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[{"id":11239,"title":"正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"现场会议\r^*@*^视频会议\r^*@*^电话会议\r^*@*^全体会议","answer":"A,B,C","explanation":"除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音，会议记录应当依法保存。"},{"id":10613,"title":"甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。","stem":"甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。","options":"提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益^*@*^提供礼金、礼品^*@*^安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易^*@*^间接向他人提供客户信息","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：<div>（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；<\/div><div>（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；<\/div><div>（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；<\/div><div>（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；<\/div><div>（5）其他输送不正当利益的情形。<\/div><div>证券期货经营机构及其工作人员按照证券经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。<\/div>"},{"id":7666,"title":"任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历\r^*@*^熟悉证券基金法律法规和规范性文件^*@*^具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力\r^*@*^熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定","answer":"A","explanation":"《管理办法》进一步规定了证券公司董事、监事、高级管理人员任职的基本条件：\r<div>（1）应当熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；\r<\/div><div>（2）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；\r<\/div><div>（3）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。\r<\/div>"},{"id":7711,"title":"下列关于合伙企业的性质，正确的是（）。","stem":"2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月 ，为扩大经营某上市公司入伙。","options":"合伙企业是法人企业^*@*^普通合伙企业由普通合伙人组成^*@*^\r有限合伙企业由有限合伙人组成^*@*^普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任","answer":"B,D","explanation":"合伙企业不是法人，是非法人企业。选项A不正确；普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。\r有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。 <div><br><\/div>"},{"id":11245,"title":"设立有限责任公司，应当具备的条件包括（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"股东符合法定人数，由2人以上200人以下股东出资设立^*@*^有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构^*@*^有公司住所^*@*^由董事会制定公司章程","answer":"B,C","explanation":"设立有限责任公司，应当具备下列条件\r<div>(1)股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立;\r<\/div><div>(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;\r<\/div><div>(3) 股东共同制定公司章程;\r<\/div><div>(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;\r<\/div><div>(5) 有公司住所。<\/div>"},{"id":4757,"title":"证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。","stem":"机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"3年^*@*^ 5年^*@*^10年^*@*^1年","answer":"B","explanation":"证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：<div>（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；<\/div><div>（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。<\/div>"},{"id":805,"title":"小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。","stem":"王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。","options":"以公司的名义收取手续费^*@*^对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺^*@*^私下接受客户委托买卖证券^*@*^以公司名义接受客户的全权委托买卖证券","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。"},{"id":10618,"title":"关于王某长期持有的这些股票，王某应（）。","stem":"王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。","options":"应在入职后一段时间内处置所持有的全部股票^*@*^应在入职后将所持有的全部股票向甲证券公司进行报备^*@*^应在入职前处置所持有的全部股票^*@*^继续长期持有该股票","answer":"C","explanation":"根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券从业人员不得持有股票或者其他具有股权性质的证券，不得违反法律法规和中国证监会的规定从事证券投资，王某应在入职前处置所持有的全部股票。"},{"id":10611,"title":"（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。","stem":"甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。","options":"专业^*@*^合规^*@*^稳健^*@*^诚信","answer":"A,B,C,D","explanation":"“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。"},{"id":2859,"title":"下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有500万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件^*@*^证券公司应当聘请律师事务所进行验资^*@*^证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立^*@*^证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料","answer":"B","explanation":"集合资产管理计划成立投资者人数不少于2人，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告，集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券公司公告资产管理计划成立，并将相关材料报送证券投资基金业协会备案。所以B选项说法错误。"},{"id":12218,"title":"根据《私募资产管理计划运作管理规定》，证券公司私募资产管理计划成立环节中应遵守规定的说法，错误的是（）。","stem":"证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"投资者人数不少于2人，不超过200人^*@*^资产管理计划完成备案前不得以现金管理为目的投资于银行活期存款^*@*^证券公司应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将相关资料报中国基金业协会备案^*@*^集合资产管理计划的募集资金缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告","answer":"B","explanation":"B项，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。"},{"id":2515,"title":"廖某的行为构成（）。","stem":"廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。","options":"诱骗投资者买卖证券罪^*@*^操纵证券市场罪^*@*^编造并传播证券交易虚假信息罪^*@*^利用未公开信息交易罪","answer":"B","explanation":"廖某操纵市场行为由先行建仓、公开荐股、反向卖出等系列行为构成，属于操证券市场行为。选项B正确。<div><br><\/div>"},{"id":4618,"title":"股份有限公司的合并应当由（）作出决议。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"股东大会^*@*^董事会^*@*^公司章程^*@*^证监会","answer":"A","explanation":"公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议。股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2\/3以上通过。"},{"id":5618,"title":"该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。 ","stem":"某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。","options":"客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易^*@*^客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓^*@*^客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易^*@*^客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓","answer":"C,D","explanation":"<div>期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。因此客户的保证金不得低于5%。 <\/div><div><br><\/div>"},{"id":5655,"title":"证券交易禁止（）。","stem":"王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 ","options":"内幕交易^*@*^欺诈客户^*@*^操作市场^*@*^虚假陈述","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券交易禁止内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行为。"},{"id":5279,"title":"证券公司自有资金参与集合资产管理计划，下列说法错误的是（）。","stem":"证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：","options":"参与、推出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人^*@*^证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年^*@*^证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%^*@*^证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%","answer":"B,C,D","explanation":"B项，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。\r<div>C项，证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%，\r<\/div><div>D项，证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。<\/div>"},{"id":7652,"title":"存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。","stem":"客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动\r^*@*^交易数额巨大\r^*@*^严重危害国家安全\r^*@*^影响社会稳定的","answer":"A,C,D","explanation":"当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：\r<div>（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；\r<\/div><div>（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；\r<\/div><div>（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。\r<\/div>"},{"id":4542,"title":"收购要约约定的收购期限不得少于（）日。","stem":"甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，<div>(1)预定收购12000万股，比例为25%;<\/div><div>(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；<\/div><div>(3)要约收购价格为21元\/股。<\/div>","options":"15^*@*^20^*@*^30^*@*^45","answer":"C","explanation":"收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。"},{"id":12570,"title":"该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金^*@*^少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划^*@*^要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保^*@*^按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资","answer":"A","explanation":"<div>集合资管不得要求地方政府或部门提供担保，不得投资于公募基金以外的其他资管产品，需要改变投向和比例的，应当事先取得投资者同意，所以答案选择A。<\/div>"},{"id":10829,"title":"甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。","stem":"甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。","options":"提供期货行情信息、交易设施^*@*^代理客户进行期货交易^*@*^代期货公司、客户收付期货保证金^*@*^为客户存取、划转期货保证金","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续； （2）提供期货行情信息、交易设施； （3）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 "},{"id":5596,"title":"下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。","stem":"某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。<div>不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。<\/div>","options":"该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件^*@*^证券公司应当聘请律师事务所进行验资^*@*^证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立^*@*^证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料","answer":"B","explanation":"集合资产管理计划成立投资者人数不少于2人，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告，集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券公司公告资产管理计划成立，并将相关材料报送证券投资基金业协会备案。所以B选项说法错误。"},{"id":2562,"title":"李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。","stem":"甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1\/3\r^*@*^证券公司董事会每年至少召开1次会议\r^*@*^证券公司可以聘请外部专业人士担任董事\r^*@*^公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定","answer":"C,D","explanation":"选项A说不正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1\/2。\r<div>选项B说法不正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。\r<\/div>"},{"id":673,"title":"下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人\r^*@*^欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位\r^*@*^个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体\r^*@*^个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体","answer":"B,D","explanation":"欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位；自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。"},{"id":1784,"title":"下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。","stem":"","options":"敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息^*@*^证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求和管理职责需要的工作人员知悉^*@*^证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息^*@*^证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务","answer":"A,D","explanation":"选项B说法错误：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。<div>选项C说法错误：《证券法》第五十二条规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。<\/div>"},{"id":2754,"title":"当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。","stem":"客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"电子形式或口头形式\r^*@*^口头形式或其他形式\r^*@*^书面形式或其他形式\r^*@*^书面形式或电子形式","answer":"D","explanation":"选项D正确。当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。"},{"id":6460,"title":"下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。","stem":"甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息^*@*^证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求的工作人员知悉^*@*^证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息^*@*^证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务","answer":"A,D","explanation":"选项B说法错误：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。<div>选项C说法错误：《证券法》第五十二条规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。<\/div>"},{"id":535,"title":"信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。","stem":"甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"有效性原则\r^*@*^准确性原则\r^*@*^需知原则\r^*@*^制衡性原则","answer":"C","explanation":"“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。"},{"id":11137,"title":"下列属于有限责任公司的组织机构有（）。","stem":"2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商，他们共同制定了公司章程。","options":"董事会^*@*^理事会^*@*^监事会^*@*^股东会","answer":"A,C,D","explanation":"我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。"},{"id":6295,"title":"关于公司合并的说法，错误的是（）。