2025年04月23日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":12243,"title":"保荐人应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。","stem":"","options":"3个工作日^*@*^5个工作日^*@*^10个工作日^*@*^15个工作日","answer":"C","explanation":"持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。"},{"id":7541,"title":"在证券交易所质押式回购交易申报中，（）的申报买卖方向为卖出。","stem":"","options":"<p>\r<br>\t融资方\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t融券方\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t正回购方\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t资金融入方\r<br><\/p>","answer":"B","explanation":"在证券交易所质押式回购交易申报中，融券方的申报买卖方向为卖出。"},{"id":8518,"title":"下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。","stem":"","options":"相互促进\r<br>^*@*^证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行\r<br>^*@*^相互制约\r<br>^*@*^证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提\r<br>","answer":"B","explanation":"证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行。"},{"id":7543,"title":"融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。","stem":"","options":"<p>\r<br>\t10\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t100\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t500\r<br><\/p>^*@*^<p>\r<br>\t1000\r<br><\/p>","answer":"B","explanation":"融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。"},{"id":6789,"title":"关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。","stem":"","options":"口头或书面警示^*@*^按照交易资金一定比例收取罚款^*@*^约见谈话^*@*^限制相关证券账户交易","answer":"B","explanation":"交易异常情况的处理。"},{"id":2008,"title":"证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。","stem":"","options":"5^*@*^8^*@*^10^*@*^15","answer":"C","explanation":"常识题，证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。"},{"id":39,"title":"发行上市信息披露的基本要求不包括( )。","stem":"","options":"全面性^*@*^真实性 ^*@*^时效性^*@*^完整性","answer":"D","explanation":"信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。"},{"id":6782,"title":"根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的()。","stem":"","options":"意向申报^*@*^成交申报^*@*^交易信息^*@*^双边报价","answer":"C","explanation":"根据深圳证券交易所相关规定,交易日结束后,交易所将公布大宗交易的交易信息。"},{"id":6150,"title":"证券经纪商向客户收取的佣金不得高于（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。","stem":"","options":"0.1%^*@*^0.2%^*@*^0.3%^*@*^0.5%","answer":"C","explanation":"证券经纪商向客户收取的佣金不得高于0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 <br \/>"},{"id":6195,"title":"按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是（）。","stem":"","options":"按竞价决定^*@*^按抽签决定^*@*^按价格优先^*@*^按时间优先","answer":"B","explanation":"认购成功者的确认方式，定价发行方式按抽签决定。"},{"id":5562,"title":"新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。","stem":"","options":"证券交易所^*@*^证券业协会^*@*^证券公司^*@*^证监会","answer":"A","explanation":"新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。"},{"id":9674,"title":"盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着( )的原则作出的。","stem":"","options":"诚实信用^*@*^责任明确^*@*^透明^*@*^审慎","answer":"D","explanation":"盈利预测是本着审慎的原则作出的。"},{"id":9002,"title":"在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设( )名执行董事，不设董事会；可以设( )名监事，不设监事会。","stem":"","options":"2，1～2^*@*^1，1～2^*@*^3，1～2^*@*^1，2～3","answer":"B","explanation":"在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设1名执行董事，不设董事会；可以设1~2名监事，不设监事会。"},{"id":11684,"title":"外国投资者资产并购的，投资者应自收到批准证书之日起（ ）日内，向登记管理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。","stem":"","options":"10^*@*^20^*@*^30^*@*^45","answer":"C","explanation":"外国投资者资产并购的，投资者应自收到批准证书之日起30日内，向登记管理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。"},{"id":9934,"title":"( )的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。","stem":"","options":"总资产规模为10亿元以上^*@*^净资产规模为10亿元以上^*@*^总资产规模为5亿元以上^*@*^净资产规模为5亿元以上","answer":"A","explanation":"考察发行人应披露的其他重要事项的内容。"