2025年04月28日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题29在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

[{"id":1856,"title":"在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有( )。","stem":"","options":"按合同约定承担投资风险^*@*^保证委托资产来源及用途的合法性^*@*^不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划^*@*^不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额","answer":"A,B,C,D","explanation":"常识题，考查集合资产管理计划中客户承担的主要义务。"},{"id":13031,"title":"在没有遭受收购打击前，目标公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，收购难度增加，常见的反收购条款有（）。","stem":"","options":"限制董事资格^*@*^每年部分改选董事会成员^*@*^超级多数条款^*@*^以上都不是","answer":"A,B,C","explanation":"常识题。"},{"id":8373,"title":"拟发行上市公司的资产应做到独立完整主要体现在( )。","stem":"","options":"发起人或股东与拟发行上市公司的资产产权要明确界定和划清^*@*^发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所需的商标不应进入公司^*@*^与主要产品生产或劳务提供相关的专利技术和非专利技术应进入拟发行上市公司，并办妥相关转让手续^*@*^发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所","answer":"A,C,D","explanation":"发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所需的商标应进入公司。"},{"id":8345,"title":"律师对股份制改组的企业应进行（ ）等方面的审查。","stem":"","options":"无形资产权利的有效性和处理的合法性^*@*^原企业重大合同及其他债权、债务的合法性^*@*^发起人投资行为和资产状况的合法性^*@*^发起人资格及发起协议的合法性","answer":"A,B,C,D","explanation":"除了四项选项中的内容，律师对股份制改组的企业还应对“企业申请进行股份制改组的可行性和合法性”、“原企业重大变更的合法性和有效性”，“无形资产权利的有效性和处理的合法性”，“诉讼、仲裁或其他争议的解决”，“其他应当审查的事项”进行审查。"},{"id":9712,"title":"上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。","stem":"","options":"擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正^*@*^上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责^*@*^上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为^*@*^上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查","answer":"A,B,D","explanation":"上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。"},{"id":8259,"title":"拟发行上市公司独立性要求包括( )。","stem":"","options":"资产独立完整^*@*^机构独立^*@*^人员独立^*@*^财务独立","answer":"A,B,C,D","explanation":"独立性要求包括资产独立、人员独立、机构独立和财务独立。"},{"id":8054,"title":"下列属于提名委员会主要职责的是（ ）。","stem":"","options":"研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议^*@*^广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选^*@*^对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议^*@*^提议聘请或更换外部审计机构","answer":"A,B,C","explanation":"选项D属于审计委员会的职责。提名委员会的主要职责就是这三个选项的内容。"},{"id":2782,"title":"防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。","stem":"","options":"建立客户投诉处理及责任追究机制^*@*^加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督^*@*^建立健全各项规章制度^*@*^加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识","answer":"B,C,D","explanation":"“建立客户投诉处理及责任追究机制”属于对管理风险的防范。"},{"id":2317,"title":"证券公司应当对客户提交的担保物进行整体控制，并计算其维持担保比例，关于维持担保比例，下例说法不正确的是( )。","stem":"","options":"客户维持担保比例不得低于120%^*@*^客户维持担保比例不得低于130%^*@*^客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%^*@*^客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%","answer":"A,D","explanation":"常识题，考查维持担保比例。注意，问的是“不正确”的选项。"},{"id":10929,"title":"上市公司面临重大资产重组，利润表关注事项包括（）。","stem":"","options":"是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明^*@*^标的资产最近两年净利润是否主要依赖非经常性损益^*@*^标的资产最近两年的毛利率与同行业相比是否存在异常^*@*^标的资产的产品销售是否严重依赖于重组方或其他关联方","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察利润表的关注事项。"},{"id":7459,"title":"内幕交易的不利后果有（ 　）。","stem":"","options":"严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则^*@*^损害投资者的利益\r<br>^*@*^破坏证券市场的稳定    ^*@*^造成证券流动性减弱","answer":"A,B,C","explanation":"<p>\r<br>\t所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。\r<br><\/p>\r<br><p>\r<br>\t因此，证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这种交易严重违背了证券市场公开、公平、公正的交易原则，造成证券收益异常分配，既损害投资者利益，又破坏证券市场的稳定。\r<br><\/p>"},{"id":5099,"title":"下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有( )。","stem":"","options":"佣金^*@*^过户费^*@*^印花税^*@*^个人所得税","answer":"A,B,C","explanation":"投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。"},{"id":13033,"title":"上市公司所属企业申请境外上市，应当符合的条件包括（）。","stem":"","options":"1.5亿^*@*^3亿^*@*^1亿^*@*^2亿^*@*^\t上市公司在最近3年连续盈利\r^*@*^\t上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市\r^*@*^\t上市公司于所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职\r^*@*^\t上市公司最近3年无重大违法违规行为","answer":"E,6,7,8","explanation":"考查上市公司所属企业境外上市的条件。"},{"id":3368,"title":"下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（）。","stem":"","options":"公司的经营方针和经营范围的重大变化^*@*^公司生产经营的外部条件发生的重大变化^*@*^上市公司收购的有关方案^*@*^公司分配股利或者增资的计划","answer":"A,B,C,D","explanation":"此题考察内幕信息的范围。以上选项皆属于内幕信息。"},{"id":9362,"title":"募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露( )。","stem":"","options":"拟增资或收购的企业的基本情况及最近1年及1期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表^*@*^增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况^*@*^增资或收购前后持股比例及控制情况^*@*^增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系","answer":"A,B,C,D","explanation":"募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，应披露：(1)拟增资或收购的企业的基本情况及最近1年及1期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表；(2)增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况；(3)增资或收购前后持股比例及控制情况；(4)增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系。"