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"公司合并可以采取吸收合并或者新设合并^*@*^两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散^*@*^一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散^*@*^公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单","answer":"B","explanation":"公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方解散。选项B说法错误。"},{"id":4830,"title":"证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。","stem":"甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。","options":"行为层^*@*^观念层^*@*^实践层^*@*^组织层","answer":"A,B,D","explanation":"证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。"},{"id":5867,"title":"期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。","stem":"甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。","options":"非公开募集原则^*@*^了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示^*@*^防范利益冲突^*@*^业务留痕原则","answer":"B","explanation":"《证券期货投资者适当性管理办法》的核心是要求经营机构对投资者进行科学分类，把\"了解客户”\"了解产品”“客户与产品匹配”“风险揭示”作为基本的经营原则。"},{"id":12612,"title":"下列关于利用未公开信息交易，说法正确的是（）。","stem":"高某，任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月，将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉^*@*^3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉^*@*^利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体^*@*^利用未公开信息交易的犯罪主体是个人，机构不构成犯罪主体","answer":"C,D","explanation":"利用未公开信息交易，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为（选项CD说法正确）。<div>根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：<\/div><div>（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的（选项A说法不正确）；<\/div><div>（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的（选项B说法不正确）；<\/div><div>（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；<\/div><div>（4）具有其他严重情节的。<\/div>"},{"id":331,"title":"下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。","stem":"客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"大额交易与可疑交易是同一类型\r^*@*^证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告\r^*@*^发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告\r^*@*^证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施","answer":"B,C","explanation":"大额交易报告：证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。\r<div>可疑交易报告：证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。\r<\/div><div>选项D说法不正确：证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施。\r<\/div>"},{"id":2543,"title":"股份有限公司的合并应当由（）作出决议。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"股东大会^*@*^董事会^*@*^公司章程^*@*^证监会","answer":"A","explanation":"公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议。股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2\/3以上通过。"},{"id":7716,"title":"股份有限公司的合并应当由（）作出决议。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"股东大会^*@*^董事会^*@*^公司章程^*@*^证监会","answer":"A","explanation":"公司合并或分立，应当由公司的股东(大)会作出决议。股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2\/3以上通过。"},{"id":11309,"title":"甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。","stem":"甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。","options":"提供期货行情信息、交易设施^*@*^代理客户进行期货交易^*@*^代期货公司、客户收付期货保证金^*@*^为客户存取、划转期货保证金","answer":"B,C,D","explanation":"证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续； （2）提供期货行情信息、交易设施； （3）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 "},{"id":12225,"title":"该基金经理小刘的行为违反了的规定是（）。","stem":"<div>某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。<\/div>","options":"利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动^*@*^特定人员直接持有、买卖股票^*@*^泄露因职务便利获取的未公开信息^*@*^侵占、挪用基金财产","answer":"A,B","explanation":"选项AB正确。该人员违反《证券投资基金法》第二十条 不得利用因职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动的规定，以及2014年《证券法》第四十三条有关禁止特定人员直接或者借他人名义持有、买卖股票的规定，构成违法行为。 "},{"id":9338,"title":"根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。","stem":"张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。\r<div>根据以上材料，回答下列问题。\r<\/div>","options":"10年^*@*^15年^*@*^20年^*@*^5年","answer":"C","explanation":"经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。"},{"id":9347,"title":"证券公司应建立健全客户账户（）。","stem":"小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。","options":"操作流程^*@*^开户管理制度^*@*^风险识别^*@*^评估与控制体系","answer":"A,B,C,D","explanation":"证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、 评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。"},{"id":7765,"title":"下列属于内幕信息的是（）。","stem":"王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 ","options":"依据已被他人披露的信息^*@*^公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%^*@*^公司已向媒体公布的收购方案^*@*^公司定向增发股票的计划","answer":"D","explanation":"内幕信息是指可能对证券交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。选项D正确。"},{"id":1787,"title":"乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。","stem":"2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。<div>根据以上材料，回答下列问题。<\/div>","options":"公开发行证券^*@*^欺诈发行证券^*@*^非法集资^*@*^背信运用受托财产","answer":"B","explanation":"欺诈发行证券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行证券罪定罪处罚。"},{"id":10601,"title":"在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。","stem":"张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。","options":"诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息^*@*^违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算^*@*^超过效力期限后，相关违法信息不再公开^*@*^张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年","answer":"A,C","explanation":"B项，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。<div>D项，《证券期贷市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。<\/div>"},{"id":11083,"title":"关于公司合并的说法，错误的是（）。","stem":"2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。","options":"公司合并可以采取吸收合并或者新设合并^*@*^两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方不用解散^*@*^一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散^*@*^公司合并应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单","answer":"B","explanation":"公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散。两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并，合并各方解散。选项B说法错误。"}]
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