},{"id":4588,"title":"证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。","stem":"","options":"10^*@*^2^*@*^3^*@*^5","answer":"C","explanation":"证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。"},{"id":8946,"title":"对提交存在虚假记载申请文件的保荐机构，中国证监会已经核准的，应当撤销其保荐代表人资格，并自撤销之日起( )不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。","stem":"","options":"2个月内^*@*^3个月内^*@*^5个月内^*@*^6个月内","answer":"D","explanation":"对提交存在虚假记载申请文件的保荐机构，中国证监会已经核准的，应当撤销其保荐代表人资格，并自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。"},{"id":11456,"title":"外资股招股说明书中，在( )项目下应说明编制招股章程所依据的法则和规则。","stem":"","options":"概要^*@*^封面^*@*^风险因素^*@*^绪言","answer":"D","explanation":"考察外资股招股说明书的内容。绪言项下应说明编制招股章程所依据的法规和规则；发行人董事须声明其对招股章程内容的准确性与完整性所负的责任，承诺并保证招股章程的内容中不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。"},{"id":5483,"title":"从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）。","stem":"","options":"代理客户进行期货交易^*@*^代期货公司收取保证金^*@*^协助办理开户手续^*@*^利用证券资金账户为客户存取","answer":"C","explanation":"其他三项是不得进行的业务。"},{"id":1724,"title":"上海证券交易所开放式基金的累加认购申报金额为（ ）元或其整数倍。","stem":"","options":"100^*@*^50^*@*^500^*@*^10","answer":"A","explanation":"上海证券交易所开放式基金的累加认购申报金额为100元或其整数。"},{"id":3348,"title":"下列关于标准券的说法正确的是（ ）。","stem":"","options":"标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券^*@*^标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券^*@*^标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券^*@*^标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券","answer":"B","explanation":"标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。"},{"id":4759,"title":"会员公司代理客户参与买断式回购交易的，由（ ）承担客户在债券和资金结算方面的交收责任。","stem":"","options":"会员公司^*@*^客户^*@*^证券登记结算机构^*@*^证券公司","answer":"A","explanation":"由会员公司承担。"},{"id":6260,"title":"有关委托方式，说法错误的是（）。","stem":"","options":"采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任^*@*^人工电话委托属于柜台委托^*@*^自助和电话委托属于非柜台委托^*@*^网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备","answer":"B","explanation":"人工电话委托属于非柜台委托。"},{"id":1241,"title":"上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。","stem":"","options":"冻结期^*@*^交易期^*@*^等候期^*@*^封闭期","answer":"D","explanation":"常识题，上市开放式基金的合同生效后即进入封闭期，一般不超过3个月。"},{"id":8625,"title":"自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司（）。","stem":"","options":"可以向客户出借资金或证券^*@*^代理客户买卖证券^*@*^为盈利而自己买卖证券^*@*^为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务","answer":"C","explanation":"自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。"},{"id":6834,"title":"客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。","stem":"","options":"银行账户密码和证券资金账户密码^*@*^银行结算账户密码和资金账户密码^*@*^银行结算账户密码和证券资金账户密码^*@*^银行交易账户密码和证券资金账户密码","answer":"C","explanation":"客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。"},{"id":11334,"title":"内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。","stem":"","options":"10％，3000^*@*^15％，3000^*@*^15％，5000^*@*^10％，5000","answer":"C","explanation":"考察H股的发行与上市条件中对公众持股市值和持股量的要求。"},{"id":1904,"title":"证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元。","stem":"","options":"2%^*@*^3%^*@*^5%^*@*^10%","answer":"C","explanation":"常识题，证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。"},{"id":2688,"title":"（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。","stem":"","options":"证券公司注册地中国证监会派出机构^*@*^证券业协会^*@*^证监会^*@*^国务院","answer":"A","explanation":"考察设立集合资产管理计划受理的程序。"},{"id":4586,"title":"根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。","stem":"","options":"上市公司^*@*^监事会^*@*^董事会^*@*^理事会","answer":"A","explanation":"中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。"}]

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