},{"id":11632,"title":"下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露陈述正确的是（ ）。","stem":"","options":"证券发行议案经董事会表决通过后，应该在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知^*@*^股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应该公布股东大会决议^*@*^使用募集资金收购资产或者股权的，应该在公告召开股东大会通知的同时，披露资产或者股权的基本情况、发行价格等^*@*^上市公司收到中国证监会不予受理或终止审查的决定后应当在2个工作日内予以公告","answer":"A,B","explanation":"使用募集资金收购资产或者股权的，应该在公告召开股东大会通知的同时，披露资产或者股权的基本情况、交易价格等； 上市公司收到中国证监会不予受理或终止审查的决定后应当在次一工作日予以公告。"},{"id":8466,"title":"资产评估结论应当包括( )。","stem":"","options":"资产原值^*@*^资产净值^*@*^重置价值^*@*^评估价值对净值的增减值和增减率","answer":"A,B,C,D","explanation":"资产评估报告应当明确评估价值结果。该评估价值结果应当包括资产原值、资产净值、重置价值、评估价值、评估价值对净值的增减值和增减率等内容。"},{"id":12034,"title":"下列关于解决同业竞争措施的陈述，正确的有( )。","stem":"","options":"通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司^*@*^竞争方将有关业务转让给无关联的第三方^*@*^竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺^*@*^拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务","answer":"A,B,C,D","explanation":"避免同业竞争的方法。"},{"id":11117,"title":"股份有限公司董事不得从事的行为有（）。","stem":"","options":"利用职权收受贿赂或其他非法收入^*@*^侵占公司财产^*@*^挪用公司资金^*@*^将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察股份有限公司董事的义务。"},{"id":11113,"title":"下列关于采取公开发行方式发行外资股信息披露的陈述，正确的有（）。","stem":"","options":"发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程^*@*^招股章程在正式披露前应履行招股章程的注册备案手续^*@*^发行人不需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程^*@*^招股章程在正式披露前不需要注册备案","answer":"A,B","explanation":"考察公开发行方式发行外资股信息披露的知识。"},{"id":2764,"title":"根据中国证券登记结算有限责任公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法正确的是（）。","stem":"","options":"自然人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明^*@*^法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的身份证原件^*@*^法人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明^*@*^自然人委托他人代办的，还应该提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件复印件","answer":"A,D","explanation":"法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；法人补办新号码上海证券账户时，还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。"},{"id":4054,"title":"关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的有（ ）。","stem":"","options":"证券交易决定了证券发行的规模^*@*^证券交易有利于证券发行的顺利进行^*@*^证券发行为证券交易提供了对象^*@*^证券发行与证券交易相互促进","answer":"B,C,D","explanation":"A选项应是“证券发行决定了证券交易的规模”。"},{"id":5664,"title":"按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（ ）。","stem":"","options":"会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报^*@*^会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报^*@*^会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报^*@*^会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报","answer":"A,D","explanation":"会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。"},{"id":11537,"title":"以下非公开发行中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（）。","stem":"","options":"询价对象^*@*^上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人^*@*^通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者^*@*^董事会拟引入的境内外战略投资者","answer":"B,C,D","explanation":"考察上市公司非公开发行股票的规定。"},{"id":9514,"title":"上市公司发行新股时的(招股说明书)中关于上市公司历次募集资金的运用，( )。","stem":"","options":"发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况^*@*^发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况^*@*^发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例^*@*^发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论","answer":"B,C,D","explanation":"发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。"},{"id":10703,"title":"在要约收购中，有一种被称为预受要约，下面关于预受要约的说法正确的是（ ）。","stem":"","options":"预受是指被要约人同意接受要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺^*@*^收购人应委托证券公司向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管^*@*^预受要约的股东有权在要约期满前3个交易日撤回预受，证券登记结算机构应根据申请解除对股票的临时保管^*@*^在收购要约有效期内，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察有关预受的有关规定。"},{"id":2835,"title":"关于临时停市，下列说法正确的有（ ）。","stem":"","options":"临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效^*@*^出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市^*@*^出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市^*@*^证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市","answer":"B,C,D","explanation":"在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定暂时停市或技术性停牌。比如，现行交易制度规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告并报中国证监会备案。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易。除交易所认定的特殊情况下，技术性停牌或临时停市前证券交易所主机已经接受的申报有效。深圳证券交易所技术性停牌或临时期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。"},{"id":13045,"title":"下列关于股份制改组的清产核资的表述正确的是（ ）。","stem":"","options":"资产清查是指对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实^*@*^价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价^*@*^清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容^*@*^账务清理是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证","answer":"A,B,C","explanation":"损益认定是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。"},{"id":10748,"title":"实施《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的目的在于（ ）。","stem":"","options":"规范股权分置改革后外国投资者对A股上市公司进行战略投资^*@*^维护证券市场秩序^*@*^引进境外先进管理经验、技术和资金，改善上市公司治理结构^*@*^保护上市公司和股东的合法权益","answer":"A,B,C,D","explanation":"考察实施《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的目的。"}]

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