*@*^II 、IV","answer":"C","explanation":"证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。"},{"id":2857,"title":"诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 \nI. 准确 \nII. 真实 \nIII .公正 \nIV. 规范","stem":"","options":"I、 II、 III^*@*^II 、IV^*@*^I、 III 、IV^*@*^I 、II 、III 、IV","answer":"D","explanation":"诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。"},{"id":7911,"title":"公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）等事项。Ⅰ. 股东的姓名或者名称及住所Ⅱ. 各股东所持股份数Ⅲ. 各股东所持股票的编号Ⅳ. 各股东取得股份的日期","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"A","explanation":"选项A正确：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：<\/p>（1）<\/span>股东的姓名或者名称及住所；&nbsp;<\/span><\/p>（2）各股东所持股份数；&nbsp;<\/span><\/p>（3）各股东所持股票的编号；&nbsp;<\/span><\/p>（4）各股东取得股份的日期。&nbsp;<\/span><\/p>"},{"id":7431,"title":"信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布","stem":"","options":"Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有：责令改正，<\/span>监管谈话，<\/span>出具警示函，<\/span>将其违法违规情况记入诚信档案并公布。<\/span><\/p>"},{"id":7916,"title":"国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。Ⅰ. 经营条件Ⅱ. 客户数量Ⅲ. 风险管理Ⅳ. 保证金存管","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ","answer":"C","explanation":"选项C正确：国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。"},{"id":3083,"title":"在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况","stem":"","options":"Ⅰ、Ⅱ^*@*^Ⅱ、Ⅳ^*@*^Ⅲ、Ⅳ^*@*^Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ","answer":"B","explanation":"选项B符合题意：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：<\/p>（1）不直接从事经营管理；（Ⅱ符合题意）<\/p>（2）能力不足、无相关职业背景；<\/p>（3）任职时间短、不了解情况；（Ⅳ符合题意）<\/p>（4）相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；<\/p>（5）受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。<\/p>"}]

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